海天水务集团股份公司

2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、 募集资金基本情况

（一） 募集资金金额及到位时间

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]22号文《关于核准海天水务集团股份公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司获准向社会公开发售人民币普通股股票（A股）7,800万股，每股面值人民币1元，发行价格为每股人民币11.21元，募集资金合计人民币874,380,000.00元，扣除各项发行费用73,367,547.17元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币801,012,452.83元。上述募集资金已于2021年3月23日到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具XYZH/2021CDAA60012号《验资报告》验证。

（二） 募集资金以前年度使用金额

截至2022年12月31日止，本公司募集资金累计使用情况为：

单位：人民币元

（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2023年12月31日止，本公司募集资金使用情况为：

单位：人民币元

注1：根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，本公司将暂时闲置的募集资金暂时用于补充流动资金。具体情况详见本报告三、

（三）所述。

二、 募集资金管理情况

（一） 募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号---上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号---规范运作》等有关规定，本公司制订并完善了《募集资金管理制度》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。报告期内《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格审批程序。

2021年3月，本公司与保荐机构华西证券股份有限公司、成都银行股份有限公司德盛支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，并开设募集资金专项账户。

2021年3月，本公司、蒲江达海水务有限公司（本公司之子公司，以下简称蒲江达海，系募投项目蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程的实施单位）及保荐机构华西证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司成都分行、中国民生银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户三方监管协议》。蒲江达海水务有限公司分别在中信银行股份有限公司成都温江支行、中国民生银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户。

2021年3月，本公司、宜宾市翠屏区海天水务有限公司（本公司之子公司，以下简称翠屏海天，系募投项目翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）的实施单位）及保荐机构华西证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司成都高新技术产业开发区支行签订了《募集资金专户三方监管协议》。宜宾市翠屏区海天水务有限公司在中国农业银行股份有限公司成都芳草街支行开设募集资金专项账户。

2022年7月，本公司、雅安海天水务有限公司（本公司之子公司，以下简称雅安海天，系募投项目雅安市大兴污水处理厂二期工程项目的实施单位）及保荐机构华西证券股份有限公司与中国民生银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存储监管协议》。雅安海天水务有限公司在中国民生银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户。

本公司签订的上述《募集资金专户三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年12月31日，本公司严格按照《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二） 募集资金专户存储情况

截至2023年12月31 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

三、 本年度募集资金实际使用情况

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

注：以上数据若出现总计数与所列数值总和不符的，为四舍五入所致。

注1：蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程2019年4月，本公司和龙元建设集团股份有限公司、江苏南京地质工程勘察院、中国市政工程西北设计研究院有限公司与四川省蒲江县水务局签订《蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程政府和社会资本合作（PPP）项目合同》（以下简称蒲江特许经营协议），并设立蒲江达海，负责蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程（以下简称蒲江项目）的融资、建设、运营和维护，其股东为本公司、成都蒲江城市运营管理集团有限公司（政府出资代表）、龙元建设集团股份有限公司、江苏南京地质工程勘察院、中国市政工程西北设计研究院有限公司（除本公司外，其余股东以下简称少数股东）。根据蒲江特许经营协议的约定，蒲江项目预计总投资87,035.19万元，最终以审计结果为准，其中项目资本金为21,758.80万元（总投资的25%）,由政府方出资2,175.88万元,占项目资本金的10.00%，本公司出资18,995.30万元，占项目资本金的87.3%，其余少数股东方出资587.62万元，占项目资本金的2.7%。剩余65,276.39万元为融资资金。截至2023年12月31日，项目资本金21,758.80万元全部缴足。2020年6月，蒲江达海向中国农业发展银行蒲江县支行借款54,000万元，专项用于蒲江项目建设，截至2023年12月31日，已收到银行放款26,927.97万元，全部用于蒲江项目建设。

本公司本次募集资金投资项目为蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程中蒲江县城污水处理厂二期工程和雨污管网工程，总投资59,614.28万元，计划募集资金投资58,000.00万元。经2022 年第一次临时股东大会审议通过，本公司调减原募投项目“蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程”的募集资金投入金额，用于建设新募投项目“雅安市大兴污水处理厂二期工程项目”，变更的募集资金11,500.00万元，变更后蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程募集资金投资总额调整为46,500.00万元。

注2：蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程中募投项目达到预定可使用状态日期

上述项目包括蒲江县城污水处理厂二期工程及配套管网建设。蒲江县城污水处理厂二期工程已于2020年9月投入商业运营。配套管网建设工程项目共包括蒲江县域大兴镇、大塘镇、朝阳湖镇、成佳镇等9个乡镇的雨污管网子项目工程，各子工程较为分散，面临不同的施工环境，取得开工令时间也不同，截止2023年末，蒲江达海已完成配套管网主要路段的施工建设，预计全部项目可在2024年底完成工程施工。

注3：雅安市大兴污水处理厂二期工程项目

2021年11月，雅安海天与雅安市供排水有限责任公司签订《雅安市大兴污水处理厂项目特许经营协议之补充协议》，由雅安海天负责雅安市大兴污水处理厂二期工程的投资建设。根据2022年第一次临时股东大会审议通过，本公司调减原募投项目“蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程”的募集资金投入金额，用于建设新募投项目“雅

安市大兴污水处理厂二期工程项目”。本次变更的募集资金11,500.00万元，用于“雅安市大兴污水处理厂二期工程项目”建设。注4：雅安市大兴污水处理厂二期工程项目达到预定可使用状态日期2024年1月29日，经雅安市住房和城乡建设局批复，该项目于2023年12月4日正式开始商业试运营。截至2023年末，该项目已累计投资11,987.43万元，其中以募集资金投入8,898.68万元，预计后续在满足约定条件后尚需以募集资金支付工程款2,601.32万元。2024年2月公司决定对该项目结项。

注5：翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）2018年10月，本公司与宜宾市翠屏区工业园区管理委员会签订《宜宾市翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目特许经营协议》，并设立翠屏海天，负责翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）（以下简称象鼻项目）的融资、建设、运营和维护。象鼻项目于2018年12月开工建设，根据2021年3月，宜宾市翠屏区工业园区管理委员会出具的关于翠屏区象鼻污水处理厂进入商业运营的函（翠工管函[2021]10号），批准象鼻项目自2020年10月22日进入商业运营。

象鼻项目2019年收到宜宾市翠屏区财政局根据宜宾市发展和改革委员会文件（宜发改发[2018]73号）下发的重点流域水环境综合治理2018年中央预算内投资计划资金

750.00万元。2020年10月、2020年11月、2020年12月分四次收到四川长江源工业园区开发有限责任公司（实际控制人为宜宾市翠屏区国有资产监督管理和金融工作局）拨付资金合计7,676.10万元。根据2021年3月本公司、翠屏海天与宜宾市翠屏区工业园区管理委员会签署的特许经营补充协议，以象鼻项目争取到的各级专项资金，由政府方拨付给翠屏海天用于项目建设，工程竣工后经政府审计后的投资总额扣减拨付专项资金后的剩余投资，按照特许经营协议主合同条款执行。

2022年根据第三届董事会第二十九次会议、2021年年度股东大会决议，同意《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。本公司将象鼻项目结项后的结余募集资金人民币52,406,859.71元永久性补充流动资金。截止2023年12月31日，象鼻项目总投资尚未经政府审计，翠屏海天暂按自有资金投资计算经济效益。

（一） 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本公司2023年直接投入募投项目9,231.64万元，累计使用募集资金总额41,659.67万元。募集资金使用具体情况详见上表“募集资金使用情况对照表”。

（二） 募投项目先期投入及置换情况

2023年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1.截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为20,000万元。

2.本公司于2023年1月3日将用于临时补充流动资金的15,000万元闲置募集资金提前归还至公司募集资金专用账户，并及时将募集资金归还情况通知了公司保荐机构及保荐代表人。

3.2023年1月，本公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司使用不超过人民币10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

4.2023年3月，本公司第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司使用不超过人民币10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

5.本公司于2023年12月11日将用于暂时补充流动资金的5,000万元闲置募集资金提前归还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过12个月，并及时将募集资金归还情况通知了公司保荐机构及保荐代表人。

6.2023年12月，本公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币5,000万元闲置募集资金临时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

截至2023年12月31日，本公司暂时用于补充流动资金的金额为25,000万元。

（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2022年8月，本公司第三届董事会第三十六次会议、第三届监事会第二十七次会议审议并通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在确保不影响募集资金投资项目进度安排及募集资金安全的前提下，使用不超过10,000万元（含本数）闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

2023年6月30日，本公司赎回理财产品5,000万元，之后截至2023年12月31日，本公司未购买理财产品。

2023年度，本公司使用闲置募集资金进行现金管理业务情况如下：

单位：人民币万元

（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2023年12月31日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2023年12月31日，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七） 节余募集资金使用情况

1、截止2023年12月31日，蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程项目节余金额37,422.79万元，其中募集资金账户余额10,919.14万元、暂时用于补充流动资金25,000万元、募集资金账户利息收入1,072.89万元及理财收益430.76万元；

2、截止2023年12月31日，雅安市大兴污水处理厂二期工程项目节余金额2,812.03

万元，其中募集资金账户余额2,601.32万元、募集资金账户利息收入210.71万元；

3、截止2023年12月31日，翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目节余金额

19.58万元为募集资金账户利息收入；

4、截止2023年12月31日，补充流动资金节余金额18.97万元为募集资金账户利息收入。

（八） 募集资金使用的其他情况

2023年度，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元