上证科创公监函上证科创公监函上证科创公监函上证科创公监函〔〔〔〔2021202120212021〕〕〕〕0001000100010001号号号号
关于对苏州瀚川智能科技股份有限公司时任董事、副总经理兼董事会秘书唐高哲予以监管关
注的决定
当事人：
唐高哲，时任苏州瀚川智能科技股份有限公司董事、副总经理兼董事会秘书。
经查明，2020年12月28日，苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称公司）披露《关于董事通过大宗交易违规减持公司股票及致歉的公告》称，时任董事、副总经理兼董事会秘书唐高哲于12月18日通过大宗交易卖出公司股票258,187股，成交均价22.55元/股，成交金额5,822,116.85元。根据公司招股说明书，唐高哲承诺：“本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。”此次大宗交易成交均价为22.55元/股，低于公司发行价25.79元/股，其减持行为违反了在招股书中做出的承诺。
另经查明，
歉公告之日起6
唐高哲已向个月
个月减持公司股票对公司造成负面影响
务。
唐高哲
减持公司股票对公司造成负面影响的上述行为违反
的上述行为违反限售与减持做出的承诺
市规则》（以下简称
限售与减持做出的承诺《
及在《董事（监事、
《高级管理人员
高级管理人员鉴于唐高哲及时向公司及本所报告相关违规行为
致歉公告、认缴罚款
鉴于唐高哲及时向公司及本所报告相关违规行为、
、定程度上减轻违规行为造成的不良影响
定程度上减轻违规行为造成的不良影响鉴于上述违规事实和
条和《
鉴于上述违规事实和上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法
上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法我部做出如下监管措施决定
对时任
我部做出如下监管措施决定苏州瀚川智能科技股份有限公司董事
会秘书
苏州瀚川智能科技股份有限公司董事唐高哲予以监管关注
上市公司董事、
唐高哲予以监管关注监事
券交易等活动时，
监事严格遵守法律
业务规则，以及在《
严格遵守法律董事
中做出的承诺，维护
董事证券市场秩序
证券市场秩序
唐高哲已向
公司缴纳40万元罚款，并
| 唐高哲已向 | 承诺 |
内不减持所持公司股份。此外，
| 个月 | 唐高哲因违规 |
，已
| 减持公司股票对公司造成负面影响 | 申请辞去公司董事会秘书职 |
了其在公司首次公开发行
| 的上述行为违反 | 股票 |
，也违反了《上海
| 限售与减持做出的承诺 | 证券交易所科创板股票上 |
科创板上市规则》）第1.4条、
| 《 | 第 |
）声明及承诺书》
| 高级管理人员 | 中做出的承诺 |
，
| 鉴于唐高哲及时向公司及本所报告相关违规行为 | 并主动采取发布 |
延长锁定期、
| 、 | 辞去相关职务等补救措施 |
，
| 定程度上减轻违规行为造成的不良影响 | 可酌情从轻处理 |
情节，根据《
| 鉴于上述违规事实和 | 科创板上市规则 |
》
| 上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法 | 的 |
：
我部做出如下监管措施决定苏州瀚川智能科技股份有限公司董事
、
| 苏州瀚川智能科技股份有限公司董事 | 副总经理 |
。
唐高哲予以监管关注监事
、
| 监事 | 高级管理人员应当引以为戒 |
、法规、
| 严格遵守法律 | 规章等规范性文件和本所 |
（监事、高级管理人员）
| 董事 | 声明及承诺书 |
，
| 证券市场秩序 | 履行信息披露义务 |
上海证券交易所
科创板公司监管部
二〇
科创板公司监管部二一年一月六日
二一年一月六日
承诺
自披露致
承诺唐高哲因违规
唐高哲因违规申请辞去公司董事会秘书职
申请辞去公司董事会秘书职股票
时就股份
股票证券交易所科创板股票上
证券交易所科创板股票上第
4.2.1条以
第中做出的承诺
。
中做出的承诺并主动采取发布
并主动采取发布辞去相关职务等补救措施
，一
辞去相关职务等补救措施可酌情从轻处理
。
可酌情从轻处理科创板上市规则
》第14.2.2
科创板上市规则的
有关规定，
的副总经理
兼董事
副总经理高级管理人员应当引以为戒
，在从事证
高级管理人员应当引以为戒规章等规范性文件和本所
规章等规范性文件和本所声明及承诺书
》
声明及承诺书履行信息披露义务
。
履行信息披露义务科创板公司监管部
科创板公司监管部二一年一月六日