合兴汽车电子股份有限公司2021年年度独立董事述职报告

作为合兴汽车电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2021年度，我们严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和公司章程、《独立董事工作制度》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事基本情况

公司董事会由6名董事构成，现有董事6人，其中独立董事2人，占董事席位三分之一，符合相关法律、法规的规定。董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，其中提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会由公司独立董事担任主任委员。

（一）独立董事换届情况

报告期内，公司第一届董事会独立董事为黄董良先生、徐骏民先生、王东光先生。因公司第一届董事会任期届满，公司于2021年5月10日召开2020年年度股东大会选举黄董良先生、张洁先生担任公司第二届董事会独立董事。

（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

黄董良：男，1955 年 9 月出生，中国籍，大学本科。教授，高级会计师，中国注册会计师，浙江省高校教学名师，全国模范教师。主要研究领域为财 务会计、税收政策、税务会计、税收策划。曾任浙江财经学院财政系副主任、科 研处长、教务处长、会计分院院长，浙江财经大学东方学院院长，上海财经大学 和浙江财经大学硕士生导师，兼任中国会计学会理事、浙江省会计学会常务理事。 历任东南发电股份有限公司、物产中大股份有限公司、浙江医药股份有限公司、浙数文化集团股份有限公司等十余家上市公司独立董事。现任公司独立董事。

张洁：男，1972年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学历， 副教授，2001年7月毕业于华中科技大学，获工学博士学位。2001年至2004年任中山迪威机械制造有限公司副总经理，2004 年至2006年任华中科技大学温州先进制造技术研究院常务副院长，2006年至2015年任浙江工贸职业技术学院教师，曾任福达合金材料股份有限公司独立董事，2015年至今任温州职业技术学院教师，兼任温州职业技术学院智能制造应用技术中心主任。

（三）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事，我们均未在公司担任除独立董事以外的任何职务。我们及其亲属均不持有本公司股份，与本公司或本公司控股股东无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响公司独立董事独立性的情况。

二、 独立董事年度履职情况

（一）2021年度出席董事会、股东大会情况

2021年度共召开了8次董事会，3次股东大会，作为公司独立董事，我们严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，积极出席上述会议。

2021年度，我们积极了解公司的经营情况，对各次董事会审议议案的相关资 料和相关事项，均进行了认真的审核和查检，并以谨慎的态度在董事会上行使表 决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。我们认为2021年召开的董事会和股东大会均符合法定程序，合法有效。2021年我们对董事会各项议案均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

（二）相关决议的表决情况

2021年度，董事会会议审议的各项议案，我们本着勤勉务实和诚信负责的原则，对所有议案都经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。

（三）现场工作情况

我们利用参加股东大会、董事会及其他现场会议的机会至公司进行调研，深入了解公司经营状况并对相关会议决议执行情况及投资项目等相关事项进行检查；同时，通过会谈、电话、邮件等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持沟通交流，并密切关注公司信息披露情况及媒体相关报道，持续关注外部环境及市场变化对公司的影响。

三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）独立董事发表的意见

1、针对公司第一届董事会第十五次会议作出的公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案发表了独立意见。

2、针对公司第一届董事会第十六次会议作出的公司2021年度日常性关联交易预计、续聘天健会计师事务所公司2021年度审计机构发表了事前认可意见。

3、针对公司第一届董事会第十六次会议作出的公司2021年度日常性关联交易预计、2020年度利润分配、续聘天健会计师事务所公司2021年度审计机构、会计政策变更、对公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案、提名非独立董事候选人事项发表了独立意见。

4、针对公司关于 2020 年关联方资金占用及对外担保情况发表了专项说明及独立意见。

5、针对公司第一届董事会第十七次会议作出的公司关于2021年度公司及下属子公司预计相互提供担保额度的议案发表了独立意见。

6、针对公司第二届董事会第一次会议作出的公司关于聘请高级管理人员等事项发表了独立意见。

7、针对公司第二届董事会第二次会议作出的公司关于聘请于国涛为副总经理事项发表了独立意见。

8、针对公司第二届董事会第三次会议作出的公司关于《2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、开展票据池业务发表了独立意见；

9、针对公司第二届董事会第四次会议作出的公司关于变更会计师事务所的事项发表了独立意见；

（二）内部控制的执行情况

公司已根据《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件的规定，建立了较为完善的内控管理体系，并能得到有效的执行，保证了公司各项业务活动的规范有序运行。内部控制体系不存在重大缺陷。

（三）其他工作

2021年度我们作为独立董事没有提议召开董事会会议的情况发生；没有提议聘请或者解聘会计师事务所；也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构帮助工作的情况发生。

四、总体评价与建议

作为公司独立董事，2021年我们对公司的生产经营、财务管理、资金往来等情况，详实听取相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见，行使职权，积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东的合法权益。公司各方面为我们履行职责给予了大力支持并提供了必要的条件，在今后的履职过程中，我们会一如既往地认真、勤勉、尽责，坚持独立、客观的判断原则，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的建议，增强董事会的决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。

特此报告。

合兴汽车电子股份有限公司独立董事：黄董良、张洁

（本页无正文，为《合兴汽车电子股份有限公司2021年度独立董事述职报告》之签字页。）

独立董事：

2022年4月26日