2017 年第三季度报告公司代码：603232  公司简称：格尔软件 上海格尔软件股份有限公司 2017 年第三季度报告  2017 年第三季度报告  目录一、 重要提示.................................................................. 3二、 公司基本情况 .............................................................. 3三、 重要事项.................................................................. 6四、 附录...................................................................... 9 2017 年第三季度报告一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人孔令钢、主管会计工作负责人顾峰及会计机构负责人（会计主管人员）宋炜明保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第三季度报告未经审计。二、 公司基本情况2.1 主要财务数据  单位：元 币种：人民币  本报告期末比上年度末增 本报告期末  上年度末  减(%)总资产  541,294,681.85 352,906,571.26 53.38%归属于上市公司股东的净资 514,840,874.92 296,851,866.54 73.43%产 年初至报告期末  上年初至上年报告期末  比上年同期增减(%) （1-9 月）  （1-9 月）经营活动产生的现金流量净 -44,785,177.55 -53,408,676.78  16.15%额 年初至报告期末  上年初至上年报告期末  比上年同期增减 （1-9 月）  （1-9 月）  （%）营业收入 125,278,331.28 108,100,818.30 15.89%归属于上市公司股东的净利 10,707,355.34  3,048,840.94  251.19%润  2017 年第三季度报告归属于上市公司股东的扣除 8,698,291.09 -3,577,877.37 不适用非经常性损益的净利润加权平均净资  2.55%  1.24% 增加 1.31 的百分点产收益率（%）基本每股收益  0.20 0.07 185.71%（元/股）稀释每股收益  0.20 0.07 185.71%（元/股）非经常性损益项目和金额√适用 □不适用  单位：元 币种：人民币  本期金额 年初至报告期末金额  说明 项目 （7－9 月）  （1-9 月）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一  2,194,935.00  2,475,247.00定标准定额或定量持续享受的政府补助除外少数股东权益影响额  -39,100.00 -94,895.70（税后）所得税影响额 -329,240.25  -371,287.05 合计 1,826,594.75  2,009,064.252.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表  单位：股股东总数（户） 8,076 前十名股东持股情况 持有有限售  质押或冻结情况 股东名称 期末持股数  比例(%) 条件股份数  股东性质 （全称） 量  股份状态 数量 量 孔令钢 8,880,000 14.56 8,880,000  无  8,880,000 境内自然人 陆海天 6,120,000 10.03 6,120,000  无  6,120,000 境内自然人上海格尔实业发 6,000,000 9.84  6,000,000 6,000,000 境内非国有  无 展有限公司 法人 2017 年第三季度报告 杨文山 4,000,000 6.56 4,000,000 无 4,000,000 境内自然人上海圣睿投资管 4,000,000 6.56 4,000,000 4,000,000 境内非国有理合伙企业（有  无 法人 限合伙） 陈宁生 3,850,000 6.31 3,850,000 无 3,850,000 境内自然人上海展荣投资管 3,450,000 5.66 3,450,000 3,450,000 境内非国有  无 理有限公司 法人 陈荣  1,750,000 2.87 1,750,000  质押  1,750,000 境内自然人 马晓娜 1,187,700 1.95 1,187,500 无 1,187,700 境内自然人 龚茵  880,000 1.44 880,000 无 880,000 境内自然人  前十名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件流通股的数  股份种类及数量 量  种类 数量  潘信燃 405,700  人民币普通股 405,700  毕树真 390,200  人民币普通股 390,200中国工商银行－嘉实策略增长 212,300  212,300  人民币普通股 混合型证券投资基金深圳福德天佑资产管理有限公 204,859  204,859司－福德天佑一号证券投资基 人民币普通股 金  何柳开 114,900  人民币普通股 114,900  吴华芳  93,500  人民币普通股 93,500  张怡  80,500  人民币普通股 80,500深圳前海引力资本管理有限公 80,400  80,400司－引力波 2 号私募证券投资基  人民币普通股 金  黄宗华  75,000  人民币普通股 75,000  龙志成  74,000  人民币普通股 74,000上述股东关联关系或一致 1、公司实际控制人为孔令钢先生、陆海天先生，二人合计控制公司 34.43%的行动的说明 股份。其中，孔令钢先生直接持有公司 14.56%的股份，陆海天先生直接持有公  司 10.03%的股份；同时，二人通过格尔实业间接控制公司 9.84%的股份。2011  年 12 月，孔令钢先生与陆海天先生签署了《一致行动人协议》，协议约定：  双方作为一致行动人行使股东权利、承担股东义务，参与公司的重大决策；在  决定公司日常运营管理事项时，共同行使公司股东权利，特别是行使提案权、  表决权时采取一致行动。若双方无法就该等一致行动事项达成一致，则在最终  投票表决、实际作出决定及对外公开时，应以孔令钢先生的意见为准。因此，  孔令钢先生与陆海天先生互为一致行动人，为公司实际控制人。  2、上海展荣投资管理有限公司是公司部分高管和骨干员工于 2012 年 12 月成  立的员工持股公司。公司董事、副总经理周海华先生担任上海展荣投资管理有  限公司法人代表。  3、前十名无限售条件流通股股东均为社会公众股股东，本公司未知前十名无  限售条件股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理  办法》规定的一致行动人关系。  2017 年第三季度报告表决权恢复的优先股股东 无及持股数量的说明2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表□适用 √不适用三、 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用1、资产负债项目变动的情况及原因  单位：元 币种：人民币 项目  期末余额  年初余额 增减比例 原因  主要系公司发行货币资金  196,625,907.11 115,711,417.98 69.93% 股票，募集资金  到位所致  系期初票据到期应收票据 1,450,615.00  2,977,480.00  -51.28% 承兑，本期票据  结算减少所致  主要系本期营业应收账款 98,969,890.59  75,137,711.76  31.72%  收入增加所致  系公司上期采购预付账款  970,233.99 10,744,929.00  -90.97% 原材料本期入库  所致  主要系投标保证其他应收款  19,546,639.47  10,014,521.72  95.18%  金增加所致  主要系本期对货其他流动资产 72,182,770.08  不适用 币资金进行现金  管理所致  系本期该费用摊长期待摊费用 1,514,991.99  2,277,225.03  -33.47%  销所致  系募投项目采购其他非流动资产 8,302,990.00  不适用  相关设备所致  主要系项目验收预收款项 7,377,311.46  20,384,765.76  -63.81%  结转收入所致  主要系本期缴纳应交税费 2,836,984.95  14,860,926.82  -80.91% 期初增值税及所  得税所致一年内到期的非  系公司偿还购房  3,380,000.00  -100.00%流动负债 贷款所致  2017 年第三季度报告  系公司偿还购房长期借款  2,535,000.00  -100.00%  贷款所致  主要系本期研发递延收益  150,000.00  846,345.74  -82.28% 补贴项目结项增  加所致  系本期公司首次股本 61,000,000.00 45,750,000.00 33.33% 公开发行股票所  致资本公积  250,283,925.72 52,762,272.68  374.36% 系股本溢价所致2、 损益项目变动的情况及原因 单位：元 币种：人民币  上年年初至报告 年初至报告期期 项目 期期末金额（1-9  增减比例 原因 末金额 （1-9月） 月）  主要系增值税附税金及附加  1,237,132.74  489,700.81  152.63%  加增加所致  主要系公司募集财务费用 -3,313,542.71  -82,814.40 -3,901.17% 资金管理导致利  息收入增加所致  主要系应收账款资产减值损失  929,553.14  -17,426.08 不适用 及计提的坏账准  备增加所致  系本期公司执行其他收益 1,113,721.84 不适用 新的会计准则所  致  系本期公司执行营业外收入  2,475,247.00 8,171,958.91  -69.71% 新的会计准则所  致  本期公司无营业营业外支出  11,638.23  -100.00%  外支出3、 现金流量项目变动的情况及原因  单位：元 币种：人民币  上年年初至报告 年初至报告期期 项目 期期末金额（1-9  增减比例 原因 末金额 （1-9月）  月）投资活动产生 -79,865,784.92 675,793.82  不适用 主要系公司利  2017 年第三季度报告的现金流量净 用闲置资金购额 买理财产品所  致筹资活动产生  主要系公司发的现金流量净 205,606,451.60 -7,428,184.88 不适用 行股份筹集募额  集资金所致3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明□适用 √不适用  上海格尔软件股份有限公 公司名称  司  法定代表人 孔令钢  日期 2017 年 10 月 31 日  2017 年第三季度报告四、 附录4.1 财务报表  合并资产负债表  2017 年 9 月 30 日编制单位:上海格尔软件股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计  项目 期末余额  年初余额流动资产： 货币资金 196,625,907.11 115,711,417.98 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据  1,450,615.00  2,977,480.00 应收账款 98,969,890.59  75,137,711.76 预付款项 970,233.99  10,744,929.00 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款  19,546,639.47  10,014,521.72 买入返售金融资产 存货 30,481,470.59  24,364,086.15 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产  72,182,770.08 流动资产合计  420,227,526.83 238,950,146.61非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产  7,200,000.00  7,200,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资  29,885,804.33  28,696,471.84 投资性房地产 固定资产 58,667,478.19  63,257,023.40 在建工程 工程物资  2017 年第三季度报告 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产  14,091,462.52 11,321,728.55 开发支出 商誉 长期待摊费用  1,514,991.99 2,277,225.03 递延所得税资产  1,404,427.99 1,203,975.83 其他非流动资产  8,302,990.00 非流动资产合计 121,067,155.02 113,956,424.65 资产总计  541,294,681.85 352,906,571.26流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款  10,785,322.36 8,799,138.10 预收款项  7,377,311.46 20,384,765.76 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬  21,025.29 应交税费  2,836,984.95 14,860,926.82 应付利息 应付股利 其他应付款  4,659,804.10 4,470,834.63 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债  3,380,000.00 其他流动负债 流动负债合计  25,659,422.87 51,916,690.60非流动负债： 长期借款  2,535,000.00 应付债券 其中：优先股  永续债  2017 年第三季度报告 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 150,000.00 846,345.74 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计  150,000.00  3,381,345.74 负债合计  25,809,422.87  55,298,036.34所有者权益 股本 61,000,000.00  45,750,000.00 其他权益工具 其中：优先股  永续债 资本公积 250,283,925.72  52,762,272.68 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 27,079,698.02  25,224,788.56 一般风险准备 未分配利润  176,477,251.18 173,114,805.30 归属于母公司所有者权益合计 514,840,874.92 296,851,866.54 少数股东权益 644,384.06 756,668.38 所有者权益合计  515,485,258.98 297,608,534.92 负债和所有者权益总计 541,294,681.85 352,906,571.26法定代表人：孔令钢主管会计工作负责人：顾峰会计机构负责人：宋炜明  母公司资产负债表  2017 年 9 月 30 日编制单位:上海格尔软件股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计  项目 期末余额  年初余额流动资产： 货币资金 124,578,795.65  88,301,803.13 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据  1,450,615.00  2,977,480.00 应收账款 74,704,902.31  67,993,929.32 预付款项 888,107.00  10,744,929.00  2017 年第三季度报告 应收利息 应收股利 其他应收款  17,411,698.53 13,380,693.74 存货  25,553,250.08 21,349,295.84 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产  71,495,422.16 - 流动资产合计  316,082,790.73 204,748,131.03非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资  133,515,260.57 54,425,971.84 投资性房地产 固定资产  55,815,639.15 59,840,970.70 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产  9,265,986.75 6,560,024.88 开发支出 商誉 长期待摊费用  1,434,285.61 2,169,480.58 递延所得税资产  1,075,590.80 1,037,968.69 其他非流动资产  8,302,990.00 非流动资产合计 209,409,752.88 124,034,416.69 资产总计  525,492,543.61 328,782,547.72流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款  10,665,432.63 9,875,474.85 预收款项