成都盟升电子技术股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告

成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《成都盟升电子技术股份有限公司章程》《成都盟升电子技术股份有限公司审计委员会议事规则》等相关规定，勤勉尽责，认真履行审计监督职责，现将2022年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会成员为独立董事徐家敏女士、独立董事宗显政、非独立董事向静女士，召集人由会计专业徐家敏女士担任。

2022年8月10日，公司召开2022年第四次临时股东大会，选举产生了第四届董事会成员，同日公司召开第四届董事会第一次会议，会议审议通过了《关于选举公司第四届董事会审计委员会委员的议案》，选举独立董事冯建先生、独立董事杨晓波先生和非独立董事覃光全先生为第四届审计委员会成员，具有会计专业资格的冯建先生担任会议召集人，任期自审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

二、董事会审计委员会2022年度会议召开情况

报告期内，公司共召开审计委员会会议5次，具体召开情况如下：

三、董事会审计委员会工作履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，董事会审计委员会对公司2022年度审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督，认为该机构具有从事证券业务相关业务审计的资格，在为公司年报审计过程中能够严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的报告能够公允地反映公司的实际情况。

2、对公司内部审计工作指导情况

报告期内，董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计工作，重点关注内部审计部门的有效运作，并对内部审计提出了指导性建议，提高了内部审计的工作效率。各位委员认真审阅了内部审计各项工作报告，认为公司内部审计工作符合国家有关法律法规及公司内部审计制度相关要求，公司内部审计工作不存在重大缺陷。

3、审阅公司的财务报告并对其发布意见

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司各项财务报告，就财务报告的编制工作和重点实行与公司管理层进行了广泛沟通，从专业角度对公司财务报告的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财务报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大报错的情况。

4、对公司内部控制的指导

报告期内，董事会审计委员会积极推动公司内部控制制度建设，督促公司内

控规范体系建设工作，积极、稳妥推进公司内控规范体系建设工作，使得公司内控制度能够有效执行。审计委员会审阅了公司内部控制评价报告，认为公司严格执行各项法律法规、公司章程及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会及经营管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。公司内部控制不存在重大缺陷。

5、协同管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，董事会审计委员会通过多渠道进行积极的协调工作，充分听取各方意见，提高审计工作效率，共同发挥审计监督职能。

四、总体评价

2022年，公司董事会审计委员会根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及公司《审计委员会工作细则》，充分发挥了审查、监督作用，在推动公司内控管理水平提高与防范经营风险、健全财务管理与合法合规等方面发挥了积极有效的作用，较好地履行了审计委员会的职责。2023年度，公司第四届董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，充分发挥审计委员会监督职能，在监督外部审计机构工作、指导内外部审计与内部控制工作、审阅公司财务报告等方面充分发挥专业作用，维护公司与全体股东合法权益。

（下接签字页）

（本页无正文，为《成都盟升电子技术股份有限公司董事会审计委员会2022年度履职情况报告》签字页）

成都盟升电子技术股份有限公司董事会审计委员会：冯建、杨晓波、覃光全

2023年4月27日