哈尔滨新光光电科技股份有限公司
2024年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
索引 页码鉴证报告
1-2关于募集资金2024年度存放与使用情况的专项报告
1-13
哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于募集资金2024年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公司(以下简称“本公司”)于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值1元，发行价格为38.09元/股，募集资金总额为人民币952,250,000.00元，累计发生承销费用、保荐费用和其他发行费用合计87,041,585.11元，本公司实际募集资金净额为人民币865,208,414.89元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2019BJGX0462号《验资报告》。后因发行费用发票的尾差，实际相关发行费用较之前增加0.02元，募集资金净额实际为865,208,414.87元。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至2023年12月31日，公司已累计使用募集资金人民币396,180,998.70元投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”），其中：光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目累计使用1,067,800.00元；睿光航天光电设备研发生产项目累计使用112,784,842.96元；研发中心建设项目累计使用29,225,284.20元；补充流动资金累计使用253,103,071.54元，补充流动资金项目已实施完毕，相关募集资金专用账户已做注销处理。
截至2023年末，利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益56,209,893.38元；收到募集资金专户利息收入18,755,215.04元；支付募集资金专户手续费3,391.91元。
尚未使用募集资金人民币543,989,132.68元，其中：公司使用闲置募集资金230,000,097.63元进行现金管理，投资相关产品情况具体如下：
单位：元银行（金融机构）名称
投资产品名称
购买日期
余额 到期日
投资期限
（天）
预计年
收益率
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔
滨道外支行
结构性存款2023/10/20
70,000,000.00
2024/1/23
1.3%-2.55%
-2.75%
银行（金融机构）名称
投资产品名称
购买日期
余额 到期日
投资期限
（天）
预计年收益率
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行
结构性存款2023/11/14
80,000,000.00
2024/2/18
1.30％或
2.45％或
2.65％
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔
滨道外支行
结构性存款2023/12/27
80,000,000.00
2024/3/29
1.3%-2.7%-
2.9%
合计 230,000,000.00
截至2023年12月31日，公司在华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部（以下简称华泰证券）募集资金理财产品专用结算账户的资金余额如下：
单位：元金融机构名称 资金账号 资金余额华泰证券
666810055011
97.63
综上，截止2023年12月31日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额合计230,000,097.63元。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
2024年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）截至2024年12月31日公司累计使用募集资金404,547,219.25元。其中：光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目累计使用1,477,190.00元；睿光航天光电设备研发生产项目累计使用113,239,569.43元；研发中心建设项目累计使用36,727,388.28元；补充流动资金累计使用253,103,071.54元，补充流动资金项目已实施完毕，相关募集资金专用账户已做注销处理。
（2）截至2024年12月31日,利用闲置募集资金购买银行理财产品取得投资收益64,521,438.22元，其中：本年取得投资收益8,311,544.84元；收到募集资金专户利息收入22,277,232.17元，其中：本年收到利息收入3,522,017.13元；支付募集资金专户手续费5,514.91元，其中：本年支付手续费2,123.00元。
综上，截至2024年12月31日，募投项目累计使用募集资金的金额为404,547,219.25元，尚未使用的金额为547,454,351.10元，其中，截至2024年末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额为455,000,000.03元，募集资金专户的资金余额为92,454,351.07元，具体情况如下：
金额单位：元项目 金额募集资金净额
865,208,414.87
项目 金额加：截至2024年末公司募集资金专户理财产品收益
64,521,438.22
截至2024年末公司募集资金专户利息收入
22,277,232.17
减：截至2024年末募集资金专户手续费
5,514.91
截至2024年末公司项目累计投入募集资金
404,547,219.25
截至2024年末公司尚未使用的募集资金金额
547,454,351.10
减：截至2024年末公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额
455,000,000.03
截至2024年末公司募集资金专户的资金余额
92,454,351.07
二、 募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。根据上述法律、法规、规范性文件及本公司《募集资金使用管理制度》，并经董事会审议通过，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的 规范使用。本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与下表中募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
本公司开立的募集资金专户情况如下：
序号 开户银行 银行账号 用途专户1
中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行
23050186685109688011
光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目专户2
中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行
8113101013100109455 研发中心建设项目专户3
广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部
9550888888868801156 睿光航天光电设备研发生产项目
专户4
招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行
451903399110103 补充流动资金专户5
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营业部
65010078801200002089 补充流动资金专户6 广发银行股份有限公司哈尔滨分9550880215810700180 睿光航天光电设备研发生产项目
序号 开户银行 银行账号 用途
行营业部专户7
上海浦东发展银行股份有限公司
哈尔滨道外支行
65120078801200000414
光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目专户8
中国工商银行股份有限公司哈尔
滨河图支行
3500010119200018560 研发中心建设项目专户9
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行
65170078801800001105 研发中心建设项目专户10
中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行
8113101013000199374
光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目专户11 广发银行哈尔滨分行营业部 9550880239765200122
光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目专户12 兴业银行哈尔滨松北支行 562180100100317940 睿光航天光电设备研发生产项目
专户1、本公司已于2019年7月5日在中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设募集资金专项账户，账号为23050186685109688011，存储募集资金250,000,000.00元，该专户仅用于本公司“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行2021年改名为中国建设银行股份有限公司哈尔滨自贸区支行。该账户已于2024年8月15日注销，剩余资金97.74元，已转入该募投项目下的专户7。专户2、本公司已于2019年7月5日在中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行开设募集资金专项账户，账号为8113101013100109455，存储募集资金135,616,600.00元，该专户仅用于本公司“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。专户3、本公司已于2019年7月5日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开设募集资金专项账户，账号为9550888888868801156，存储募集资金230,000,000.00元，该专户仅用于“睿光航天光电设备研发生产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
专户4、本公司已于2019年7月5日在招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行开设募集资金专项账户，账号为451903399110103，存储募集资金120,000,000.00元（其中包含未支付的发行费12,748,377.58元），该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，该账户已于2020年12月9日注销。
专户5、本公司已于2019年7月5日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开设募集资金专项账户，账号为65010078801200002089，存储募集资金142,340,192.45元，该专户仅用于本公司“补充流动资金”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，该账户已于2021年11月05日注销。
专户6、根据“睿光航天光电设备研发生产项目”资金需求情况，本公司全资子公
司惠州睿光光电科技有限公司（以下简称“惠州睿光”）于2019年8月28日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立募集资金专项账户，账号为9550880215810700180，该专户仅用于睿光航天光电设备研发生产项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。惠州睿光于2019年9月6日与本公司、广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，本公司于2019年9月7日对该协议进行了公告。
专户7、公司于2021年10月20日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2021年10月19日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行新开立的一般账户转为募集资金账户，账号为65120078801200000414，截止2021年10月20日，上述账户的余额为0.00万元。用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目的资金。公司于2021年10月20日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2021年10月21日对该协议进行了公告。专户8、公司于2021年10月20日召开的第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2020年2月17日在中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行开立的一般账户转为募集资金账户，账号为3500010119200018560，截止2021年10月20日，上述账户的余额为0.00万元。用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于2021年10月20日与中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2021年10月21日对该协议进行了公告。该账户已于2024年8月14日注销，剩余资金4,102.19元，已转入该募投项目下的专户2。
专户9、公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2023年4月14日在上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行开立的一般账户转为募集资金账户，账号65170078801800001105，用于存放“研发中心建设项目”的资金。公司于2023年4月20日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023年4月21日对该协议进行了公告。
专户10、公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2023年4月12日在中信银行哈尔滨群力支行新开立的一般账户转为募集资金账户，账号8113101013000199374，用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制
造项目的资金。公司于2023年4月20日与中信银行哈尔滨群力支行及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023年4月21日对该协议进行了公告。专户11、公司于2023年4月20日召开的第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2023年4月13日在广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部开立的一般账户转为募集资金账户，账号9550880239765200122，用于存放光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目的资金。公司于2023年4月20日与广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部及保荐机构中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2023年4月21日对该协议进行了公告。该账户已于2024年8月7日注销。专户12、公司于2024年8月29日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司新开立募集资金专户并签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》，为便于公司募集资金的结算和管理，加强银企之间合作，同意把2024年8月12日在兴业银行哈尔滨松北支行新开立的一般账户转为募集资金账户，账号562180100100317940，用于存放睿光航天光电设备研发生产项目的资金。公司于2024年8月29日与兴业银行哈尔滨松北支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签订《募集资金专户存储三方监管协议》，本公司于2024年8月30日对该协议进行了公告。
（二） 募集资金专户存储情况
截至2024年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元开户银行 银行账号
余额募集资金 利息收入 合计
中国建设银行股份有限公司哈尔滨松北支行（改名为自贸区支行）
23050186685109688011
中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行
8113101013100109455
121,695.17
1,925,103.16
2,046,798.33
广发银行股份有限公司哈尔滨分行
9550888888868801156
2,324,768.83
2,324,768.83
招商银行股份有限公司哈尔滨松北支行
451903399110103
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行营业部
65010078801200002089
广发银行股份有限公司哈尔滨分行营业部
9550880215810700180
7,784.56
7,784.56
华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部
666810055011
开户银行 银行账号
余额募集资金 利息收入 合计上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行
65120078801200000414
76,439,245.67
6,142,470.91
82,581,716.58
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行（利多多通知存款）
65120076801400000003
中国工商银行股份有限公司哈尔滨河图支行
3500010119200018560
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行
65170078801800001105
5,000,010.00
22,058.47
5,022,068.47
中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行
8113101013000199374
470,847.29
470,847.29
广发银行哈尔滨分行营业部
9550880239765200122
兴业银行哈尔滨松北支行 562180100100317940
367.01
367.01
合计—81,568,735.40
10,885,615.67
92,454,351.07
三、 本年度募集资金实际使用情况
（一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额
865,208,414.87
本年度投入募集资金总额
8,366,220.55
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额
404,547,219.25
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目
已变更
项目，含
部分变更（如
有）募集资金承诺投
资总额
调整后投资总额
截至期末承诺投
入金额(1)
本年度投入金
额截至期末累计投
入金额(2)
截至期末累计投入金额与承诺投
入金额的差额(3)
＝(2)-(1)
截至期末投入
进度（%）
(4)＝
(2)/(1)
项目达到预定可使用状
态日期本年度实现的
效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
1.光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目
否 250,000,000.00
250,000,000.00
250,000,000.00
409,390.00
1,477,190.00
-248,522,810.00
0.59
2025年12月
不适用
不适用
否
2.睿光航天光电设备研发生产项目
否 230,000,000.00
230,000,000.00
230,000,000.00
454,726.47
113,239,569.43
-116,760,430.57
49.23
2025年12月
不适用
不适用
否
3.研发中心建设项
目
否 135,616,600.00
135,616,600.00
135,616,600.00
7,502,104.08
36,727,388.28
-98,889,211.72
27.08
2026年12月
不适用
不适用
否
4.补充流动资金 否 249,591,814.87
249,591,814.87
249,591,814.87
0.00
253,103,071.54
3,511,256.67
不适用
不适用不适用
不适用
否
合计 —
865,208,414.87
865,208,414.87
865,208,414.87
8,366,220.55
404,547,219.25
-460,661,195.62
—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
说明：2020年至今，受不可抗力因素以及总体单位、最终用户不可控因素等影响，公司综合考虑在手订单、现有产能规模、研发和生产加工条件以及行业现状、意向订单、在研项目情况、产能需求及募集资金利用率和募投项目协同效率等多方面因素，为避免固定资产闲置，保证募投项目质量，公司审慎推进募投项目建设工作。公司分别于2023年4月21日、2024年7月20日披露《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-014、2024-014），将“光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目”和“睿光航天光电设备研发生产项目”达到预定可使用状态日期延至2025年12月、将“研发中心项目”达到预定可使用状态日期延至2026年12月，项目延期的原因详见上述公告。
截至本报告披露日：
光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目，已完成工程地质勘察、《建设工程规划许可证》审批、施工图设计、施工图审查并取得《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件数字化审查合格书》、工程造价咨询公司价格审定和监理选定等工作，正在进行施工单位选定，待与施工单位签订合同并交纳相关费用后，公司将办理《建设工程施工许可证》审批，计划今年二季度开工建设。
睿光航天光电设备研发生产项目，已累计完成生产车间一栋、生产装调中心、综合办公楼的主体工程建设和竣工备案及房产证取证等工作，并开展楼体亮化、展厅装修等工程，同时进行了部分生产、检测等设备及办公设备的采买安装工作。研发中心建设项目，已投入资金的主要用途为实验室装修改造、专用设备、办公设备及软件购置费和新招聘研发人员薪酬。已完成十万级洁净间实验室装修改造，更好的控制镀膜和加工过程中车间内的环境，满足光学加工过程的工艺技术要求；采购部分相关设备和项目管理系统，以及研发人员办公设备和办公软件等；累计招聘研发人员129人（截至当前，在职50人、因个人原因离职或不符合公司要求淘汰79人），并开展行业趋势、前沿技术、工作技能等方面的专业培训。本年度将结合公司重点工做好统筹规划，开展专用设备采购及研发人员招聘等工作。
项目可行性发生重大变化的情况说明
不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用
募集资金结余的金额及形成原因
不适用
募集资金其他使用情况
无
（二） 募投项目先期投入及置换情况
本公司募投项目未发生先期投入及置换情况。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司2024年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2020年8月10日公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定在华泰证券股份有限公司哈尔滨宣化街证券营业部开立了募集资金理财产品专用结算账户，并承诺该账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。对于该账户的开立与使用，公司已于2020年8月12日在《哈尔滨新光光电科技股份有限公司关于开立理财产品专用结算账户的公告》中进行了详细说明。
公司于2024年8月29日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》同意公司使用不超过人民币5.40亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司根据募集资金使用情况，将部分暂时闲置募集资金分笔按不同期限进行现金管理，期限最长不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况详见下表：
截至2024年12月31日，本公司购买的投资产品余额如下：
单位：元银行（金融机构）
名称
投资产品名称
购买日期
余额 到期日
投资期限
（天）
预计年收益率广发银行股份有限公司哈尔滨分行
结构性存款 2024/10/17
20,000,000.00
2025/1/20 91 1.35%或2.35%
兴业银行哈尔滨松北支行
结构性存款 2024/10/17
20,000,000.00
2025/4/18 182 1.7%或2.4%中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行
结构性存款 2024/10/30
70,000,000.00
2025/1/23 83 1.05%-2.35%广发银行股份有限公司哈尔滨分行
结构性存款 2024/10/30
50,000,000.00
2025/2/12 103 1.0%或2.35%
银行（金融机构）名称
投资产品名称
购买日期
余额 到期日
投资期限
（天）
预计年收益率中信银行股份有限公司哈尔滨群力支行
结构性存款 2024/11/6 76,000,000.00
2025/2/7 92 1.05%-2.30%上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨哈西支行
结构性存款 2024/11/15
110,000,000.00
2025/2/18 93
0.85%-2.15%-
2.35%
广发银行股份有限公司哈尔滨分行
结构性存款 2024/12/3 52,000,000.00
2025/3/6 90
1%或2.5%或
2.6%
上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨道外支行
结构性存款 2024/12/9 57,000,000.00
2025/3/11 90
0.85％或
2.15％或
2.35％
合计455,000,000.00
截至2024年12月31日，公司在华泰证券募集资金理财产品专用结算账户的资金余额如下：
单位：元金融机构名称 资金账号 资金余额华泰证券
666810055011
0.03
综上，截止2024年12月31日，公司用于现金管理的暂时闲置募集资金金额合计455,000,000.03元。
（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七） 节余募集资金使用情况
本公司2024年度募投项目未发生将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的。
（八） 募集资金使用的其他情况
无