华泰联合证券有限责任公司关于苏州华兴源创科技股份有限公司2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华兴源创”、“公司”或“发行人”）2019年首次公开发行股票和2021年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，以及2020年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，对华兴源创在2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2019年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054号文《关于同意苏州华兴源创科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于2019年7月首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4,010万股，每股发行价为24.26元，募集资金总额为人民币97,282.60万元，根据有关规定扣除发行费用9,193.30万元后，募集资金净额为88,089.30万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（会验字[2019]6471号）。
2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1144号文《关于同意苏州华兴源创科技股份有限公司向李齐花等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》
核准，公司于2020年12月向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）945.04万股，每股发行价为35.66元，募集资金总额为人民币33,699.97万元，根据有关规定扣除发行费用1,132.08万元后，募集资金净额为32,567.89万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（容诚验字[2020]230Z0295号）。
3、2021年发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3553号文《关于同意苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，公司于2021年11月向不特定对象发行可转换公司债券800.00万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币80,000.00万元，根据有关规定扣除发行费用1,208.40万元后，募集资金净额为78,791.60万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（容诚验字[2021]230Z0307号）。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2019年首次公开发行股票
2021年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目19,823.87万元。截至2021年12月31日止，公司累计直接投入募集资金52,778.46万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为8,000.00万元，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为18,000.00万元，收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额4,385.27万元，募集资金专户2021年12月31日余额合计为13,696.11万元。
2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金
2021年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目0.00万元。截至2021年12月31日止，公司累计使用募集资金32,299.97万元，收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额0.30万元，注销募集资金户划转
268.22万元，募集资金专户2021年12月31日余额合计为0万元。
3、2021年发行可转换公司债券
2021年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目7,410.83万元。截至2021年12月31日止，公司累计使用募集资金7,410.83万元，使用闲置募集资金进行现金管理的余额为71,530.00万元，收到募集资金专用账户利息收入并扣除银行手续费净额11.71万元，尚未支付发行费用148.40万元，募集资金专户2021年12月31日余额合计为10.88万元。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，并经公司2019年第二次临时股东大会审议通过。
（一）募集资金专用账户设立情况
根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，公司历次募集资金均设立专用账户存储，具体情况如下：
1、2019年首次公开发行股票
公司分别在浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分行设立了募集资金专用账户，并于2019年7月和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金
公司在中信银行股份有限公司苏州分行设立了募集资金专用账户，并于2020年12月和华泰联合证券与该银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
3、2021年发行可转换公司债券
公司分别在中信银行股份有限公司苏州分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行设立了募集资金专用账户，并于2021年12月和华泰联合证券分别与上述
银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司的全资子公司苏州华兴欧立通自动化科技有限公司作为本次募集资金投资项目的实施主体之一，在中信银行股份有限公司苏州分行设立了募集资金专用账户，并于2021年12月和公司、华泰联合证券与该银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5,000万元，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，已签订的《募集资金三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》履行状况良好。
（二）募集资金具体存放情况
截至2021年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：
1、2019年首次公开发行股票
单位：人民币万元
| 序号 | 银行账户名称 | 银行账号 | 余额 | 备注 |
| 1 | 浙商银行股份有限公司苏州分行 | 3050020010120100277488 | 12,115.68 | |
| 2 | 宁波银行股份有限公司苏州分行 | 75010122001218226 | - | 已注销 |
| 3 | 中国银行股份有限公司苏州工业园区分行 | 540473413891 | - | 已注销 |
| 4 | 苏州银行江苏自贸试验区苏州片区支行 | 51953100000733 | - | 已注销 |
| 5 | 中信银行股份有限公司苏州木渎支行 | 8112001012200482681 | 1,580.43 | |
| 截至2021年12月31日募集资金专用账户余额 | 13,696.11 | |||
| 加：用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 | 8,000.00 | |||
| 用于现金管理的闲置募集资金 | 18,000.00 | |||
| 截至2021年12月31日募集资金余额 | 39,696.11 | |||
注1：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2021年12月31日，公司募集资金暂时补充流动资金余额为8,000.00万元。注2：公司使用闲置募集资金进行现金管理。公司使用中信银行股份有限公司苏州木渎支行8112001012200482681户的闲置募集资金认购结构性存款，截至2021年12月31日余额为18,000.00万元。
2、2020年发行股份购买资产并募集配套资金
单位：人民币万元
| 序号 | 银行账户名称 | 银行账号 | 余额 | 备注 |
| 1 | 中信银行股份有限公司苏州木渎支行 | 3050020010120100277488 | - | 已注销 |
| 截至2021年12月31日募集资金余额 | - | |||
3、2021年发行可转换公司债券
单位：人民币万元
| 序号 | 银行账户名称 | 银行账号 | 余额 | 备注 |
| 1 | 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 | 8112001012700631333 | 1.71 | |
| 2 | 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 | 8112001014600630708 | 1.97 | |
| 3 | 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 | 8112001013700630709 | 0.52 | |
| 4 | 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 | 8112001012400631325 | - | 子公司募投户尚未启用 |
| 5 | 中信银行股份有限公司苏州吴中支行 | 8112001013000631327 | - | 子公司募投户尚未启用 |
| 6 | 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 | 32250198823600005132 | 2.20 | |
| 7 | 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 | 32250198823600005133 | 2.65 | |
| 8 | 中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部 | 32250198823600005134 | 1.83 | |
| 截至2021年12月31日募集资金专用账户余额 | 10.88 | |||
| 加：用于现金管理的闲置募集资金 | 71,530.00 | |||
| 截至2021年12月31日募集资金余额 | 71,540.88 | |||
注1：公司使用闲置募集资金进行现金管理。公司分别使用中信银行股份有限公司苏州吴中支行8112001012700631333、8112001014600630708、8112001013700630709户的闲置募集资金认购单位人民币通知存款，截至2021年12月31日余额为26,030.00万元；公司分别使用中国建设银行股份有限公司苏州分行营业部32250198823600005132、32250198823600005133、32250198823600005134户的闲置募集资金认购理财产品，截至2021年12月31日余额为45,500.00万元。注2：截至2021年12月31日募集资金余额中，包括尚未支付发行费用148.40万元。
三、2021年度募集资金使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2021年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币92,489.26万元，具体使用情况如下：
2021年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 199,180.87 | 本年度投入募集资金总额 | 27,234.70 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 92,489.26 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 2019年首次公开发行股票募投项目 | ||||||||||||
| 平板显示生产基地建设项目 | 是 | 39,858.91 | 39,858.91 | 39,858.91 | 14,984.95 | 22,317.37 | -17,541.54 | 55.99 | 2022年9月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 半导体事业部建设项目 | 是 | 26,032.79 | 26,032.79 | 26,032.79 | 4,838.92 | 8,239.44 | -17,793.35 | 31.65 | 2022年9月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 35,000.00 | 22,197.60 | 22,197.60 | - | 22,221.65 | 24.05 | 100.11 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 2020年发行股份购买资产并募集配套资金募投项目 | ||||||||||||
| 欧立通股 | 否 | 31,200.00 | 31,200.00 | 31,200.00 | - | 31,200.00 | - | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 权交易的现金对价 | ||||||||||||
| 上市公司补充流动资金 | 否 | 10,000.00 | 1,099.97 | 1,099.97 | - | 1,099.97 | - | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 标的公司项目建设 | 是 | 10,000.00 | - | - | - | - | - | - | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 2021年发行可转换公司债券募投项目 | ||||||||||||
| 新型微显示检测设备研发及生产项目 | 否 | 15,000.00 | 15,000.00 | 15,000.00 | - | - | -15,000.00 | - | 2023年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 半导体SIP芯片测试设备生产项目 | 否 | 18,000.00 | 18,000.00 | 18,000.00 | - | - | -18,000.00 | - | 2023年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目（一期） | 是 | 11,400.00 | 11,400.00 | 11,400.00 | - | - | -11,400.00 | - | 2023年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目 | 是 | 13,100.00 | 13,100.00 | 13,100.00 | - | - | -13,100.00 | - | 2023年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| （二期） | ||||||||||||
| 补充流动资金 | 否 | 22,500.00 | 21,291.60 | 21,291.60 | 7,410.83 | 7,410.83 | -13,880.77 | 34.81 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 2019年首次公开发行股票募集资金投资项目 受项目规划及新冠肺炎疫情影响工程建设延期，2020年经董事会审议通过，首发募投项目中平板显示生产基地建设项目及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态日期由2021年7月调整至2022年7月。2021年7月，公司对首发募投项目建设进度进行了进一步分析及审慎评估，经董事会审议通过，首发募投项目中平板显示生产基地建设项目及半导体事业部建设项目达到预定可使用状态时间由2022年7月调整至2022年9月。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 2021年发行可转换公司债券募集资金投资项目 公司于2021年12月27日召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议，于2022年1月13日召开了2022年第一次临时股东大会和“华兴转债”2022年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的议案》。经审议，公司决定变更本次可转债募投项目新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目的实施方式，由原计划通过公司向全资子公司苏州华兴欧立通自动化科技有限公司提供借款的方式，变更为向华兴欧立通增资，该项目的其他内容保持不变。 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2019年首次公开发行股票募集资金投资项目 为了使公司的募投项目及早产生效益，在首次公开发行股票募集资金前，公司利用自有资金对平板显示生产基地建设项目、半导体事业部建设项目进行了建设。截至2019年7月9日，公司以自有资金先行投入751.12万元建设平板显示生产基地建设项目和半导体事业部建设项目。2019年8月3日，经公司第一届董事会第九次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金751.12万元。该投入金额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会专字[2019]6893号《关于苏州华兴源创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。截至2021年12月31日，上述预先投入募集资金投资项目 | |||||||||||
| 的自筹资金已置换完毕。 2021年发行可转换公司债券募集资金投资项目 为了使公司的募投项目及早产生效益，在发行可转换公司债券募集资金前，公司利用自有资金对新建智能自动化设备、精密检测设备生产项目进行了建设。截止2021年12月22日，公司以自有资金先行投入3,778.42万元建设智能自动化设备、精密检测设备生产项目。2021年12月27日，经公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议决议，公司以募集资金置换上述预先投入的自有资金3,778.42万元。该投入金额业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚专字[2021]215Z0028号《关于苏州华兴源创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。截至2021年12月31日，上述预先投入募集资金投资项目的自筹资金尚未完成置换。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 详见本报告“三、2021年度募集资金使用情况”之“（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况” |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 详见本报告“二、募集资金管理情况”之“（二）募集资金具体存放情况” |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 详见本报告“五、募集资金使用及披露中存在的问题” |
注1：2019年首次公开发行股票募投项目“补充流动资金”截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入投入导致。注2：由于募集资金金额未达预期，“标的公司项目建设”未使用2020年发行股份购买资产并募集配套资金的募集资金投资建设。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年8月24日，公司召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用不超人民币8,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2021年9月3日从募集资金专户划转8,000.00万元至公司一般账户暂时补充流动资金。
截至2021年12月31日，公司募集资金暂时补充流动资金余额8,000.00万元。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2019年首次公开发行股票
2021年8月3日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币30,000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2021年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
| 存放银行 | 产品名称 | 存款方式 | 金额 （万元） | 到期日 | 预计年化收益 | 存款期限（天） |
中信银行
| 中信银行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款03748期 | 结构性 存款 | 10,000.00 | 2021-5-6 | 3.25% | 34.00 |
中信银行
| 中信银行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款03752期 | 结构性 存款 | 10,000.00 | 2021-7-2 | 3.15% | 91.00 |
中信银行
| 中信银行 | 单位人民币通知存款 | 通知存款 | 10,000.00 | 不适用 | 1.80% | 不适用 |
中信银行
| 中信银行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款04158期 | 结构性 存款 | 9,000.00 | 2021-8-6 | 3.25% | 91.00 |
| 存放银行 | 产品名称 | 存款方式 | 金额 （万元） | 到期日 | 预计年化收益 | 存款期限（天） |
中信银行
| 中信银行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款05072期 | 结构性 存款 | 10,000.00 | 2021-10-8 | 3.35% | 90.00 |
中信银行
| 中信银行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款05557期 | 结构性 存款 | 8,000.00 | 2021-11-5 | 3.25% | 90.00 |
中信银行
| 中信银行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款06488期 | 结构性 存款 | 10,000.00 | 2022-1-7 | 3.25% | 90.00 |
中信银行
| 中信银行 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款07018期 | 结构性 存款 | 8,000.00 | 2022-2-7 | 3.20% | 93.00 |
2、2021年发行可转换公司债券
2021年12月27日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币50,000万元的闲置募集资金购买结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2022年1月28日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》。公司基于谨慎原则，将2021年12月30日至2022年1月10日期间于中信银行苏州吴中支行存放的通知存款共计26,030.00万元，确认为使用闲置募集资金进行现金管理额度，并增加现金管理额度25,000.00万元，增加后合计拟使用不超过人民币75,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
2021年度，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
| 存放银行 | 产品名称 | 存款方式 | 金额 （万元） | 到期日 | 预计年化收益 | 存款期限（天） |
| 存放银行 | 产品名称 | 存款方式 | 金额 （万元） | 到期日 | 预计年化收益 | 存款期限（天） |
建设银行
| 建设银行 | 建信理财“惠众”（日申月赎）开发式人民币理财产品 | 理财产品 | 18,000.00 | 不适用 | 3.47% | 不适用 |
| 建设银行 | 理财产品 | 15,000.00 | 不适用 | 3.47% | 不适用 | |
| 建设银行 | 理财产品 | 12,500.00 | 不适用 | 3.47% | 不适用 |
中信银行
| 中信银行 | 单位人民币通知存款 | 通知存款 | 13,100.00 | 不适用 | 1.80% | 不适用 |
| 中信银行 | 通知存款 | 11,400.00 | 不适用 | 1.80% | 不适用 | |
| 中信银行 | 通知存款 | 1,530.00 | 不适用 | 1.80% | 不适用 |
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2021年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年12月27日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司将使用额度不超过人民币5亿元的可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董事会第十四次会议审议通过之日起不超过12个月。根据会议决议，公司自2021年12月28日至2022年1月10日期间累计使用闲置募集资金购买“保本浮动收益型理财产品”45,500.00万元；此外自2021年12月30日至2022年1月23日期间累计使用闲置募集资金进行“7天单位通知存款”26,030.00万元。
公司在月度募集资金存放与使用管理自查过程中，考虑到“7天单位通知存款”虽然形式上属于定期存款但仍具备一定理财属性，因此基于谨慎原则将其补充确认为使用部分闲置募集资金进行现金管理的额度。按上述补充确认情形重新计算后，公司截至2021年12月31日使用闲置募集资金进行现金管理总额为71,530.00万元，超出第二届董事会第十四次会议审议额度21,530.00万元。
2022年1月28日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理额度暨增加现金管理额度的议案》，补充确认上述使用闲置募集资金现金管理情况，并增加闲置募集资金现金管理额度25,000.00万元。
除以上事项外，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字[2022]215Z0136号），认为华兴源创2021年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了华兴源创2021年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对华兴源创募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：华兴源创严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方及四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2021年12月31日，华兴源创不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，除本报告“五、募集资金使用及披露中存在的问题”中所陈述的事项外，不存在其他募集资金使用
违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州华兴源创科技股份有限公司2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
李伟 张鹏飞
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日