国信证券股份有限公司关于浙江皇马科技股份有限公司2019年持续督导年度报告书

保荐机构名称：国信证券股份有限公司

被保荐公司简称：皇马科技

保荐代表人姓名：楼瑜

联系电话：

0571-85316107保荐代表人姓名：王颖

联系电话：

0571-85316107

一、保荐工作概述

项

目

工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（

）是否及时审阅公司信息披露文件

是（

）未及时审阅公司信息披露文件的次数

无

．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（

）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

是

（

）公司是否有效执行相关规章制度

持续督导期内，公司相关规章制度的均有效执行情况。3.募集资金监督情况

（

）查询公司募集资金专户次数

在持续督导期内，我公司保荐代表人

核实募集资金专用账户资金2次。（

）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致

持续督导期内，公司募集资金项目进展情况与信息披露文件一致。4.公司治理督导情况

（

）列席公司股东大会次数

1次（

）列席公司董事会次数

1次（

）列席公司监事会次数

1次5.现场检查情况

（

）现场检查次数

持续督导期内，保荐代表人于2020年1月16日-1月23日对公司进行了现场检查，检查了公司的生产经营、募集资金的存放和使用、公司治理、内部决策与控制、信息披露、承诺事项等情况等。（

）现场检查报告是否按照本所规定报送

2019年年度现场检查报告已按要求报送给上海证券交易所。（

）现场检查发现的主要问题及整改情况

无6.发表独立意见情况

（

）发表独立意见次数

持续督导期内，保荐人共发表了3次意见。（

）发表非同意意见所涉问题及结论意见

无7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（

）向本所报告的次数

公司不存在需要保荐人向交易所报告的情形，保荐人也未曾向交易所报告。

（

）报告事项的主要内容

无（

）报告事项的进展情况或整改无

情况

．关注职责的履行情况

（

）是否存在需要关注的事项

无（

）关注事项的主要内容

无（

）关注事项的进展或整改情况

无9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规

是10.对上市公司培训情况

（

）培训次数

1次（

）培训日期

2020年1月16日（

）培训的主要内容

上市公司信息披露及规范运作培训11.其他需要说明的保荐工作情况

无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事

项

存在的问题

采取的措施

1.信息披露

无 不适用2.公司内部制度的建立和执行

无 不适用

．“三会”运作

无 不适用4.控股股东及实际控制人变动

无 不适用5.募集资金存放及使用

无 不适用6.关联交易

无 不适用7.对外担保

无 不适用8.收购、出售资产

无 不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

无 不适用

．发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况

无 不适用

11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

无 不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项

是否履行承诺

未履行承诺的原因及解决措施

、避免同业竞争的承诺

是

无

、股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺

是

无

、因信息披露重大违规回购新股、购回股份、赔偿损失的相关承诺

是

无

、上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定股价的承诺

是

无

、关于填补被摊薄即期回报的承诺

是

无

、关于补缴社会保险和住房公积金的承诺

是

无

四、其他事项

报告事项

说明

1.保荐代表人变更及其理由

无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况

无

3.其他需要报告的重大事项

无

（以下无正文）