证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2022- 071
烟台睿创微纳技术股份有限公司第三届监事会第二次会议决议公告
一、监事会会议召开情况
烟台睿创微纳技术股份有限公司（简称“公司”）第三届监事会第二次会议通知于2022年10月26日以电子邮件方送达全体监事。会议于2022年10月28日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由刘岩先生召集并主持，会议的召集及召开程序符合《公司法》等有关法律、法规、部门规章及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议到会监事经过审议，以记名投票表决方式通过了如下议案：
（一）审议通过《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年第三季度报告的议案》
经审核，监事会认为董事会编制和审议《2022年第三季度报告》的程序符合法律、法规和中国证监会的规定；公司《2022年第三季度报告》的内容与格式符合相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2022年第三季度的经营实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年第三季度报告》。
（二）审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》监事会认为：本次对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象名单和授予数量的调整（以下简称“本次调整”）符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《烟台睿创微纳技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。本次调整后的激励对象均符合《管理办法》《激励计划》等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。公司本次激励计划首次授予激励对象人数由131人变为129人；本次激励计划拟首次授予的限制性股票数量由1,716.00万股调整为1,711.00万股，授予限制性股票的总数由1,816.00万股调整为1,811.00万股。
本次调整内容在公司2022年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的公告》（2022-068）。
（三）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
监事会认为：1、除2名激励对象因个人原因放弃拟授予其全部限制性股票外，本次激励计划首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司2022年第二次临时股东大会批准的《激励计划》中规定的首次授予激励对象名单相符。
2、本次激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员、技术骨干及业务骨干，不包括公司独立董事、监事。本次激励计划首次授予激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司和本次激励计划首次授予激励对象未发生不得授予权益的情形，公司《激励计划》规定的授予条件已经成就。
3.1公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
3.2本次激励计划首次授予激励对象未发生如下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
4、公司监事会对本次激励计划的授予日进行核查，认为本次激励计划的授予日确定为2022年10月28日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。
监事会同意本次激励计划向首次授予激励对象授予限制性股票的首次授予日为2022年10月28日，授予价格为20.00元/股，并同意向符合条件的129名激励对象授予1,711.00万股限制性股票。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（2022-069）。
特此公告。
烟台睿创微纳技术股份有限公司监事会
2022年10月 31日