证券代码：603232 证券简称：格尔软件 公告编号：2021-032
格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 委托理财受托方：东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路营业部（以下简称“东兴证券”）、招商银行股份有限公司上海川北支行（以下简称“招商银行”）
? 本次委托理财金额：7,000万元
? 委托理财产品名称：东兴金鹏600号收益凭证（以下简称“金鹏600号”）、招商银行点金系列看跌三层区间95天结构性存款（以下简称“点金系列看跌结构性存款”）
? 委托理财期限：金鹏600号总计89天、点金系列看跌结构性存款总计95天
? 履行的审议程序：格尔软件股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2020年9月11日、2020年9月28日召开了公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第九次会议及公司2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用总额不超过人民币7亿元（含7亿元）的闲置募集资金进行现金管理，同时在二年内（含二年）该项资金额度可滚动使用（该滚动使用以保证募集资金项目建设和使用为前提），并授权公司董事长在上述额度范围和时效内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，并由公司管理层组织相关部门实施。自获得公司2020年第四次临时股东大会审议通过之日起二年内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体详情详见公司分别于2020年10月23日、2020年11月3日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的公告》（公告编号：2020-065）、《格尔软件股份有限公司2020年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-069）。
一、公司前次使用暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况
| 受托方 | 产品类型 | 产品名称 | 赎回金额 （万元） | 收益类型 | 起始日 | 兑付日 | 实际收益金额 （万元） |
| 东北证券 | 券商收益凭证 | 东北证券收益凭证-融发23号 | 7,000 | 本金保障固定收益型 | 2021-4-1 | 2021-6-30 | 69.21 |
进行了审验，并出具了《验资报告》（上会师报字〔2020〕第6894号）。公司已对募集资金进行了专户管理。
（三）委托理财产品的基本情况
| 受托方 | 产品 类型 | 产品名称 | 金额 （万元） | 预计年化收益率 | 预计收益金额 （万元） | 产品期限 | 收益类型 | 结构化安排 | 是否构成关联交易 |
| 东兴证券 | 券商收益凭证 | 金鹏600号 | 3,000 | 2.95% | 50.35 | 89天 | 本金保障固定收益型 | 无 | 否 |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看涨结构性存款 | 4,000 | 1.60%/ 3.15%/ 3.35% | - | 95天 | 保本浮动收益型 | 无 | 否 |
| 产品名称 | 东兴金鹏600号收益凭证 |
| 产品代码 | SPL600 |
| 产品类型 | 券商收益凭证 |
| 产品期限 | 89天 |
| 本金（万元） | 3,000 |
| 收益类型 | 本金保障固定收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年07月02日 |
| 产品到期日期 | 2021年09月28日 |
| 兑付日 | 2021年09月29日 到期日的下一个交易日。 如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日。 |
| 年化收益率 | 2.95% |
| 资金用途 | 1、可用于补充东兴证券营运资金； 2、东兴证券承诺发行本收益凭证所募集的资金应用于符 合国家法律法规及政策要求的生产经营活动； 3、东兴证券承诺在本收益凭证存续期间，若因经营发展 需要而变更资金用途，将提前披露有关信息。 |
| 产品名称 | 招商银行点金系列看跌三层区间95天结构性存款 |
| 产品代码 | NSH01505 |
| 产品类型 | 银行理财产品 |
| 产品期限 | 95天 |
| 本金（万元） | 4,000 |
| 收益类型 | 保本浮动收益型 |
| 产品起息日期 | 2021年07月05日 |
| 产品到期日期 | 2021年10月08日 |
| 产品观察日期 | 2021年10月06日 |
| 挂钩标的 | 期初价格：指存款起息日当日彭博终端BFIX界面公布的北京时间14:00的XAU/USD定盘价格。 |
| 到期观察日黄金价格：指存款观察日当日伦敦金银市场协会发布的以美元计价下午定盘价，该价格在彭博资讯（BLOOMBERG）参照页面“GOLDLNPMIndex”每日公布。 | |
| 产品预期年化收益率 | 第一重波动区间是指黄金价格从“期初价格-176美元”至“期初价格+298美元”。 1、如果到期观察日黄金价格水平未能突破第一重波动区间，则本存款到期利率3.15%（年化）； 2、如果到期观察日黄金价格水平向下突破第一重波动区间，则本存款到期利率3.35%（年化）； 3、如果到期观察日黄金价格水平向上突破第一重波动区间，则本存款到期利率1.60%（年化）。 |
| 资金投向 | 招商银行向存款人提供本金完全保障的结构性存款，存款利息与黄金价格水平挂钩。按照每盎司黄金的美元标价表现，向存款人支付浮动利息。 |
（二）风险控制分析
金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但该项投资仍会受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下风险控制措施：
1、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
2、公司审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；
3、独立董事、监事会有权对募集资金使用和购买理财产品情况进行监督检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
4、公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
本次购买理财产品的受托方东兴证券为上海证券交易所上市公司（公司代码：601198）、招商银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：600036）与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年一期的主要财务指标如下：
单位：元
| 项 目 | 2020年12月31日 | 2021年3月31日 |
| 资产总额 | 1,624,238,738.80 | 1,633,131,094.01 |
| 负债总额 | 294,316,496.83 | 327,122,770.01 |
| 所有者权益合计 | 1,329,922,241.97 | 1,306,008,324.00 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 145,981,400.36 | -85,961,472.07 |
截止2021年3月31日，公司资产负债率为20.03%，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。本次购买的理财产品计入资产负债表中“交易性金融资产”，将产生的利息收益计入利润表中“投资收益”。
六、风险提示
尽管本次公司进行现金管理，投资购买的理财品种为安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过1年）的理财产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，该项投资仍会受到市场波动的影响。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司分别于2020年9月11日、2020年9月28日召开了公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第九次会议及公司2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用总额不超过人民币7亿元（含7亿元）的闲置募集资金进行现金管理，同时在二年内（含二年）该项资金额度可滚动使用（该滚动使用以保证募集资金项目建设和使用为前提），并授权公司董事长在上述额度范围和时效内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，并由公司管理层组织相关部门实施。自获得公司2020年第四次临时股东大会审议通过之日起二年内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体详情详见公司分别于2020年9月12日、2020年9月29日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《格尔软件股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2020-065）、《格尔软件股份有限公司2020年第四次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-069）。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
| 序号 | 理财产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回 本金金额 |
| 1 | 银行理财产品 | 300.00 | 300.00 | 22.79 | 0.00 |
| 2 | 银行理财产品 | 4,000.00 | 4,000.00 | 9.85 | 0.00 |
| 3 | 券商收益凭证 | 7,000.00 | 7,000.00 | 54.62 | 0.00 |
| 4 | 券商收益凭证 | 20,000.00 | 0.00 | 0.00 | 20,000.00 |
| 5 | 券商收益凭证 | 8,000.00 | 8,000.00 | 160.43 | 0.00 |
| 6 | 券商收益凭证 | 3,500.00 | 3,500.00 | 31.96 | 0.00 |
| 7 | 券商收益凭证 | 4,000.00 | 4,000.00 | 32.55 | 0.00 |
| 8 | 券商收益凭证 | 7,000.00 | 7,000.00 | 56.47 | 0.00 |
| 9 | 券商收益凭证 | 7,500.00 | 7,500.00 | 61.15 | 0.00 |
| 10 | 券商收益凭证 | 7,000.00 | 7000.00 | 69.21 | 0.00 |
| 11 | 券商收益凭证 | 8,000.00 | 0.00 | 0.00 | 8,000.00 |
| 12 | 券商收益凭证 | 7,500.00 | 0.00 | 0.00 | 7,500.00 |
| 13 | 券商收益凭证 | 3,000.00 | 0.00 | 0.00 | 3,000.00 |
| 14 | 银行理财产品 | 4,000.00 | 0.00 | 0.00 | 4,000.00 |
| 合计 | 90,800.00 | 48,300.00 | 499.03 | 42,500.00 | |
| 最近12个月内单日最高投入金额 | 42,800.00 |
| 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 32.18% |
| 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） | 8.77% |
| 目前已使用的理财额度 | 42,500.00 |
| 尚未使用的理财额度 | 27,500.00 |
| 总理财额度 | 70,000.00 |