成都盟升电子技术股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告

成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《成都盟升电子技术股份有限公司章程》、《成都盟升电子技术股份有限公司审计委员会议事规则》等相关规定，勤勉尽责，认真履行审计监督职责，现将2021年度履职情况报告如下：

一、第二届董事会审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会成员在报告期内未发生变化，为独立董事徐家敏、独立董事宗显政和非独立董事向静组成，其中审计委员会召集人为具有会计专业资格的徐家敏女士担任，符合相关法律法规。

二、第二届董事会审计委员会2021年度会议召开情况

报告期内，公司共召开审计委员会会议6次，具体召开情况如下：

三、第二届审计委员会工作履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

报告期内，董事会审计委员会对公司2021年度审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督，审计前后进行了充分的沟通与讨论，认为该机构具有从事证券业务相关业务审计的资格，有较高的专业水平和人员素质，在为公司年报审计过程中能够严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，出具的报告能够公允地反映公司的实际情况，能够遵循独立、客观、公正的职业准则发表审计意见。

2、对公司内部审计工作指导情况

报告期内，董事会审计委员会从专业的角度指导公司内部审计工作，同时督促公司内部审计严格按照审计工作计划执行，并对内部审计提出了指导性建议，提高了内部审计的工作效率。经审阅内部审计工作报告，公司内部审计工作符合国家有关法律法规及公司内部审计制度相关要求，公司内部审计工作不存在重大缺陷。

3、审阅公司的财务报告并对其发布意见

报告期内，董事会审计委员会对公司财务报告进行了审查，就财务报告的编制工作和重点实行与公司管理层进行了广泛沟通，对公司财务报告的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财务报告真实、准确、完整，公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，公司内部控制不存在重大缺陷。

4、对公司内部控制的指导与评价

报告期内，董事会审计委员会充分发挥专门委员会的作用，积极推动公司内部控制制度不断完善，公司内控制度能够有效执行。报告期内，公司严格执行各项法律法规、公司章程及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会及经营管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。

5、协同管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门与立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，董事会审计委员会通过多渠道进行积极的协调工

作，充分听取各方意见，提高审计工作效率，共同发挥审计监督职能。

四、总体评价

报告期内，董事会审计委员会认真遵守《上市公司治理准则》、《成都盟升电子技术股份有限公司审计委员会工作细则》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守，充分发挥了审查、监督作用，在推动公司内控管理水平提高与防范经营风险、健全财务管理与合法合规等方面发挥了积极有效的作用，尽职尽责地履行了审计委员会的工作职责，持续提升公司内控管理水平，促进公司规范运作和稳健发展，积极维护公司及全体股东的合法权益。

（下接签字页）

（本页无正文，为《成都盟升电子技术股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告》签字页）

审计委员会成员：

_____________ _____________ _____________徐 家 敏 宗 显 政 向 静

成都盟升电子技术股份有限公司

董事会审计委员会2022年4月21日