中信证券股份有限公司关于上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”、“凯赛生物”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对公司首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及意见如下：

一、本次上次流通的限售股类型

中国证券监督管理委员会于2020年7月10日出具《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439号），同意公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票41,668,198股，并于2020年8月12日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为416,681,976股，其中有限售条件流通股378,861,520股，无限售条件流通股37,820,456股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，涉及的股东数量为1名，股东为中信证券投资有限公司，限售股股份数量为1,166,708股。其中，首次公开发行战略配售股份833,363股；因公司实施了2021年年度权益分派，以资本公积向全体股东每10股转增股本4股，战略配售股份获得转增股份333,345股。上述股份限售期为自公司股票上市之日起24个月，将于2022年8月12日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2022年6月22日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于2021年年度利润分配方案的议案》，通过以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣

除回购专用账户的股份为基数，即以总股本416,681,976股扣除回购股份460,930股后的股份数量416,221,046股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，合计转增166,488,419股，本次分配后总股本为583,170,395股。除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生其他事项导致股本数量变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申请上市流通的限售股股东中信证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,166,708股，占公司总股本的0.20%，限售期为24个月，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2022年8月12日。

（三）限售股上市流通明细清单

限售股上市流通情况表

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：

1、截至本核查意见出具日，凯赛生物本次上市流通的战略配售限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺；

2、本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；

3、截至本核查意见出具日，公司关于本次首次公开发行战略配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）

（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》）

保荐代表人：

先卫国 黄艺彬

中信证券股份有限公司

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