申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于安集微电子科技（上海）股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“安集科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及向特定对象发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关规定，对安集科技2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金

1、实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1167号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票13,277,095股，每股面值1.00元，每股发行价格39.19元。本次公开发行募集资金总额为520,329,353.05元，扣除总发行费用45,437,451.25元，实际募集资金净额为474,891,901.80元。实际到账金额计人民币483,927,759.01元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年7月17日出具了毕马威华振验字第1900382号验资报告。

2、本年度使用金额及年末余额

截至2024年12月31日止，公司的募集资金余额为人民币0元。具体情况如下表：

单位：元

实际收到募集资金 483,927,759.01减：募投项目累计使用金额 498,268,867.89其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 11,275,870.74

使用募集账户支付的募投项目款 399,870,018.82超募资金永久补充流动资金 48,428,548.77节余募集资金永久补充流动资金 38,694,429.56减：以自筹资金预先支付的发行费用置换金额 3,335,522.68减：支付的其他发行费用 5,700,334.53加：募集资金理财产品收益、利息收入扣除手续费净额 23,376,966.09截止2024年12月31日止募集资金余额 0.00

（二）以简易程序向特定对象发行股票

1、实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意安集微电子科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕561号）同意，公司以简易程序向特定对象发行A股普通股1,272,570股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格人民币162.77元。本次以简易程序向特定对象发行募集资金总额为人民币207,136,218.90元，扣除总发行费用人民币3,517,145.62元，实际募集资金净额为人民币203,619,073.28元，实际到账金额为人民币206,546,218.90元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年3月30日出具了毕马威华振验字第2300733号验资报告。

2、本年度使用金额及年末余额

截至2024年12月31日止，公司的募集资金余额为人民币63,350,589.92元。具体情况如下表：

单位：元

实际收到募集资金 206,546,218.90减：募投项目累计使用金额 144,136,855.21

其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 6,713,584.00

使用募集账户支付的募投项目款 113,104,875.73使用募集账户补充的流动资金 24,318,395.48减：以自筹资金预先支付的发行费用置换金额 2,445,791.92减：支付的其他发行费用 481,353.70加：募集资金理财产品收益、利息收入扣除手续费净额 3,868,371.85截至2024年12月31日止募集资金余额 63,350,589.92

二、募集资金管理情况

（一）首次公开发行募集资金

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，经2023年第二次临时股东大会审议通过，公司修订了《募集资金管理使用制度》。公司根据《募集资金管理使用制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司于2019年7月16日与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及专户存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三（四）方监管协议（以下简称“首次公开发行监管协议”）。

首次公开发行监管协议对公司（及子公司)、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司在使用募集资金时已严格遵照首次公开发行监管协议履行。

公司募集资金在开户行的存储情况如下：

单位：元

招商银行上海天山支行（注4） 121908362710905 已注销平安银行上海自贸试验区分行（注1）

15842191613100 已注销15663715975369 已注销建设银行上海金桥支行（注2）

31050161373609588888 已注销31050161373609577777 已注销31050161373609566666 已注销中信银行上海五牛城支行（注3） 8110201013401034448 已注销

余额合计

注1：募集资金专户账号15842191613100及15663715975369已于2022年2月完成注销。注2：募集资金专户账号31050161373609588888、31050161373609577777及31050161373609566666已于2023年8月完成注销。注3：募集资金专户账号8110201013401034448已于2024年5月完成注销。注4：募集资金专户账号121908362710905已于2024年6月完成注销。

（二）以简易程序向特定对象发行股票募集资金

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，经2023年第二次临时股东大会审议通过，公司修订了《募集资金管理使用制度》。公司根据《募集资金管理使用制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

公司于2023年3月31日与保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司及专户存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三（四）方监管协议（以下简称“以简易程序发行监管协议”）。

以简易程序发行监管协议对公司（及子公司)、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司在使用募集资金时已严格遵照以简易程序发行监管协议履行。

公司募集资金在开户行的存储情况如下：

单位：元

招商银行上海天山支行 121908362710555

中信银行上海北外滩支行 8110201013601607827

19,759,988.18宁波银行上海张江支行 70120122000553395

招商银行上海天山支行 121928700910655

63,350,589.92

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司2024年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“募集资金使用情况对照表-首次公开发行募集资金”（见附表1）和“募集资金使用情况对照表-以简易程序向特定对象发行股票募集资金”（见附表2）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

为提高募集资金使用效益，公司将部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。

2023年4月10日，公司第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币38,000万元 (包含本数) 的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

2024年4月15日，公司第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会

议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币20,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

截至2024年12月31日止，公司利用闲置募集资金购买的理财产品均已到期，理财产品的本金及收益已归还至公司的募集资金账户。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在变更超募资金，用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

1、首次公开发行募集资金

2024年4月26日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“安集微电子科技（上海）股份有限公司研发中心扩大升级项目”结项，并将节余募集资金3,026.29万元用于永久补充流动资金。公司于2024年5月注销了该募投项目的募集资金专户（账号：

8110201013401034448）。

2024年6月，公司“安集微电子科技（上海）股份有限公司CMP抛光液生产线扩建项目”已建设完毕并达到可使用状态，已结项。存放该项目的募集资金专户招商银行上海天山支行（账号：121908362710905）的银行利息418.05元转入公司自有资金账户进行管理。公司于2024年6月注销了该募投项目的募集资金专户（账号：121908362710905）。

（八）募集资金使用的其他情况

2025年3月4日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十六

次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将募投项目“宁波安集化学机械抛光液建设项目”的建设期延长至2026年3月。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在变更的情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和上市公司公告格式指引的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

保荐机构已在本核查意见中对首次公开发行募集资金和以简易程序向特定对象发行股票募集资金两次融资分别进行了说明。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证

报告的结论性意见

经鉴证，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司《安集微电子科技（上海）股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》在所有重大方面按照证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》(证监会公告 [2022] 15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了安集科技2024年度募集资金的存放和实际使用情况

八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核

查报告的结论性意见

经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：公司2024年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《安集微电子科技（上海）股份有限公司募集资金管理使用制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。（以下无正文）

附表1：

募集资金使用情况对照表-首次公开发行募集资金

单位：人民币元募集资金净额474,891,901.80本年度投入募集资金总额65,412,318.72变更用途的募集资金总额

0.00

已累计投入募集资金总额 498,268,867.89变更用途的募集资金总额比例 0.00%

承诺投资项目

已变更项目，含部分变更（如有）

募集资金承诺投资总额（注1）

调整后投资总额

截至期末承诺投入

金额(1)（注2）

本年度投入金额

截至期末累计投入

金额(2)

截至期末累计投入金额与承诺投入金

额的差额(3)＝

(2)-(1)

截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)

项目达到预定可使用状态日

期

本年度实现的

效益（注3）

是否达到预计

效益

项目可行性是否发生重大变

化安集微电子科技（上海）股份有限公司CMP抛光液生产线扩建项目

否 120,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00 - 128,074,333.04 8,074,333.04 106.73 2024年

4,430.16吨

不适用 否安集集成电路材料基地项目

否 94,100,000.00 94,100,000.00 94,100,000.00 - 92,943,860.71 -1,156,139.29 98.77 2021年

2,671.70吨

不适用 否安集微电子集成电路材料研发中心建设项目

否 69,000,000.00 69,000,000.00 69,000,000.00 - 64,066,767.32 -4,933,232.68 92.85 2023年 不适用 不适用 否安集微电子科技（上海）股份有限公司信息系统升级项目

否 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 - 19,977,651.00 -22,349.00 99.89 2023年 不适用 不适用 否节余资金永久补充流动资金

否

418.05 8,431,494.80 8,431,494.80 不适用 不适用 不适用 不适用 否超募资金投向：

安集微电子科技（上海）股份有限公司研发中心扩大升级项目

否 130,000,000.00 130,000,000.00 130,000,000.00 35,148,965.91 106,083,277.49 -23,916,722.51 81.60 2024年 不适用 不适用 否永久补充流动资金 否 48,428,548.77 48,428,548.77 48,428,548.77 - 48,428,548.77 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否节余资金永久补充流动资金

否 30,262,934.76 30,262,934.76 30,262,934.76 不适用 不适用 不适用 不适用 否合计 481,528,548.77 481,528,548.77 481,528,548.77 65,412,318.72 498,268,867.89 16,740,319.12 - - - - -

未达到计划进度原因（分具体募投项目）

不适用项目可行性发生重大变化的情况说明

不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况

2024年度，公司无此情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年度，公司无此情况

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2023年4月10日，公司第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币38,000万元 (包含本数) 的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。2024年4月15

公司使用额度不超过人民币20,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。用超募资金永久补充流动资金

或归还银行贷款情况

2024年度，公司无此情况募集资金结余的金额及形成原因(注5)

2024年4月26日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投

日公司第三届董事会第九次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“安集微电子科技（上海）股份有限公司研发

中心扩大升级项目”结项，并将节余募集资金3,026.29万元用于永久补充流动资金。公司于2024年5月注销了该募投项目的募集资金专户（账号：8110201013401034448）。2024年6月，公司“安集微电子科技（上海）股份有限公司CMP抛光液生产线扩建项目”已建设完毕并达到可使用状态，已结项。存放该项目的募集资金专户招商银行上海天山支行（账号：121908362710905）的银行利息418.05元转入公司自有资金账户进行管理。公司于2024年6月注销了该募投项目的募集资金专户（账号：121908362710905）。募集资金其他使用情况 无

注1：募集资金承诺投资金额大于实际募集资金净额的原因系超募资金用于永久补充流动资金的金额含超募资金利息收入及理财产品收益以及安集集成电路材料基地项目节余募集资金永久补充流动资金的金额含募集资金利息收入。注2：由于公司未承诺截至期末投入金额，此处填写为募集资金承诺投资总额。注3： 报告期内，安集集成电路材料基地项目实现功能性湿电子化学品产量2,671.70吨，安集微电子科技 (上海) 股份有限公司CMP抛光液生产线扩建项目实现CMP抛光液产量4,430.16吨，上述数据未经审计。

附表2：

募集资金使用情况对照表-以简易程序向特定对象发行股票募集资金

单位：人民币元

203,619,073.28

73,039,844.67

0.00

144,136,855.2

0.00%

已变更项目，含部

分变更（如有)

募集资金承诺投资总额

调整后投资总额

截至期末承诺投入金额

（1)（注1)

本年度投入金额

截至期末累计投入金额

（2)

截至期末累计投入金额与承诺投入金

额的差额(3)＝

(2)-(1)

截至期末投入进度（%)（4)＝(2)/(1)

项目达

到预定可使用状态日期

本年度实现的

效益

是否达到预计

效益

项目可行性是否发生重大变

化

否 119,500,000.00

119,500,000.0

119,500,000.0

50,929,730.57

84,938,300.7

-34,561,699.27 71.08 2026年

不适

用

否

否 45,000,000.00 45,000,000.00 45,000,000.00 18,669,968.13

26,323,657.4

-18,676,342.59 58.50 2026年

不适用

否

否 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 3,440,145.97 8,556,501.59 -6,443,498.41 57.04 2026年

不适

用否

否 27,636,218.90 24,119,073.28 24,119,073.28 -

24,318,395.4

199,322.20 100.83 不适用

不适

用

否

207,136,218.90

203,619,073.2

203,619,073.2

73,039,844.67

144,136,855.

-59,482,218.07 - - - - -

（分具体募投项目)

年3月4日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于部分募投项目延期

2026年3月。

11,950.00万元用于建设化学机械抛光液的生产系统和相应的

2023年3月底到位，原计划建设周期为24

2025年2月28日，本项目已完成部分化学机械抛光液生产系统及厂务系统的建设，募集资金投资进度已达75.52%。

2026年3月。

年度，公司无此情况

年度，公司无此情况

年4月10

38,000万元 (包含本数) 的部分暂时闲置募集

12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

年4月15

20,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集

12个月内，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

年度，公司无此情况

024年度，公司无此情况

注1：由于公司未承诺截至期末投入金额，此处填写为募集资金承诺投资总额。募集资金本年度实际投入金额大于承诺投资总额的原因系募集资金用于补充流动资金的金额含利息收入。