证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2021-064
格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：国融证券股份有限公司上海长江西路证券营业部（以下简称“国融证券”）
? 本次委托理财金额：20,000万元
? 委托理财产品名称：国融证券安享收益凭证2164号（以下简称“安享收益凭证2164号”）
? 委托理财期限：安享收益凭证2164号总计363天
? 履行的审议程序：格尔软件股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2020年9月11日、2020年9月28日召开了公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第九次会议及公司2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用总额不超过人民币7亿元（含7亿元）的闲置募集资金进行现金管理，同时在二年内（含二年）该项资金额度可滚动使用（该滚动使用以保证募集资金项目建设和使用为前提），并授权公司董事长在上述额度范围和时效内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，并由公司管理层组织相关部门实施。自获得公司2020年第四次临时股东大会审议通过之日起二年内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体详情详见公司分别于2020年9月12日、2020年9月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-065）、《格尔软件股份有限公司2020年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-069）。
一、公司前次使用暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况
| 受托方 | 产品类型 | 产品名称 | 赎回金额 （万元） | 收益类型 | 起始日 | 兑付日 | 实际收益金额 （万元） |
| 国融证券 | 券商收益凭证 | 安享收益凭证2016号 | 20,000 | 本金保障固定收益型 | 2020-9-30 | 2021-9-28 | 892.63 |
| 受托方 | 产品 类型 | 产品名称 | 金额 （万元） | 预计年化收益率 | 预计收益金额 （万元） | 产品期限 | 收益类型 | 结构化安排 | 是否构成关联交易 |
| 国融证券 | 券商收益凭证 | 安享收益凭证2164号 | 20,000 | 4.50% | 895.07 | 363天 | 本金保障固定收益型 | 无 | 否 |
| 产品名称 | 国融证券安享收益凭证2164号 |
| 产品代码 | SRP950 |
| 产品类型 | 券商收益凭证 |
| 产品期限 | 363天 |
| 本金（万元） | 20,000 |
| 收益类型 | 本金保障固定收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年9月29日 |
| 产品到期日期 | 2022年9月27日 |
| 兑付日 | 2022年9月28日 |
| 年化收益率 | 4.50% |
| 资金用途 | 本期收益凭证募集资金将用于补充国融证券营运资金，保证经营活动顺利进行。 |
金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但该项投资仍会受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下风险控制措施：
1、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
2、公司审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
3、独立董事、监事会有权对募集资金使用和购买理财产品情况进行监督检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
本次购买理财产品的受托方国融证券为非上市金融机构，具体情况如下：
1、基本情况
| 名称 | 成立时间 | 法定代表人 | 注册资本 （万元） | 主营业务 | 是否为本次交易专设 |
| 国融证券股份有限公司 | 2002年4月24日 | 张智河 | 178,251.1536 | 金融服务业务 | 否 |
| 序号 | 股东名称 | 持股比例 |
| 1 | 北京长安投资集团有限公司 | 70.61% |
| 2 | 杭州普润星融股权投资合伙企业（有限合伙） | 14.03% |
| 3 | 内蒙古日信担保投资（集团）有限责任公司 | 4.13% |
| 项目 | 2020年度 |
| 资产总额 | 15,078,934,087.90 |
| 资产净额 | 4,080,854,233.27 |
| 营业收入 | 1,045,895,451.01 |
| 净利润 | 100,427,140.73 |
（注：国融证券基本情况、主要股东持股情况及主要财务指标相关数据摘自《国融证券2020年度财务报告披露》）
（三）与公司的关系
受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）公司董事会尽职调查情况
公司股东大会授权公司董事长在额度范围和时效内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，并由公司管理层组织相关部门实施。公司管理层对受托方、资金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，未发现存在损害公司理财业务开展的具体情况。
五、对公司的影响
公司最近一年一期的主要财务指标如下：
单位：元
| 项 目 | 2020年12月31日 | 2021年6月30日 |
| 资产总额 | 1,624,238,738.80 | 1,648,319,818.93 |
| 负债总额 | 294,316,496.83 | 370,180,254.86 |
| 所有者权益合计 | 1,329,922,241.97 | 1,278,139,564.07 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 145,981,400.36 | -117,160,820.87 |
政策的影响较大，该项投资仍会受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司分别于2020年9月11日、2020年9月28日召开了公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第九次会议及公司2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用总额不超过人民币7亿元（含7亿元）的闲置募集资金进行现金管理，同时在二年内（含二年）该项资金额度可滚动使用（该滚动使用以保证募集资金项目建设和使用为前提），并授权公司董事长在上述额度范围和时效内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，并由公司管理层组织相关部门实施。自获得公司2020年第四次临时股东大会审议通过之日起二年内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体详情详见公司分别于2020年9月12日、2020年9月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2020-065）、《格尔软件股份有限公司2020年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-069）。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 1 | 银行理财产品 | 300.00 | 300.00 | 22.79 | 0.00 |
| 2 | 银行理财产品 | 4,000.00 | 4,000.00 | 9.85 | 0.00 |
| 3 | 券商收益凭证 | 7,000.00 | 7,000.00 | 54.62 | 0.00 |
| 4 | 券商收益凭证 | 20,000.00 | 20,000.00 | 892.63 | 0.00 |
| 5 | 券商收益凭证 | 8,000.00 | 8,000.00 | 160.43 | 0.00 |
| 6 | 券商收益凭证 | 3,500.00 | 3,500.00 | 31.96 | 0.00 |
| 7 | 券商收益凭证 | 4,000.00 | 4,000.00 | 32.55 | 0.00 |
| 8 | 券商收益凭证 | 7,000.00 | 7,000.00 | 56.47 | 0.00 |
| 9 | 券商收益凭证 | 7,500.00 | 7,500.00 | 61.15 | 0.00 |
| 10 | 券商收益凭证 | 7,000.00 | 7,000.00 | 69.21 | 0.00 |
| 11 | 券商收益凭证 | 8,000.00 | 0.00 | 0.00 | 8,000.00 |
| 12 | 券商收益凭证 | 7,500.00 | 7,500.00 | 73.97 | 0.00 |
| 13 | 券商收益凭证 | 3,000.00 | 0.00 | 0.00 | 3,000.00 |
| 14 | 银行理财产品 | 4,000.00 | 0.00 | 0.00 | 4,000.00 |
| 15 | 券商收益凭证 | 7,000.00 | 0.00 | 0.00 | 7,000.00 |
| 16 | 券商收益凭证 | 20,000.00 | 0.00 | 0.00 | 20,000.00 |
| 合计 | 117,800.00 | 75,800.00 | 1,465.63 | 42,000.00 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 42,800.00 |
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 32.18% |
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 25.75% |
| 目前已使用的理财额度 | 42,000.00 |
| 尚未使用的理财额度 | 28,000.00 |
| 总理财额度 | 70,000.00 |