江苏亚星锚链股份有限公司董事会  审计委员会 2016 年度履职报告 根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员运作指引》、江苏亚星锚链股份有限公司（以下简称公司）《审计委员会议事规则》等有关规定，现将公司董事会审计委员会 2016 年度工作情况报告如下：一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会下设的审计委员会由 2 名为独立董事范企文、杨翰以及公司董事长陶安祥三名成员组成。其中：独立董事范企文先生为会计领域的专业人士，符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例和专业配置的要求。 2016 年审计委员会履行审计委员会的工作职责，监督了公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进了公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。二、审计委员会 2016 年度履职概况 公司的审计委员会在报告期内共召开了四次会议。 （一）、2016 年第一次审计委员会会议由第三届董事会审计委员会召开。会议于 2016 年 4 月 20 日上午在公司二楼会议室召开会议。会议应到 3 人，实到 3人。讨论通过以下议案：1、2015 年度财务审计报告及附注的审核意见；2、2015 年度内控制度自我评估报告；3、2015 年度审计工作总结报告 ；4、2015 年审计委员会履职报告；5、续聘 2016 年会计师事务所的议案；6、2016 年第一季度财务报告。会议经表决一致同意上述议案并将相关议案提交董事会审议。(二)、公司第三届董事会审计委员会 2016 年第二次会议于 2016 年 8 月 22 日在公司二楼会议室召开会议。会议应到 3 人，实到 3 人。1、审议《公司 2016 年半年度财务报告及附注》，。会议经表决一致同意上述议案并将相关议案提交董事会审议。2、内审部第二季度工作报告（三）、公司第三届董事会审计委员会 2016 年第三次会议于 2016 年 10 月 24 日以通讯方式召开。审议了《公司 2016 年第三季度财务报告》，并同意提交董事会审议。（四）、公司第三届董事会审计委员会 2016 年第四次会议于 2017 年 12 月 28 日召开。会议应到委员 3 人，实际出席 3 人。会议主要讨论了关于 2016 年年报审计的相关事项。三、审计委员会主要工作情况l、监督、评估外部审计机构工作审计委员会和内审部人员持续关注公司年报、半年报、季报的审计工作，并与公司审计机构江苏公证会计师事务所（特殊普通合伙）进行了多次沟通和讨论，了解审计计划、审计发现的问题和审计结果，并对其审计工作进行监督评估。 审计委员会认为江苏公证会计师事务所（特殊普通合伙）在年度审计期间能够顺利完成重大资产重组及年度审计工作，认真履行职责，独立、客观、公正地完成了审计工作，为保证下一年度审计工作的连续性，审计委员会建议继续聘任江苏公证会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司下一年度财务审计及内控审计的服务机构。2、指导内部审计工作审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，督促审计部按照计划开展审计工作，并针对审计中发现的问题提出了整改意见，并对后续的整改情况进行了跟踪落实。3、审阅公司的财务报告审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为各项支出合理，收入、费用和利润的确认真实、准确，有关提留符合法律、法规和有关制度规定，真实、准确、完整地反应了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，同意提交公司董事会审议。4、评估内部控制的有效性 公司按照《企业内部控制基本规范》及完善内部控制体系建设的要求，建立和完善了各业务流程和各项规章制度，进一步健全了公司制度体系，提升了风险管控水平，公司内部控制体系有效。 审计委员会认真审阅了公司内部控制自我评价报告，认为公司内部控制自我评价报告真实反映了内控实际情况，同意提交公司董事会审议。5、审议公司《关于计提资产减值准备的议案》四、结论 2017 年，审计委员会将依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会作指引》、《公司章程》等相关规定，继续勤勉尽责地履行职责，尽力维护公司及全体股东的共同利益。 江苏亚星锚链股份有限公司 董事会  2017 年 4 月 21 日(本页无正文，为 2016 年度江苏亚星锚链股份有限公司审计委员会履职报告签字页)  陶安祥  范企文  杨 翰  2017 年 4 月 21 日