证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2022-008
浙江蓝特光学股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引要求，现将浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“蓝特光学”）2021年度募集资金存放与实际使用情况汇报如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额
经中国证券监督管理委员会于2020年8月25日出具的《关于同意浙江蓝特光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4,090万股，每股发行价格
15.41元，新股发行募集资金总额为63,026.90万元，扣除发行费用7,513.30万元（不含增值税）后，募集资金净额为55,513.60万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验[2020]377号《验资报告》。
（二）募集资金本年使用金额及年末余额
单位：万元
| 项 目 | 序号 | 金 额 | |
| 募集资金净额 | A | 55,513.60 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 7,680.20 |
| 利息收入净额 | B2 | 232.61 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 7,870.50 |
| 利息收入净额 | C2 | 310.11 | |
截至期末累计发生额
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 15,550.70 |
| 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 542.72 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2 | 40,505.62 | |
| 实际结余募集资金 | F | 40,505.62 | |
| 差 异 | G=E-F | 0.00 | |
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《浙江蓝特光学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2020年9月16日分别与中国工商银行股份有限公司嘉兴分行、中国农业银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中信银行股份有限公司嘉兴分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至2021年12月31日，本公司有3个募集资金专户、6个定期存款账户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备注 |
| 中国工商银行嘉兴秀洲支行 | 1204068029200069890 | 4,727,779.21 | 活期 |
| 中信银行嘉兴分行 | 8110801012102046497 | 5,855,046.37 | 活期 |
| 中国农业银行嘉兴科技支行 | 19380401040010001 | 0.00 | 活期 |
| 中国工商银行嘉兴秀洲支行 | 1204068014200023994 | 20,000,000.00 | 定期存款产品 |
| 中国工商银行嘉兴秀洲支行 | 1204068014200023994 | 150,000,000.00 | 大额存单 |
| 中信银行嘉兴分行 | 8110801024102069053 | 102,033,333.33 | 大额存单 |
| 中信银行嘉兴分行 | 8110801023902069063 | 51,016,666.66 | 大额存单 |
| 中信银行嘉兴分行 | 8110801023502069083 | 51,016,666.66 | 大额存单 |
中信银行嘉兴分行
| 中信银行嘉兴分行 | 8110801022802069095 | 10,203,333.33 | 大额存单 |
| 中信银行嘉兴分行 | 8110801023602069102 | 10,203,333.33 | 大额存单 |
| 合 计 | 405,056,158.89 |
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用情况
截至2021年12月31日止，本公司实际投入高精度玻璃晶圆产业基地建设项目3,889.75万元，微棱镜产业基地建设项目3,821.12万元。具体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年度，公司未进行募集资金置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2020年9月21日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提，使用最高不超过人民币51,500万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等。
公司于2021年12月24日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提，使用最高不超过人民币43,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单等。
2021年度，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品情况如下：
| 合作方 | 产品名称 | 金额 （万元） | 预期年化收益率(%) | 起始日 | 到期日 | 是否收回 | 理财收益（万元） |
中信银行嘉兴分行
| 中信银行嘉兴分行 | 大额存单A00620200106 | 10,203.33 | 3.80 | 2020/9/21 | 封闭一个月后随时转让 | 否 | |
| 中信银行嘉兴分行 | 大额存单A00620200106 | 5,101.67 | 3.80 | 2020/9/21 | 封闭一个月后随时转让 | 否 | |
| 中信银行嘉兴分行 | 大额存单A00620200106 | 5,101.67 | 3.80 | 2020/9/21 | 封闭一个月后随时转让 | 否 | |
| 中信银行嘉兴分行 | 大额存单A00620200106 | 1,020.33 | 3.80 | 2020/9/21 | 封闭一个月后随时转让 | 否 | |
| 中信银行嘉兴分行 | 大额存单A00620200106 | 1,020.33 | 3.80 | 2020/9/21 | 封闭一个月后随时转让 | 否 | |
| 中信银行嘉兴分行 | 大额存单A00620200106 | 1,020.33 | 3.80 | 2020/9/21 | 2021/3/1 | 是 | 17.78 |
| 中信银行嘉兴分行 | 大额存单A00620200106 | 1,020.33 | 3.80 | 2020/9/21 | 2021/12/30 | 是 | 51.00 |
| 中国工商银行嘉兴秀洲支行 | 挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品说明书（专户型2020年第219期A款） | 20,000.00 | 3.20 | 2020/12/23 | 2021/3/25 | 是 | 141.32 |
| 中国工商银行嘉兴秀洲支行 | 定期添益存存单 | 2,000.00 | 3.15 | 2021/3/25 | 2022/4/1 | 否 | |
| 中国工商银行嘉兴秀洲支行 | 大额存单 | 15,000.00 | 3.9875 | 2021-3-25 | 随时可转让 | 否 | |
| 中国工商银行嘉兴秀洲支行 | 大额存单 | 1,000.00 | 3.9875 | 2021-3-25 | 2021/7/7 | 是 | 11.36 |
| 中国工商银行嘉兴秀洲支行 | 大额存单 | 1,000.00 | 3.9875 | 2021-3-25 | 2021/12/23 | 是 | 29.82 |
| 中国工商银行嘉兴秀洲支行 | 大额存单 | 1,000.00 | 3.9875 | 2021-3-25 | 2021/12/23 | 是 | 29.82 |
| 合 计 | 64,487.99 | 281.10 |
（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年度，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021年度，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2021年度，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2021年12月31日止，公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司募集资金实际投资项目未发生变更，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对公司募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对蓝特光学董事会编制的2021年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了募集资金存放与实际使用情况鉴证报告，结论为：我们认为，蓝特光学公司董事会编制的2021年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）及相关格式指引的规定，如实反映了蓝特光学公司募集资金2021年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司募集资金年度存放和使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：蓝特光学严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2021年12月31日，蓝特光学不存在变更募集资金用途等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对蓝特光学在2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
浙江蓝特光学股份有限公司董事会
2022年4月22日
附表 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
2021年度编制单位：浙江蓝特光学股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 55,513.60 | 本年度投入募集资金总额 | 7,870.50 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 15,550.70 | ||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||||
| 承诺投资 项目 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额 | 截至期末 承诺投入 金额 (1) | 本年度 投入金额 | 截至期末 累计投入金额 (2) | 截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度(%) (4)＝(2)/(1) | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 高精度玻璃晶圆产业基地建设项目 | 否 | 26,819.97 | 26,819.97 | 26,819.97 | 2,263.30 | 3,889.75 | -22,930.22 | 14.50 | 2023年9月 | [注1] | [注1] | 否 |
| 微棱镜产业基地建设项目 | 否 | 20,893.63 | 20,893.63 | 20,893.63 | 3,702.55 | 3,821.12 | -17,072.51 | 18.29 | 2022年12月 | [注2] | [注2] | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 7,800.00 | 7,800.00 | 7,800.00 | 1,904.65 | 7,839.83 | 39.83 | 100.51 | 否 | |||
| 合 计 | － | 55,513.60 | 55,513.60 | 55,513.60 | 7,870.50 | 15,550.70 | -39,962.90 | － | － | － | － | |
| 未达到计划进度原因（分具体项目） | 高精度玻璃晶圆产业基地建设项目及微棱镜产业基地建设项目由于受境内外新冠疫情反复等因素的影响，涉及的基础装修、设备采购等受制约；同时，高精度玻璃晶圆产业基地建设项目由于VR/AR下游终端产品市场推进节奏不及预期等原因，导致项目建设进度较原计划有所滞后。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 无 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
[注1] 高精度玻璃晶圆产业基地建设项目尚处实施阶段，尚未达到预定可使用状态
[注2] 微棱镜产业基地建设项目尚处实施阶段，尚未达到预定可使用状态