公司代码：603626  公司简称：科森科技 昆山科森科技股份有限公司  关于未披露 2016 年度内部控制评价报告的说明 一. 内部控制制度建设情况 昆山科森科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《上市公 司治理准则》等有关法律、行政法规的规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考 核委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》、《内部审计制度》、《董事会秘书工作细则》、《募集资金管理办法》、《董事会秘书管理办法》、《信息披露事务管理办法》、《信息披露暂 缓及豁免管理办法》、《内幕信息及知情人管理办法》、《投资者关系管理办法》等重大规章 制度，公司通过制定和执行各项内部控制制度，确保公司“三会”和高级管理人员的职责 及制约机制能够有效运作，并实现了公司决策程序和议事程序民主化、透明化，公司内部 监督和反馈系统基本健全、有效。 同时，相关的制度对公司的法人治理结构、组织控制、业务控制、信息披露控制、会 计管理控制、内部审计等作出了明确规定，保证了公司内部控制系统完整、有效，实现了 公司规范、安全、顺畅的运行。根据不相容职务必须分离的内部控制原则，公司在经营业 务的各个环节均制定了详尽的岗位职责分工，使公司能够做到资产保管与会计相分离；经 营责任与会计责任相分离；授权与执行、保管、审查、记录相分离。对于公司重大投资、 关联交易、对外担保、募集资金使用等重大事项，按金额及权限分别由总经理、董事会审 批或经股东大会批准，有效地控制了经营业务活动风办法险。 二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明 1． 是否存在非强制披露的特殊情形 √是 □否2． 具体情况说明 公司于 2017 年 2 月 9 日在上海证券交易所挂牌上市，根据《上市公司定期报告工作备忘录第一号 年度内部控制信息的编制、审议和披露》中第二条第二点规定：新上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内控评价报告和内控审计报告。公司属于新上市公司，目前处于内控体系建设期内，因此未披露 2016 年度内部控制评价报告。 董事长（已经董事会授权）：徐金根  昆山科森科技股份有限公司  2017 年 4 月 17 日