证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2021-009

上海凯赛生物技术股份有限公司

续聘会计师事务所的公告

重要内容提示：

? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年6 月 1日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘 2021年度审计机构的议案》，公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司 2021年度财务及内部控制审计机构，该议案尚需提请公司2020年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息。

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费。

审计收费定价是根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。

公司2020年度财务报告审计费用为100万元（不含税），2021年度审计费用将拟定参考。

公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2021年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司第一届董事会审计委员会第十二次会议审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》，董事会审计委员会认为天健符合《证券法》的规定，具有从事上市公司审计工作的经验和职业素养，具有良好的诚信水平，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况，同意聘请天健作为公司2021年度的审计机构并提供相关服务，聘期一年，并提交董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见，并发表独立意见如下：天健具备专业审计工作的职业素养，具有投资者保护能力，具有良好的诚信水平，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况。天健在担任公司审计机构期间，能够遵循《中国注册会计师审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉、尽职地发表独立审计意见，较好地履行其责任和义务。公司本次续聘天健为2021年度审计机构的审议程序充分、恰当，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，不存

在损害公司及全体股东利益的情形。综上，同意公司续聘天健为公司2021年度财务和内控审计机构，并同意将该事项提交至公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于 2021 年6 月 1 日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

上海凯赛生物技术股份有限公司董 事 会

2021年6月 2 日