监事会议事规则
第一章 总则第一条 为完善公司治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司
法》（下称“《公司法》”）以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）及其他有关法律法规及规范性文件的规定，特制定本议事规则（下称“本规则”）。
第二条 监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，对公司财务以及公司董事、总经理和其
他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第二章 监事会组成和职权第三条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，推举监事会主席一名。监事会主席召集和主
持监事会会议；监事会主席不能履行职务或不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
非职工代表监事由股东大会选举产生或罢免，职工代表监事由公司职工代表大会选举产生或罢免，监事会中公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。监事每届任期3年，连选可以连任。
第四条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，行使下列职权：
(一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，书面审核意
见应当说明报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整；
(二) 检查公司财务；
(三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法
规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
(四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予
以纠正；
(五) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大
会职责时召集和主持股东大会；
(六) 向股东大会提出提案；
(七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
(八) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律
师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
(九) 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第五条 公司应当采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任
何人不得干预、阻挠。
第三章 监事会会议的召开第六条 监事会会议每六个月至少召开一次会议，于会议召开十日以前书面通知全体监事。由
监事会主席召集。监事可以提议召开临时监事会会议。
第七条 监事会召开临时监事会会议的通知方式为：电话、电子邮件等方式；通知时限为：会
议召开五日前。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，经全体监事同意，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第八条 监事会会议通知应包括如下内容：
(一) 会议的日期、地点；
(二) 会议期限；
(三) 提交会议审议的事由及议题；
(四) 发出通知的日期。
第九条 监事会会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变
更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会监事的认可并做好相应记录。
第十条 监事会会议应有过半数的监事出席方可举行。监事会决议应当经半数以上监事通过。
董事会秘书应当列席监事会会议。
第十一条 监事在收到监事会会议通知后应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲自出席的，可
以书面委托其他监事代理出席。
委托书应当载明代理监事的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第十二条 监事会会议的表决实行一人一票，以举手、记名投票或通讯方式进行表决。根据表决
的结果，宣布决议及报告通过情况，并应将表决结果记录在会议记录中。
第十三条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。监事有权
要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。
第十四条 监事会会议记录包括以下内容：
(一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名；
(二) 出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
(三) 会议议程；
(四) 监事发言要点；
(五) 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票
数）。
第十五条 监事会会议档案包括会议通知、表决票经与会监事签字确认的会议记录和决议等，
作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第四章 附则第十六条 在本规则中，“以上”包括本数。
第十七条 本规则由监事会制订报股东大会审议通过后生效，修改时亦同。
第十八条 本规则未明确事项或者本规则有关规定与国家法律、行政法规等有关规定不一致
的，按照相关法律、行政法规的规定执行。
第十九条 本规则由公司监事会负责解释。
兆易创新科技集团股份有限公司
二〇二三年四月