证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2021-066
格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：华夏银行股份有限公司（以下简称“华夏银行”)、上海
银行股份有限公司（以下简称“上海银行”)、中信银行股份有限公司（以
下简称“中信银行”）、国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）。
? 本次委托理财金额：15,113万元
? 委托理财产品名称：华夏理财固定收益增强周期30天理财产品A款（以下
简称“华夏理财固收增强周期30天A款”）、华夏理财现金管理类理财产
品1号（以下简称“华夏理财现金管理1号”）、赢家易精灵GKF12001期
（以下简称“赢家易精灵”）、中信银行理财之共赢稳健周期91天理财产
品新客专享（以下简称“共赢稳健91天”）、信银理财安盈象固收稳健季
开13号理财产品（以下简称“安盈象13号”）、国融证券国融安顺1号集
合资产管理计划（以下简称“安顺1号”）。
? 委托理财期限：华夏理财固收增强周期30天A款每轮周期为30天、共赢稳
健91天总计91天、安盈象13号每3个月开放赎回、安顺1号每轮周期为7
天、其他产品无固定期限。
? 履行的审议程序：格尔软件股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021
年4月22日、2021年5月13日召开了公司第七届董事会第十六次会议、第
七届监事会第十二次会议及公司2020年年度股东大会，审议通过了《关于
使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人
民币8亿元（含8亿元）的闲置自有资金进行现金管理，同时在二年内（含
二年）该资金额度可滚动使用。自获得公司2020年年度股东大会审议通过
之日起二年内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了同
意的意见。具体详情详见公司分别于2021年4月23日、2021年5月14日
刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-021）、《格尔软件股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：
2021-028）。
一、公司近期使用暂时闲置自有资金进行现金管理的赎回情况
| 受托方名称 | 产品类型 | 产品名称 | 赎回金额 （万元） | 收益类型 | 起始日 | 赎回日/兑付日 | 实际收益金额 （万元） |
| 上海银行 | 银行理财产品 | 赢家易精灵 | 300.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.4.30 | 2021.7.13 | 0.73 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财固收增强周期30天A款 | 5,000.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.5.11 | 2021.7.14 | 35.42 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 步步增盈安心版 | 1,000.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.3.11 | 2021.7.15 | 11.50 |
| 上海银行 | 银行理财产品 | 赢家易精灵 | 800.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.7.15 | 2021.7.19 | 0.59 |
| 上海银行 | 银行理财产品 | 赢家易精灵 | 600.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.7.15 | 2021.7.21 | 0.18 |
| 中信银行 | 银行理财产品 | 共赢稳健91天 | 200.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.4.25 | 2021.7.26 | 1.99 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财现金管理1号 | 500.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.7.1 | 2021.7.26 | 1.08 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财现金管理1号 | 500.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.7.14 | 2021.7.26 | 0.55 |
| 上海银行 | 银行理财产品 | 赢家易精灵 | 600.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.7.15 | 2021.7.28 | 0.31 |
| 中信银行 | 银行理财产品 | 共赢稳健91天 | 100.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.5.10 | 2021.8.9 | 1.00 |
| 中信银行 | 银行理财产品 | 共赢智信结构性存款91天 | 2,000.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.5.10 | 2021.8.9 | 15.21 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财现金管理1号 | 1,000.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.7.12 | 2021.8.12 | 2.84 |
| 上海银行 | 银行理财产品 | 赢家易精灵 | 600.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.8.16 | 2021.8.17 | 0.08 |
| 交通银行 | 银行理财产品 | 稳得利180天 | 400.00 | 非保本浮动收益型 | 2020.12.11 | 2021.8.18 | 8.58 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财现金管理1号 | 515.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.7.14 | 2021.8.24 | 1.93 |
| 上海银行 | 银行理财产品 | 赢家易精灵 | 400.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.8.16 | 2021.9.3 | 0.49 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财固收增强周期30天A款 | 1,000.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.5.14 | 2021.9.10 | 12.37 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财现金管理1号 | 500.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.8.16 | 2021.9.13 | 1.28 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财固收增强周期30天A款 | 2,700.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.4.26 | 2021.9.23 | 49.11 |
| 上海银行 | 银行理财产品 | 赢家易精灵 | 150.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.9.30 | 2021.10.8 | 0.11 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财固收增强周期30天A款 | 5,500.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.5.11 | 2021.10.8 | 98.76 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财固收增强周期30天A款 | 3,200.00 | 非保本浮动收益型 | 2021.7.1 | 2021.10.8 | 38.72 |
| 合计 | 27,565.00 | 282.83 | |||||
| 受托方 | 产品 类型 | 产品名称 | 金额 （万元） | 预计年化收益率 | 预计收益金额 （万元） | 产品期限 | 收益类型 | 结构化安排 | 是否构成关联交易 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财固收增强周期30天A款 | 1,000 | 3.30%-3.90% | - | 30天 | 非保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 中信 银行 | 银行理 财产品 | 共赢稳健91 天 | 202 | 4.00% | - | 91天 | 非保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财现金管理1号 | 1,000 | 净值型 | - | 无固定期限 | 非保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 中信银行 | 银行理财产品 | 安盈象13号 | 2,000 | 净值型 | - | 每3个月开放赎回 | 非保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 中信 银行 | 银行理 财产品 | 共赢稳健91 天 | 101 | 4.00% | - | 91天 | 非保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财现金管理1号 | 1,000 | 净值型 | - | 无固定期限 | 非保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 中信 银行 | 银行理 财产品 | 共赢稳健91 天 | 310 | 4.00% | - | 91天 | 非保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财现金管理1号 | 500 | 净值型 | - | 无固定期限 | 非保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 国融证券 | 券商理财产品 | 安顺1号 | 1,200 | 净值型 | - | 7天 | 非保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 上海银行 | 银行理财产品 | 赢家易精灵 | 1,200 | 2.70% | - | 无固定期限 | 非保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 国融证券 | 券商理财产品 | 安顺1号 | 6,000 | 净值型 | - | 7天 | 非保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 华夏银行 | 银行理财产品 | 华夏理财现金管理1号 | 600 | 净值型 | - | 无固定期限 | 非保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 产品名称 | 华夏理财固定收益增强周期30天理财产品A款 |
| 产品代码 | 211918701001 |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 产品期限 | 30天 |
| 本金（万元） | 1,000 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年7月15日 |
| 首个滚存到期日 | 2021年8月15日 |
| 产品预期年化收益率 | 净值型（业绩基准为3.30%-3.90%，本理财产品为净值型产品，其业绩表现将随市场波动。） |
| 投资周期 | 1.投资者购买本理财产品的每一笔份额，自成立日（含）/申购确认日（含）/上一投资周期到期日的下一自然日（含）起每30个自然日为一个投资周期。产品到期/终止时，投资者持有份额不满一个投资周期，则按照实际天数计算。投资周期内，投资者可根据赎回规定选择投资周期到期后是否赎回本理财产品。 2.华夏理财将于投资周期到期日后2个工作日，根据实际投资结果向华夏银行/华夏理财客户及其他代销机构一次性划付理财本金及收益（如有），其他代销机构客户理财本金及收益（如有）的具体到账账户、到账日及到账时间以该代销机构划付规定为准。 投资周期到期日如遇非工作日，则自动顺延至下一工作日。 |
| 赎回规定 | 投资者购买本理财产品时应就每笔认/申购资金选择本投资周期到期后是否赎回产品： 1.如选择赎回，则投资周期到期后自动赎回。 2.如选择续投，则投资周期到期后自动续期，直至产品到期或投资者取消续投。续投后的投资周期自上一投资周期到期日的下一自然日（含）起计算。 3.每一笔购买交易存续的当个投资周期到期日前2个工作日的开放时间结束前，投资者均可变更赎回或续投选择。 |
| 资金投向 | 本产品主要投资于货币市场工具、标准化债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产及资产管理产品，其中投资的资管产品需符合产品约定的投资范围。 其中货币市场工具包括但不限于银行存款、大额存单、同业存单（CD）、短期融资券、超短期融资券、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、货币市场基金以及中国人民银行、中国银保监会认可的其他具有良好流动性的金融工具； 标准化债权类资产包括但不限于国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、 |
| 权益类资产包括但不限于国内依法发行和上市的股票（包括主板、创业板、中小板、科创板以及其他经中国证监会核准上市的股票，包括新股申购、定向增发、大宗交易、询价转让等）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港市场股票，以及股票型、混合型公募证券投资基金等。 商品类资产包括贵金属和大宗商品类等以实物形式存在的商品资产；金融衍生品类资产包括但不限于远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。 |
| 产品名称 | 中信银行理财之共赢稳健周期91天理财产品新客专享 |
| 产品代码 | A20SC5393 |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 产品期限 | 91天 |
| 本金（万元） | 202 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年7月29日 |
| 产品到期日期 | 2021年10月27日 |
| 产品预期年化收益率 | 4.00% |
| 资金投向 | 本产品募集资金主要投资于： （1）货币市场类：现金、存款、货币基金、质押式回购和其他货币市场类资产； （2）固定收益类：债券、资产支持证券、非公开定向债务融资工具、债券基金和其他固定收益类资产； （3）非标准化债权资产和其他类：符合监管机构要求的基金公司及其资产管理公司资产管理计划、证券公司及其资产管理公司资产管理计划、保险资产管理公司资产管理计划、信托计划、委托债权投资、人民币利率互换、人民币利率远期、信用风险缓释工具、国债期货及其他资产或者资产组合。 |
| 产品名称 | 华夏理财现金管理类理财产品1号 |
| 产品代码 | 211998700101A |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 产品期限 | 无固定期限 |
| 本金（万元） | 1,000 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年8月10日 |
| 产品预期年化收益率 | 净值型（无业绩基准，近七日年化收益率为3.3520%） |
| 赎回规定 | 每个开放日的开放时间00:00-15:30，投资者可于开放日的开放时间内进行普通赎回，T日非开放时间提交的普通赎回申请等同于下一开放日提交的普通赎回申请。华夏理财有权调整按上述规则确定的开放日及开放时间，并在调整前3个工作日公告。 本理财产品采取份额赎回的方式。投资者可选择全额或部分赎回，部分赎回后投资者持有本理财产品的实时余额低于理财账户最低保留限额时，将在赎回日末对投资者的剩余份额发起强制赎回。 |
| 资金投向 | 本产品100%投资于货币市场工具、债券类资产、货币型公募证券投资基金以及符合上述投资范围的资产管理计划工具。包括但不限于：期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单、国债、政策性金融债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、货币型公募证券投资基金及其他符合监管要求的债券类资产。 |
| 产品名称 | 信银理财安盈象固收稳健季开13号理财产品 |
| 产品代码 | Z7002621000367 |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 产品期限 | 每3个月开放赎回 |
| 本金（万元） | 2,000 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年8月17日 |
| 开放日 | 1.本产品在【2021】年【8】月【17】日-【2021】年【11】月【15】日期间封闭运作，在【2021】年【11】月【16】日开放申购，之后按【季度】为周期进行开放，开放日为【每年2月、5月、8月、11月的第三个周二】（如遇非工作日则自动顺延至下一工作日）。本产品首个赎回开放日为【2021】年【11】月【16】日，之后按【季度】为周期进行开放，开放日为【每年2月、5月、8月、11月的第三个周二】（如遇非工作日则自动顺延至下一工作日）。 2.如因实际投资运作需要等因素，管理人有权增加或调整开放 |
| 日和到期日，并最迟于增加或调整生效前【2】个工作日以本说明书约定的方式向投资者发布相关信息。 | |
| 产品预期年化收益率 | 净值型 |
| 业绩比较基准 | 业绩基准测算依据：【产品重点投资于信用债、非标等资产，并结合一定的杠杆操作和交易策略对组合收益进行增厚。根据当前市场环境，可获取的合意资产收益率平均在4.00%左右，同时根据流动性管理需要和监管要求配置不低于5.00%的高流动性资产。综合来看，扣除相关税费成本后投资者可获得收益率的中枢预计在3.65%左右。】上述业绩比较基准不代表理财产品未来表现，不等于实际收益，投资须谨慎。本理财产品实际收益率将可能低于业绩比较基准，甚至无法取得任何收益。 若今后法律法规发生变化，或有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本产品时，本产品可变更业绩比较基准并及时告知投资者。管理人有权根据法律法规要求、市场情况在每个开放日调整当期业绩比较基准，并在每个开放日前【2】个工作日以符合监管规定要求的方式向投资者披露，投资者不接受的，可于最近一个开放日赎回理财产品。 |
| 资金投向 | 债权类资产： a.货币市场类：现金、存款、大额存单、同业存单、货币基金、质押式回购和其他货币市场类资产； b.固定收益类：国债、地方政府债券、中央银行票据、政府机构债券、金融债券、公司信用类债券、在银行间市场和证券交易所市场发行的资产支持证券、非公开定向债务融资工具、债券型证券投资基金、非标准化债权类资产和其他固定收益类资产。 |
| 产品名称 | 中信银行理财之共赢稳健周期91天理财产品新客专享 |
| 产品代码 | A20SC5393 |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 产品期限 | 91天 |
| 本金（万元） | 101 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年8月13日 |
| 产品到期日期 | 2021年11月11日 |
| 产品预期年化收益率 | 4.00% |
| 资金投向 | 本产品募集资金主要投资于： （1）货币市场类：现金、存款、货币基金、质押式回购和其他货 |
| （2）固定收益类：债券、资产支持证券、非公开定向债务融资工具、债券基金和其他固定收益类资产； （3）非标准化债权资产和其他类：符合监管机构要求的基金公司及其资产管理公司资产管理计划、证券公司及其资产管理公司资产管理计划、保险资产管理公司资产管理计划、信托计划、委托债权投资、人民币利率互换、人民币利率远期、信用风险缓释工具、国债期货及其他资产或者资产组合。 |
| 产品名称 | 华夏理财现金管理类理财产品1号 |
| 产品代码 | 211998700101A |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 产品期限 | 无固定期限 |
| 本金（万元） | 1,000 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年8月16日 |
| 产品预期年化收益率 | 净值型（无业绩基准，近七日年化收益率为3.3520%） |
| 赎回规定 | 每个开放日的开放时间00:00-15:30，投资者可于开放日的开放时间内进行普通赎回，T日非开放时间提交的普通赎回申请等同于下一开放日提交的普通赎回申请。华夏理财有权调整按上述规则确定的开放日及开放时间，并在调整前3个工作日公告。 本理财产品采取份额赎回的方式。投资者可选择全额或部分赎回，部分赎回后投资者持有本理财产品的实时余额低于理财账户最低保留限额时，将在赎回日末对投资者的剩余份额发起强制赎回。 |
| 资金投向 | 本产品100%投资于货币市场工具、债券类资产、货币型公募证券投资基金以及符合上述投资范围的资产管理计划工具。包括但不限于：期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单、国债、政策性金融债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、货币型公募证券投资基金及其他符合监管要求的债券类资产。 |
| 产品名称 | 中信银行理财之共赢稳健周期91天理财产品新客专享 |
| 产品代码 | A20SC5393 |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 产品期限 | 91天 |
| 本金（万元） | 310 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年9月6日 |
| 产品到期日期 | 2021年12月5日 |
| 产品预期年化收益率 | 4.00% |
| 资金投向 | 本产品募集资金主要投资于： （1）货币市场类：现金、存款、货币基金、质押式回购和其他货币市场类资产； （2）固定收益类：债券、资产支持证券、非公开定向债务融资工具、债券基金和其他固定收益类资产； （3）非标准化债权资产和其他类：符合监管机构要求的基金公司及其资产管理公司资产管理计划、证券公司及其资产管理公司资产管理计划、保险资产管理公司资产管理计划、信托计划、委托债权投资、人民币利率互换、人民币利率远期、信用风险缓释工具、国债期货及其他资产或者资产组合。 |
| 产品名称 | 华夏理财现金管理类理财产品1号 |
| 产品代码 | 211998700101A |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 产品期限 | 无固定期限 |
| 本金（万元） | 500 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年9月27日 |
| 产品预期年化收益率 | 净值型（无业绩基准，近七日年化收益率为3.3520%） |
| 赎回规定 | 每个开放日的开放时间00:00-15:30，投资者可于开放日的开放时间内进行普通赎回，T日非开放时间提交的普通赎回申请等同于下一开放日提交的普通赎回申请。华夏理财有权调整按上述规则确定的开放日及开放时间，并在调整前3个工作日公告。 本理财产品采取份额赎回的方式。投资者可选择全额或部分赎回，部分赎回后投资者持有本理财产品的实时余额低于理财账户最低保留限额时，将在赎回日末对投资者的剩余份额发起强制赎回。 |
| 资金投向 | 本产品100%投资于货币市场工具、债券类资产、货币型公募证券投资基金以及符合上述投资范围的资产管理计划工具。包括但不限于：期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单、国债、政策性金融债、地方政府债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、货币型公募证券投资基金及其他符合监 |
管要求的债券类资产。
9、安顺1号
| 产品名称 | 国融证券国融安顺1号集合资产管理计划 |
| 产品类型 | 固定收益类集合资产管理计划 |
| 产品期限 | 7天 |
| 本金（万元） | 1,200 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年09月29日 |
| 首个滚存到期日 | 2021年10月13日 |
| 产品预期年化收益率 | 净值型（本集合资产管理计划为净值型产品，其业绩表现将随市场波动。本资产管理计划业绩计提标准为4.5%/年） |
| 开放期 | 本集合计划采用定期开放，每周三开放一次，如果周三为节假日，则顺延至下一周周三。因展期、合同的补充、修改或者变更需要，管理人有权设置临时开放期并予以公告生效。临时开放期只接受投资者的退出申请。 |
| 资金投向 | 本集合计划将主要投资于债券、公开募集的基金及现金类资产等以及法律法规或中国证监会认可的其他投资品种。其中投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%,具体为： 固定收益类：现金、货币市场基金、银行存款、债券回购、在银行间市场和交易所市场交易的国债、央行票据、各类金融债（含政策性金融债、次级债、混合资本债、二级资本债、证券公司债、证券公司次级债券、非银行金融机构债等）、方政府债、企业债、公司债（包括在证券交易所及机构间私募产品报价与服务系统发行的非公开发行公司债等）、项目收益债、可转换债券、可交换债券、可分离交易债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券优先级（底层资产非产品）、永续债、同业存单以及非公开定向债务融资工具（PPN）等，该类资产的投资比例为集合计划总资产的80-100%； 其他类产品：公募基金等，该类资产的投资比例为集合计划总资产的0-20%（不含）固定收益类按照该资产的市值占整个资产管理计划总值的比例来计算。 投资于超出上述投资范围的其他金融产品，须各方协商一致并按照合同变更流程对产品合同进行修改。 法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，或管理人拟变更本集合计划的投向和比例的，管理人在事先取得投资者同意并履行合同变更程序后，可以调整本计划的投资范围和投 |
资比例。
10、赢家易精灵
| 产品名称 | 赢家易精灵GKF12001期 |
| 产品代码 | GKF12001 |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 产品期限 | 无固定期限 |
| 本金（万元） | 1,200 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年9月30日 |
| 产品预期年化收益率 | 2.70% |
| 资金投向 | 本理财计划投资于银行间和交易所市场信用级别较高、流动性较好的金融资产和金融工具，包括但不限于债券、资产支持证券、资金拆借、逆回购、银行存款、券商收益凭证等资产，并可投资信托计划、资产管理计划（含不良信贷资产受益权）等其他金融资产。 |
| 产品名称 | 国融证券国融安顺1号集合资产管理计划 |
| 产品类型 | 固定收益类集合资产管理计划 |
| 产品期限 | 7天 |
| 本金（万元） | 6,000 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年10月14日 |
| 首个滚存到期日 | 2021年10月21日 |
| 产品预期年化收益率 | 净值型（本集合资产管理计划为净值型产品，其业绩表现将随市场波动。本资产管理计划业绩计提标准为4.5%/年） |
| 开放期 | 本集合计划采用定期开放，每周三开放一次，如果周三为节假日，则顺延至下一周周三。因展期、合同的补充、修改或者变更需要，管理人有权设置临时开放期并予以公告生效。临时开放期只接受投资者的退出申请。 |
| 资金投向 | 本集合计划将主要投资于债券、公开募集的基金及现金类资产等以及法律法规或中国证监会认可的其他投资品种。其中投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%,具体为： 固定收益类：现金、货币市场基金、银行存款、债券回购、在银行间市场和交易所市场交易的国债、央行票据、各类金融债 |
（含政策性金融债、次级债、混合资本债、二级资本债、证券公司债、证券公司次级债券、非银行金融机构债等）、方政府债、企业债、公司债（包括在证券交易所及机构间私募产品报价与服务系统发行的非公开发行公司债等）、项目收益债、可转换债券、可交换债券、可分离交易债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券优先级（底层资产非产品）、永续债、同业存单以及非公开定向债务融资工具（PPN）等，该类资产的投资比例为集合计划总资产的80-100%；
其他类产品：公募基金等，该类资产的投资比例为集合计划总资产的0-20%（不含）固定收益类按照该资产的市值占整个资产管理计划总值的比例来计算。
投资于超出上述投资范围的其他金融产品，须各方协商一致并按照合同变更流程对产品合同进行修改。
法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，或管理人拟变更本集合计划的投向和比例的，管理人在事先取得投资者同意并履行合同变更程序后，可以调整本计划的投资范围和投资比例。
12、华夏理财现金管理1号
| 产品名称 | 华夏理财现金管理类理财产品1号 |
| 产品代码 | 211998700101A |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 产品期限 | 无固定期限 |
| 本金（万元） | 600 |
| 收益类型 | 非保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年10月14日 |
| 产品预期年化收益率 | 净值型（无业绩基准，近七日年化收益率为3.3520%） |
| 赎回规定 | 每个开放日的开放时间00:00-15:30，投资者可于开放日的开放时间内进行普通赎回，T日非开放时间提交的普通赎回申请等同于下一开放日提交的普通赎回申请。华夏理财有权调整按上述规则确定的开放日及开放时间，并在调整前3个工作日公告。 本理财产品采取份额赎回的方式。投资者可选择全额或部分赎回，部分赎回后投资者持有本理财产品的实时余额低于理财账户最低保留限额时，将在赎回日末对投资者的剩余份额发起强制赎回。 |
| 资金投向 | 本产品100%投资于货币市场工具、债券类资产、货币型公募证券投资基金以及符合上述投资范围的资产管理计划工具。包括但不限于：期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单、国债、政策性金融债、地方政府债、短期融资 |
券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、货币型公募证券投资基金及其他符合监管要求的债券类资产。
（二）风险控制分析
金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但该项投资仍会受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下风险控制措施：
1、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
2、公司审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
3、公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
本次购买理财产品的受托方：华夏银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：600015）、上海银行为上海证券交易所上市公司（601229）、中信银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：601998）与公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
国融证券为非上市金融机构，具体情况如下：
1、基本情况
| 名称 | 成立时间 | 法定代表人 | 注册资本 （万元） | 主营业务 | 是否为本次交易专设 |
| 国融证券股份有限公司 | 2002年4月24日 | 张智河 | 178,251.1536 | 金融服务业务 | 否 |
| 序号 | 股东名称 | 持股比例 |
| 1 | 北京长安投资集团有限公司 | 70.61% |
| 2 | 杭州普润星融股权投资合伙企业（有限合伙） | 14.03% |
| 3 | 内蒙古日信担保投资（集团）有限责任公司 | 4.13% |
（一）主要财务指标
单位：元
| 项目 | 2020年度 |
| 资产总额 | 15,078,934,087.90 |
| 资产净额 | 4,080,854,233.27 |
| 营业收入 | 1,045,895,451.01 |
| 净利润 | 100,427,140.73 |
| 项 目 | 2020年12月31日 | 2021年6月30日 |
| 资产总额 | 1,624,238,738.80 | 1,648,319,818.93 |
| 负债总额 | 294,316,496.83 | 370,180,254.86 |
| 所有者权益合计 | 1,329,922,241.97 | 1,278,139,564.07 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 145,981,400.36 | -117,160,820.87 |
和现金流量造成较大影响。本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”，将产生的利息收益计入利润表中“投资收益”。
六、风险提示
尽管本次公司进行现金管理，主要用于投资合法金融机构发行的风险可控、流动性好的理财产品，不直接用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品、无担保债券。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，该项投资仍会受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司分别于2021年4月22日、2021年5月13日召开了公司第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第十二次会议及公司2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过人民币8亿元（含8亿元）的闲置自有资金进行现金管理，同时在二年内（含二年）该资金额度可滚动使用。自获得公司2020年年度股东大会审议通过之日起二年内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体详情详见公司分别于2021年4月23日、2021年5月14日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-021）、《格尔软件股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-028）。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位：万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 1 | 银行理财产品 | 2,018.00 | 2,018.00 | 326.68 | 0.00 |
| 2 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 159.97 | 0.00 |
| 3 | 银行理财产品 | 500.00 | 500.00 | 8.68 | 0.00 |
| 4 | 银行理财产品 | 3,500.00 | 3,500.00 | 117.13 | 0.00 |
| 5 | 银行理财产品 | 840.00 | 840.00 | 29.73 | 0.00 |
| 6 | 银行理财产品 | 30.00 | 30.00 | 1.05 | 0.00 |
| 7 | 银行理财产品 | 30.00 | 30.00 | 1.03 | 0.00 |
| 8 | 银行理财产品 | 220.00 | 220.00 | 7.28 | 0.00 |
| 9 | 银行理财产品 | 30.00 | 30.00 | 0.80 | 0.00 |
| 10 | 银行理财产品 | 50.00 | 50.00 | 1.19 | 0.00 |
| 11 | 银行理财产品 | 30.00 | 30.00 | 0.71 | 0.00 |
| 12 | 银行理财产品 | 70.00 | 70.00 | 1.23 | 0.00 |
| 13 | 银行理财产品 | 1,200.00 | 1,200.00 | 18.25 | 0.00 |
| 14 | 银行理财产品 | 400.00 | 400.00 | 10.03 | 0.00 |
| 15 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 7.21 | 0.00 |
| 16 | 银行理财产品 | 1,049.00 | 1,049.00 | 13.89 | 0.00 |
| 17 | 银行理财产品 | 2,300.00 | 2,300.00 | 11.45 | 0.00 |
| 18 | 银行理财产品 | 2,000.00 | 2,000.00 | 26.30 | 0.00 |
| 19 | 银行理财产品 | 1,700.00 | 1,700.00 | 16.00 | 0.00 |
| 20 | 银行理财产品 | 2,500.00 | 2,500.00 | 22.91 | 0.00 |
| 21 | 银行理财产品 | 3,000.00 | 3,000.00 | 22.13 | 0.00 |
| 22 | 银行理财产品 | 400.00 | 400.00 | 8.58 | 0.00 |
| 23 | 银行理财产品 | 2,800.00 | 2,800.00 | 9.96 | 0.00 |
| 24 | 银行理财产品 | 2,000.00 | 2,000.00 | 12.49 | 0.00 |
| 25 | 银行理财产品 | 3,000.00 | 3,000.00 | 1.04 | 0.00 |
| 26 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 7.52 | 0.00 |
| 27 | 银行理财产品 | 1,500.00 | 0.00 | 0.00 | 1,500.00 |
| 28 | 银行理财产品 | 170.00 | 0.00 | 0.00 | 170.00 |
| 29 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 7.44 | 0.00 |
| 30 | 银行理财产品 | 8,500.00 | 8,500.00 | 42.85 | 0.00 |
| 31 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 7.40 | 0.00 |
| 32 | 银行理财产品 | 100.00 | 100.00 | 0.90 | 0.00 |
| 33 | 银行理财产品 | 1,700.00 | 1,700.00 | 3.77 | 0.00 |
| 34 | 银行理财产品 | 3,300.00 | 3,300.00 | 4.61 | 0.00 |
| 35 | 银行理财产品 | 100.00 | 100.00 | 0.90 | 0.00 |
| 36 | 银行理财产品 | 11,000.00 | 11,000.00 | 67.09 | 0.00 |
| 37 | 银行理财产品 | 4,000.00 | 4,000.00 | 31.93 | 0.00 |
| 38 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 6.20 | 0.00 |
| 39 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 1.41 | 0.00 |
| 40 | 银行理财产品 | 5,200.00 | 5,200.00 | 15.90 | 0.00 |
| 41 | 银行理财产品 | 3,000.00 | 3,000.00 | 8.88 | 0.00 |
| 42 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 5.85 | 0.00 |
| 43 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 3.25 | 0.00 |
| 44 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 3.16 | 0.00 |
| 45 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 2.96 | 0.00 |
| 46 | 银行理财产品 | 200.00 | 200.00 | 1.99 | 0.00 |
| 47 | 银行理财产品 | 8,200.00 | 8,200.00 | 86.49 | 0.00 |
| 48 | 银行理财产品 | 1,500.00 | 1,500.00 | 4.17 | 0.00 |
| 49 | 银行理财产品 | 2,000.00 | 2,000.00 | 15.21 | 0.00 |
| 50 | 银行理财产品 | 100.00 | 100.00 | 1.00 | 0.00 |
| 51 | 银行理财产品 | 10,500.00 | 10,500.00 | 134.18 | 0.00 |
| 52 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 3.71 | 0.00 |
| 53 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 12.37 | 0.00 |
| 54 | 银行理财产品 | 1,500.00 | 1,500.00 | 0.67 | 0.00 |
| 55 | 券商理财产品 | 1,000.00 | 0.00 | 0.00 | 1,000.00 |
| 56 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 0.00 | 31.34 | 2,000.00 |
| 57 | 银行理财产品 | 3,000.00 | 3,000.00 | 2.22 | 0.00 |
| 58 | 券商理财产品 | 2,000.00 | 0.00 | 31.24 | 2,000.00 |
| 59 | 银行理财产品 | 500.00 | 500.00 | 1.08 | 0.00 |
| 60 | 银行理财产品 | 6,200.00 | 3,200.00 | 38.72 | 3,000.00 |
| 61 | 银行理财产品 | 1,700.00 | 1,000.00 | 2.84 | 700.00 |
| 62 | 银行理财产品 | 1,015.00 | 1,015.00 | 2.48 | 0.00 |
| 63 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 0.00 | 0.00 | 1,000.00 |
| 64 | 银行理财产品 | 2,000.00 | 2,000.00 | 1.08 | 0.00 |
| 65 | 银行理财产品 | 202.00 | 0.00 | 0.00 | 202.00 |
| 66 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 0.00 | 0.00 | 1,000.00 |
| 67 | 银行理财产品 | 2,000.00 | 0.00 | 0.00 | 2,000.00 |
| 68 | 银行理财产品 | 101.00 | 0.00 | 0.00 | 101.00 |
| 69 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 500.00 | 1.28 | 500.00 |
| 70 | 银行理财产品 | 1,000.00 | 1,000.00 | 0.57 | 0.00 |
| 71 | 银行理财产品 | 310.00 | 0.00 | 0.00 | 310.00 |
| 72 | 银行理财产品 | 500.00 | 0.00 | 0.00 | 500.00 |
| 73 | 券商理财产品 | 1,200.00 | 0.00 | 0.00 | 1,200.00 |
| 74 | 银行理财产品 | 1,200.00 | 150.00 | 0.11 | 1,050.00 |
| 75 | 券商理财产品 | 6,000.00 | 0.00 | 0.00 | 6,000.00 |
| 76 | 银行理财产品 | 600.00 | 0.00 | 0.00 | 600.00 |
| 合计 | 140,765.00 | 115,932.00 | 1,430.49 | 24,833.00 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 42,318.00 |
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 31.80% |
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 25.13% |
| 目前已使用的理财额度 | 30,263.00 |
| 尚未使用的理财额度 | 49,737.00 |
| 总理财额度 | 80,000.00 |