证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号： 2021-014
烟台睿创微纳技术股份有限公司关于募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1055号《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股6,000万股，每股发行价格为20.00元，募集资金总额1,200,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币66,026,918.87元后，实际募集资金净额为人民币1,133,973,081.13元。上述募集资金于2019年7月8日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具XYZH/2019BJGX0458 号《验资报告》。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二） 募集资金本报告期使用金额及期末余额
截至2020年12月31日，本公司累计使用募集资金39,586.79万元，其中以前年度累计使用募集资金3,689.96万元，2020年度使用募集资金15,896.83万元，截 止2020年12月31日，募集资金账户余额为人民币741,490,839.99元。具体情况如下：
| 项目 | 金额（元） |
| 募集资金总额 | 1,200,000,000.00 |
| 减：发行有关费用 | 66,026,918.87 |
| 募集资金净额 | 1,133,973,081.13 |
| 减：发行费用相关税费 | 3,944,660.38 |
| 减：募投项目支出 | 195,867,897.80 |
| 项目 | 金额（元） |
| 减：临时补充流动资金 | - |
| 减：用超募资金永久补充流动资金 | 200,000,000.00 |
| 减：手续费支出 | 53,229.43 |
| 减：暂时闲置募集资金进行现金管理投资 | 35,000,000.00 |
| 加：暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 | 39,070,481.29 |
| 加：利息收入 | 3,313,065.18 |
| 截止2020年12月31日止募集资金余额 | 741,490,839.99 |
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 存款方式 | 余额 |
| 招商银行股份有限公司烟台分行 | 535902368110711 | 活期 | 134,123,761.02 |
| 中国建设银行股份有限公司烟台开发支行 | 37050166666000001364 | 活期 | 478,840.98 |
| 华夏银行股份有限公司烟台烟台自贸区支行 | 12656000000794608 | 活期 | 99,684,414.01 |
| 招商银行股份有限公司烟台分行 | 535902368110603 | 活期 | 506,350,049.28 |
| 招商银行股份有限公司烟台分行 | 535902463010606 | 活期 | 853,774.70 |
| 合 计 | 741,490,839.99 | ||
券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2020-020）。
（四） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（五） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年7月2日，本公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用额度不超过人民币9亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。本公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至2020年12月31日，本公司对闲置募集资金进行现金管理的情况详见下表：
| 银行名称 | 产品名称 | 金额 | 起息日 | 到期日 | 是否赎回 |
| 建行烟台开发支行 | “乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品 | 63,990,000.00 | 2019/8/7 | 2099/12/31 | 部分赎回 |
| 招商银行烟台分行 | 招商银行结构性存款CYT00102 | 210,000,000.00 | 2020/1/3 | 2020/4/7 | 是 |
| 招商银行烟台分行 | 招商银行结构性存款CYT00102 | 460,000,000.00 | 2020/1/3 | 2020/4/7 | 是 |
| 华夏银行烟台自贸区支行 | 慧盈人民币单位结构性存款产品HY19233389 | 16,000,000.00 | 2020/1/3 | 2020/2/3 | 是 |
| 华夏银行烟台自贸区支行 | 慧盈人民币单位结构性存款产品HY19233390 | 100,000,000.00 | 2020/1/3 | 2020/4/3 | 是 |
| 招商银行烟台分行 | 步步生金8688 | 20,000,000.00 | 2020/1/6 | 2099/12/31 | 是 |
| 华夏银行烟台自贸区支行 | 慧盈人民币单位结构性存款产品HY19233389 | 16,000,000.00 | 2020/3/12 | 2020/6/12 | 是 |
| 招商银行烟台 | 招商银行结构性存款 | 190,000,000.00 | 2020/4/10 | 2020/7/13 | 是 |
| 银行名称 | 产品名称 | 金额 | 起息日 | 到期日 | 是否赎回 |
| 分行 | CYT00113 | ||||
| 招商银行烟台分行 | 招商银行结构性存款CYT00113 | 475,000,000.00 | 2020/4/10 | 2020/7/13 | 是 |
| 招商银行烟台分行 | 步步生金8688 | 20,000,000.00 | 2020/4/13 | 2099/12/31 | 是 |
| 华夏银行烟台自贸区支行 | 慧盈人民币单位结构性存款产品HY20231243 | 50,000,000.00 | 2020/4/15 | 2020/7/15 | 是 |
| 华夏银行烟台自贸区支行 | 慧盈人民币单位结构性存款产品HY20231304 | 30,000,000.00 | 2020/4/16 | 2020/5/18 | 是 |
| 华夏银行烟台自贸区支行 | 慧盈人民币单位结构性存款产品HY20232047 | 30,000,000.00 | 2020/6/2 | 2020/7/3 | 是 |
| 华夏银行烟台自贸区支行 | 慧盈人民币单位结构性存款产品HY20232336 | 16,000,000.00 | 2020/6/17 | 2020/9/11 | 是 |
| 招商银行烟台分行 | 招商银行结构性存款CYT00117 | 475,000,000.00 | 2020/7/15 | 2020/10/13 | 是 |
| 招商银行烟台分行 | 招商银行结构性存款CYT00117 | 160,000,000.00 | 2020/7/15 | 2020/10/13 | 是 |
| 招商银行烟台分行 | 招商银行结构性存款NYT00001 | 120,000,000.00 | 2020/10/15 | 2020/12/14 | 是 |
| 招商银行烟台分行 | 招商银行结构性存款NYT00001 | 500,000,000.00 | 2020/10/15 | 2020/12/14 | 是 |
| 华夏银行烟台自贸区支行 | 慧盈人民币单位结构性存款产品HY20232700 | 80,000,000.00 | 2020/7/20 | 2020/9/30 | 是 |
是基于满足募投项目的实际开展需要，未改变募集资金的投资方向及内容，不影响募投项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披露的信息，不存在募集资金管理违规的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
经鉴证，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为：睿创微纳上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了睿创微纳2020年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：睿创微纳2020年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，睿创微纳对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）保荐机构中信证券股份有限公司出具的《关于烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；
（二）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《烟台睿创微纳技术股份有限公司2020年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
特此公告。
烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会
2021年4月28日
附件1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 113,397.31 | 本年度投入募集资金总额 | 15,896.83 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 39,586.79 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资 项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 非制冷红外焦平面芯片技术改造及扩建项目 | 否 | 25,000.00 | 25,000.00 | 25,000.00 | 10,473.53 | 12,511.50 | -12,488.50 | 50.05% | 2021年3月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 红外热成像终端应用产品开发及产业化项目 | 否 | 12,000.00 | 12,000.00 | 12,000.00 | 2,134.80 | 2,522.11 | -9,477.89 | 21.02% | 2022年3月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 睿创研究院建设项目 | 否 | 8,000.00 | 8,000.00 | 8,000.00 | 3,288.50 | 4,553.18 | -3,446.82 | 56.91% | 2022年3月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | — | 45,000.00 | 45,000.00 | 45,000.00 | 15,896.83 | 19,586.79 | -25,413.21 | 43.53% | — | — | — | |
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 补充流动资金 | 否 | 68,397.31 | 不适用 | 不适用 | 20,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 超募资金投向小计 | 68,397.31 | 20,000.00 | ||||||||||
| 合计 | 113,397.31 | 15,896.83 | 39,586.79 | |||||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2019年8月29日，本公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司使用总额不超过8,000万元（含8,000万元）的部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限不超过12个月，本公司可根据募投项目进度要求提前归还募集资金。本公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。截至 2019年12月31日，本公司累计使用闲置募集资金人民币2,000 万元暂时补充流动资金。2020年6月17日，本公司已将使用的暂时补充流动资金的募集资金2,000.00 万元全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。详情请见本公司 2020年6月18日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2020-020）。 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况” | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |