兆易创新科技集团股份有限公司

独立董事2024年度述职报告

2024年，本人作为兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“兆易创新”或“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议制度》等的要求，勤勉履职，积极关注公司治理与规范运作，按时出席相关会议，认真审议各项议案，为公司经营发展提供专业建议；通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、高质量发展，切实维护公司和全体股东、特别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况汇报如下：

一、 独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

本人陈洁，女，1970年4月生，中国国籍。获得华东政法学院法学学士学位、北京大学法学硕士和博士学位、中国社会科学院法学研究所博士后，国家特殊津贴获得者。现任中国社会科学院法学研究所商法研究室主任、研究员，教授，博士生导师；民盟中央法制委员会委员。学术兼职方面，担任中国商业法研究会副会长、中国法学会商法学研究会常务理事、中国法学会证券法学研究会常务理事、中国法学会保险法学研究会理事。社会兼职方面，担任深圳证券交易所法律专业委员会委员、深圳证券交易所上诉复核委员会委员、北京金融法院专家咨询委员会委员；北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心、深圳国际仲裁院、中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会仲裁员。本人现任中国人寿保险股份有限公司、德邦物流股份有限公司独立董事。2024年12月至今，担任公司独立董事，董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员。

（二）独立性情况说明

作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，符合法律、法规所规定的独立性要求，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，不存在受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响的情形，亦不存在影响独立客观判断的其他情形。

二、独立董事2024年度履职概况

（一）董事会、股东会出席情况

本人经公司于2024年12月16日召开的2024年第五次临时股东会审议通过，被选举为公司第五届董事会独立董事。在本人任职期间，公司召开1次董事会、未召开股东会。本人严格按照有关规定，出席会议，认真审核会议议案及相关文件，对董事会审议的全部议案均发表同意意见，未对相关议案及有关事项提出异议，无反对、弃权的情形。

2024年度，本人参加公司董事会及股东会会议情况，具体如下：

公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行相关决策程序，符合中国证监会及上海证券交易所的相关规定。

（二）董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1. 董事会各专门委员会工作情况

本人经公司于2024年12月16日召开的第五届董事会第一次会议审议通过，被选举为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员。在本人2024年任职期间，公司未召开相关会议。

流，向本人全面汇报公司治理、经营成果方面的情况，听取本人建议，切实保障

报告期内，公司管理层及相关部门工作人员高度重视与独立董事的沟通交

（六）上市公司配合独立董事工作情况

力公司的科学决策、提升企业价值。作等方面的工作，关注政策环境等变化对公司的影响，为公司提供专业建议，助联系，及时掌握公司日常运营及业务发展情况，全面深入了解公司治理及规范运机会，对公司进行实地考察，与公司其他董事、管理层及相关工作人员保持密切

报告期内，本人充分利用参加董事会及其专门委员会、独立董事专门会议等

（五）现场工作情况

分沟通与交流，保障中小股东的合法权益。

本人后续将通过参加公司股东会、业绩说明会等多种方式与中小股东进行充

（四）与中小股东的沟通交流情况

建议，维护审计结果的客观、公正。伙）建立沟通，听取公司内审部及中兴华会计师事务所的工作报告，并提出工作

报告期内，本人与公司内审部及审计机构中兴华会计师事务所（特殊普通合

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

额度的预计事项进行审核并发表同意的独立意见，切实履行独立董事的职责。按照相关规定和公司相关制度，出席会议，就公司

2025

年上半年日常关联交易

2024

年度，在本人任职期间，公司召开

次独立董事专门会议。本人严格2.

独立董事专门会议工作情况质，对相关议案发表同意的意见，切实履行董事会提名委员会委员的职责。相关人员符合相应的任职资格，具备与其行使职权相适应的任职条件和职业素定出席会议，就公司拟聘任高级管理人员的任职资格、任职条件等进行审核，认为员会会议，本人严格按照《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》等相关规被选举为董事会提名委员会委员。在本人任职期间，公司召开

次董事会提名委

本人经公司于

2024

年

月

日召开的第五届董事会第一次会议审议通过，

独立董事的知情权；公司合理、合规的安排与组织各项会议，提供全面、准确的信息和资料，预留充分的准备和讨论时间，为本人履职提供必要的工作条件和大力支持。公司为独立董事购买责任保险，有助于独立董事充分行使权利、履行职责。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2024年，本人根据有关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等的相关要求，对公司的2025年上半年日常关联交易额度的预计、拟聘任高级管理人员等事项予以重点审核，从维护公司和全体股东、特别是中小股东利益的角度出发，发表客观、公正的独立意见，对董事会规范运作和科学决策发挥积极作用。具体情况如下：

（一） 关联交易情况

报告期内，本人对公司2025年上半年日常关联交易预计额度事项进行核查，并发表同意的独立意见，本人认为，公司的日常关联交易事项是基于正常的商业交易行为，交易价格依据市场公允价格公平、合理确定，符合公司经营发展需要，符合全体股东利益，公司业务不会因此对关联方形成较大的依赖，不影响公司独立性。

（二）高级管理人员聘任情况

报告期内，本人对董事长提名的总经理、董事会秘书，总经理提名的副总经理等高级管理人员的任职资格进行审查，并发表同意的意见，本人认为，相关人员任职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在《公司法》规定的不得担任高级管理人员的情形，不属于被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，不存在被证券交易所认定不适合担任上市公司高级管理人员的情形，未曾受过中国证监会的行政处罚或证券交易所惩戒。

（三）信息披露的执行情况

报告期内，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务。本人作为公司独立董事，积极履

行独立董事的职责，对公司的信息披露工作进行有效的监督和核查，确保所披露信息符合及时、真实、准确、完整的要求，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。

（四）公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司、公司控股股东及实际控制人、以及公司相关股东严格履行其承诺事项，未发生违反承诺事项的情况。

四、总体评价和建议

2024年，本人作为公司的独立董事，按照有关法律、法规、规范性文件及公司制度的规定和要求，坚持客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，在持续推动公司规范运作、可持续发展等方向发挥积极作用。

2025年，本人将继续严格按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等对独立董事的要求，忠实、高效地履行独立董事的职责和义务，加强与公司董事会、管理层的沟通与交流，为公司董事会科学决策提供专业建议，保障公司持续健康发展，切实维护公司以及全体股东、特别是中小股东合法权益。

最后，对公司董事会、管理层及相关工作人员在本人2024年度工作中给予的大力支持和积极配合，表示衷心的感谢。

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