烟台睿创微纳技术股份有限公司第三届监事会第七次会议决议公告

一、监事会会议召开情况

烟台睿创微纳技术股份有限公司（简称“公司”）第三届监事会第七次会议通知于2023年4月17日以电子邮件方式送达全体监事。会议于2023年4月27日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由刘岩先生召集并主持，会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规、部门规章及《烟台睿创微纳技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议到会监事经过审议，以记名投票表决方式通过了如下议案：

（一）审议通过《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》

公司2022年年度报告的编制符合法律、行政法规、公司章程、公司内部管理制度的各项规定，其编制程序、年报内容、格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。公司2022年年度报告能充分反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会全体成员保证：公司2022年年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的

《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》。

（二）审议通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》2022年，公司监事会根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，对公司的依法运作、财务状况、对外担保、关联交易、募集资金的使用及管理、股权激励事项以及内控规范等方面进行全面监督。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

（三）审议通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

（四）审议通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》公司拟以实施2022年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数向全体股东每10股派发现金红利1.1元（含税），合计拟派发现金红利4920.30万元（含税）。本年度不实施包括资本公积金转增股本、送红股在内的其他形式的分配。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为15.70%。公司2022年度利润分配预案系在综合分析经营环境和监管政策等因素的基础上制定，充分考虑目前及未来的业务发展等情况，在保障公司长远发展的基础上，以更好地回报投资者。公司利润分配预案严格执行了《公司章程》等相关分红政策的规定，分红标准和比例清晰明确，审议决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2022年年度利润分配预案公告》（2023-028）。

（五）审议通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》

公司于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，同时未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司针对相关业务事项均建立了内部控制制度，并有效执行。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年度内部控制评价报告》。

（六）审议通过《关于公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

公司2022年度募集资金的存放和使用符合相关法规和文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（2023-029）。

（七）审议通过《关于聘请公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2022年度审计工作中，严格遵守独立、客观、公正的执业准则，履行审计职责，完成了公司各项审计工作。同意继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》（2023-030）。

（八）审议通过《关于批准对外报出公司2022年度审计报告的议案》表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年度审计报告》。

（九）审议通过《关于公司2022年度内部控制审计报告的议案》表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年度内部控制审计报告》。

（十）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》经审议，监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金，符合全体股东利益，相关内容和程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定。公司本次使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。综上，公司监事会同意以募集资金260,186,626.55元置换预先已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（2023-032）。

（十一）审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》经审议，监事会认为：公司首次公开发行股票募集资金投资项目已基本达到预定可使用状态，进行项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于进一步充盈公司现金流，提高资金使用效率，降低财务成本，符合公司及全体股东的利益

事项决策程序符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司股东、特别是中小股东利益的情形。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（2023-033）。

（十二）审议通过《关于开展票据池业务的议案》

经审议，监事会认为：公司本次开展票据池业务，可以将公司的票据资产统筹管理，减少公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用率，降低财务费用。公司及合并范围内子公司以商业汇票作为质押物，不涉及对外担保，公司可对其实施合理有效的业务和资金管理，业务风险可控。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于开展票据池业务的公告》（2023-031）。

（十三）审议通过《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》

经审议，监事会认为：《公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。《公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的实施有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》和《公司2020年限制性股票激励

计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2023-036）。

（十四）审议通过《关于<公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》

经审议，监事会认为：《公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。《公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的实施有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》和《公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》（公告编号：2023-037）。

（十五）审议通过《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》

监事会认为：《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》旨在保证公司2020年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现。符合相关法律、法规及公司2020年限制性股票激励计划的规定和公司实际情况，有利于公司持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。

（十六）审议通过《关于<公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》

监事会认为：《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》旨在保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现。符合相关法律、法规及公司2022年限制性股票激励计划的规定和公

司实际情况，有利于公司持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。

（十七）审议通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》公司2023年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的有关规定；公司2023年第一季度报告真实、准确、完整的反映了公司经营成果和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年第一季度报告》。

特此公告。

烟台睿创微纳技术股份有限公司

监事会2023年4月28日