宁波市天普橡胶科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告

保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司

特别提示宁波市天普橡胶科技股份有限公司（以下简称“天普股份”或“发行人”）首次公开发行不超过3,352万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可﹝2020﹞1591号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐机构（主承销商）财通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为3,352万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,011.20万股，占本次发行总量的60.00%，网上初始发行数量为1,340.80万股，占本次发行总量的40.00%。本次发行价格为人民币12.66元/股。根据《宁波市天普橡胶科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为8,874.21倍，超过150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为

335.20万股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为3,016.80万股，占本次发行总量的90.00%。回拨后本次网上发行最终中签率为0.02535436%。

敬请投资者重点关注本次发行在投资者缴款、弃购股份处理等方面的相关规定，具体内容如下：

1、网下投资者应根据本公告，于2020年8月17日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在2020年8月17日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

4、本公告一经刊出，即视同已向参与网上申购并中签的网上投资者和参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。

一、网上摇号中签结果

根据《发行公告》，本次股票发行的发行人及保荐机构（主承销商）财通证券股份有限公司于2020年8月14日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了天普股份首次公开发行股票网上定价发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在上海市东方公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：

凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有30,168个，每个中签号码只能认购1,000股天普股份A股股票。

二、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于2020年8月13日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的2,849家网下投资者管理的9,327个有效报价配售对象中，有6家网下投资者管理的6个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求参与网下申购；其余2,843家网下投资者管理的9,321个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求参与了网下申购，网下有效申购数量为4,623,890万股。

未参与网下申购的投资者具体名单如下：

（本页无正文，为《宁波市天普橡胶科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）

发行人：宁波市天普橡胶科技股份有限公司

年 月 日

（本页无正文，为《宁波市天普橡胶科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）

保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司

年 月 日