读者出版传媒股份有限公司2021年第一次临时股东大会

会议资料

2021年12月

目录

股东大会议事规则及注意事项 ...... 2

2021年第一次临时股东大会议程 ...... 3

议案一 关于更换公司监事的议案 ...... 4

议案二 关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案 ...... 6

读者出版传媒股份有限公司股东大会议事规则及注意事项为了维护广大投资者的合法权益，确保股东在本次大会期间依法行使权利，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，根据公司《股东大会议事规则》，对股东大会召开及表决等有关事项说明如下：

一、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。

二、股东参加股东大会，依法享有表决权等各项权利，并认真履行法定义务。不得侵犯其他股东权益，不得扰乱大会的正常秩序。股东行使表决权须提前予以登记，登记办法详见我公司已披露的股东大会会议召开通知。

三、公司证券法务部具体负责大会有关程序方面的事宜。

四、股东大会设“股东提问”议程。股东要求向公司董事会、监事会或高级管理人员提问，应将有关问题和意见填在《征询表》上，并交大会秘书处登记。问题及意见以十人为限，超过十人时，大会秘书处取持股数最多的前十位股东的提问。

五、股东提问的内容应围绕股东大会的主要议案，公司董事长指定有关人员有针对性地回答股东提出的问题，回答问题的时间一般不超过五分钟。

六、股东大会采用投票表决的方式进行表决。大会表决时，股东不得进行大会提问和发言。

七、股东应听从大会工作人员劝导，共同维护好股东大会秩序和安全。

读者出版传媒股份有限公司2021年第一次临时股东大会议程

召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票结合的方式召开时间：2021年12月30日14:30召开地点：公司B座四楼408会议室

议案一

关于更换公司监事的议案

各位股东及股东代表：

根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，经公司第四届监事会第九次会议审议通过，提名孙玉婷女士为公司第四届监事会监事候选人。现拟选举孙玉婷女士为公司第四届监事会非职工代表监事，任期与公司第四届监事会全体监事相同，自公司股东大会审议通过之日起计算。赵汝君先生不再担任公司监事。请各位股东及股东代表审议。附：候选人简历。

读者出版传媒股份有限公司

监 事 会二〇二一年十二月三十日

附件：

候选人简历

孙玉婷：女，1986年2月出生，汉族，甘肃陇南人，2004.09--2008.06在兰州商学院法学院攻读本科；2008.09--2011.07在兰州商学院法学院攻读硕士；2011.07--2012.05为西宁国家低碳产业基金管理有限公司股权投资部职工；2012.05--2012.08为甘肃省国有资产投资集团有限公司综合管理部业务员（试用期）；2012.08--2013.01为甘肃省国有资产投资集团有限公司综合管理部业务员；2013.01--2015.06任甘肃省国有资产投资集团有限公司战略规划部初级业务主管；2015.06--2017.04任甘肃省国有资产投资集团有限公司风控合规部初级业务主管；2017.04--2018.01任甘肃省国有资产投资集团有限公司风控合规部初级业务主管、甘肃兴陇基金管理有限公司风控合规部部长；2018.01--2019.01任甘肃省国有资产投资集团有限公司风控合规部一级经理、甘肃兴陇基金管理有限公司风控合规部部长；2019.01--2019.07任甘肃省国有资产投资集困有限公司风控审计部一级经理、甘肃兴陇基金管理有限公司风控合规部部长；2019.07--2020.01任甘肃省国有资产投资集团有限公司风控审计部部长助理、甘肃兴陇基金管理有限公司风控合规部部长；2020.01至今任甘肃省国有资产投资集团有限公司风控审计部副部长。

议案二

关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案

各位股东及股东代表：

中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜会计师事务所”）自2010年至2020年一直担任公司审计机构。工作严谨细致、勤勉尽责，体现出良好的专业水准和职业素养，为保证公司2021年度审计工作顺利开展，经公司第四届董事会审计委员会第六次会议审议，拟续聘中喜会计师事务所为2021年度审计机构（包括财务报表审计及内部控制审计），聘期一年,审计费用76万元。具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

中喜会计师事务所于2013年11月28日经北京市财政局{京财会许可【2013】0071}号文批准，由中喜会计师事务所有限责任公司转制设立（中喜会计师事务所有限责任公司于1999年9月由财政部批准设立）。中喜会计师事务所营业执照登记机关为北京市东城区市场监督管理局，统一社会信用代码9111010108553078XF，注册地址为北京市东城区崇文门外大街11号11层1101室。中喜会计师事务所首席合伙人为张增刚。中喜会计师事务所拥有北京市财政局核发的编号为11000168号会计师事务所执业证书，拥有财政部、中国证券监

督管理委员会核发的编号为000356的会计师事务所证券期货相关业务许可证。自2013年11月改制设立以来一直从事证券服务业务。截止2020年12月31日，中喜会计师事务所共有合伙人共74名，注册会计师446名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师286人；中喜会计师事务所2020年度营业收入30,945.26万元，审计业务收入27,006.21万元，证券业务收入10,569.68万元。中喜会计师事务所上年度审计上市公司客户40家，审计收费7,599.07万元，涉及的主要行业包括计算机、通信和其他电子设备制造业、化学原料及化学制品制造业、橡胶和塑料制品业、专用设备制造业、房地产业等。挂牌公司审计客户206家，审计收费2,510.72万元，涉及的主要行业包括软件和信息技术服务业、化学原料和化学制品制造业、计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业等。

2.投资者保护能力

中喜会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额8000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

3.诚信记录

中喜会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，受到监督管理措施12次，14名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施共18次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人：齐俊娟，2007年9月开始在本所执业，2008年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计， 2014年开始为读者传媒提供审计服务；近三年签署3家上市公司审计报告。

签字会计师：王克逸，2016年开始在本所执业，2020年成为注册会计师，2016年开始从事上市公司审计，2020年开始为读者传媒提供审计服务；近三年签署2家上市公司审计报告。

项目质量控制复核人：田野，2004年至今就职于中喜会计师事务所，2006年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2013年至今在从事质控复核工作，近三年复核过4家上市公司审计报告。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

中喜会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

2021年度在公司现有审计范围内，聘用中喜会计师事务所的审计服务费用为76万元整（包括审计过程中会计师代垫的差旅费用、食宿费等费），其中年度财务报表审计费用59万元，内控审计费用17万元。本期审计费用较上期降0.5万元。

二、续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会的履职情况及审查意见

公司董事会审计委员会已对中喜会计师事务所进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。审计委员会同意续聘中喜会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务报告及内控审计机构，审计费用为人民币76万元整（包括审计过程中会计师代垫的差旅费用、食宿费等费），其中年度财务报表审计费用59万元，内控审计费用17万元，并将续聘事项提交公司董事会及股东大会审议。

（二）公司独立董事对此次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见

中喜会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券业务资格，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作

的连续性和完整性，我们同意将《关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案》提交公司第四届董事会第十二次会议审议。

（三）公司董事会对本次续聘审计机构的审议和表决情况公司第四届董事会第十二次会议以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案》，同意聘请中喜会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。请各位股东及股东代表审议。

读者出版传媒股份有限公司

董事会二〇二一年十二月三十日