江苏亚星锚链股份有限公司  保荐工作报告书 国信证券股份有限公司 关于江苏亚星锚链股份有限公司首次公开发行股票  持续督导年度报告书（2012 年度）保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：江苏亚星锚链股份有限公司保荐代表人姓名：马军  联系电话：021-60933185保荐代表人姓名：董宇  联系电话：021-60933185 一、保荐工作概述 项 目  工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件  公司在 2012 年 1 月 1 日至本持续督导 总结报告签署日发布如下主要公告： （1）2012 年 4 月 25 日公告的 2011 年度报告及 2012 年一季度报告； （2）2012 年 4 月 25 日公告的《关于 终止国联信托资金理财的公告》； （3）2012 年 4 月 27 日公告的《关于 终止国联信托资金理财的后续公告》以及后 续持续披露的该重大事项进展情况的公告； （4）2012 年 5 月 11 日公告的 2011 年年度股东大会会议资料、5 月 16 日公告 的 2011 年度股东大会决议等 （5）2012 年 7 月 31 日公告的未来三 年（2012-2014 年度）股东回报规划 （6）2012 年 8 月 17 日公告的 2012 年度第一次临时股东大会决议相关文件 （7）2012 年 8 月 20 日公告的 2012 年度半年度报告 （8）2012 年 10 月 11 日公告的《关于 签署土地使用权出让合同的公告》 （9）2012 年 11 月 29 日公告的《对中 国证券监督管理委员会江苏监管局现场检 查结果的整改报告》 江苏亚星锚链股份有限公司  保荐工作报告书 上述信息披露文件由我公司保荐代表 人认真审阅后，再报交易所公告。2012 年 持续督导期内其他常规类信息披露文件由 我公司保荐代表人事后审阅。 保荐代表人认为公司已披露的公告与 实际情况相符，披露内容完成，不存在应予 披露而未披露的事项。（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不存在未及时审阅公司信息披露文件 的情况。2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 持续督导期内，督导上市公司修订或制 定《公司章程》、三会议事规则、《信息披露不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 管理制度》、《内幕信息及知情人管理制度》、资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 《募集资金管理制度》、《实施内部控制规范 工作方案》、《内部控制监督检查制度》、《控联交易制度）  股子公司管理制度》、《总经理工作细则》等 相关制度。（2）公司是否有效执行相关规章制度 持续督导期内，公司相关规章制度均有 效执行。3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数 公司对募集资金实行专户存储制度，募 集资金扣除承销费用、保荐费用后 195,310 万元已存入募集资金专户，并经江苏公证天 业会计师事务所有限公司审验。公司和募集 资金专户银行连同国信证券签订了《募集资 金三方监管协议》及《募集资金专户存储四 方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集资 金已累计投入 125,410.01 万元，募集资金 专用账户余额为 72,241.65 万元（包含利息 收入）。 在持续督导期内，我公司保荐代表人前 往银行核实募集资金专用账户资金 1 次，查 询时间为 2012 年 9 月 7 日。（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 在持续督导期内，我公司保荐代表人于 对募集资金项目进行多次现场或电话跟踪，件一致  公司募集资金项目进展情况与信息披露文 件一致。4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数 持续督导期间，发行人共召开股东大会 3 次，我公司保荐代表人列席股东大会 2 次， 江苏亚星锚链股份有限公司 保荐工作报告书 分别为：2011 年度股东大会和 2012 年第一 次临时股东大会。（2）列席公司董事会次数 持续督导期间，发行人共召开董事会 7 次，其中现场召开董事会 7 次。我公司保荐 代表人列席董事会 1 次，为第二届董事会第 六次会议（3）列席公司监事会次数 持续督导期间，发行人共召开监事会 3 次，其中现场召开监事会 3 次。我公司保荐 代表人列席监事会 1 次为第二届监事会第 七次会议。5.现场检查情况（1）现场检查次数  保荐代表人分别于 2012 年 5 月 20 日 -5 月 23 日、2012 年 8 月 15 日-17 日，2013 年 4 月 17 日-4 月 18 日对公司进行了现场 检查，检查了公司的生产经营、募集资金的 存放和使用、公司治理、内部决策与控制、 信息披露、承诺事项等情况等。（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 现场检查报告随本持续督导报告书一 并报送上交所。（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无。6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数  持续督导期内，保荐人对利润分配政策 完善情况发表转向意见。（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 持续督导期内，公司不存在发表非同意 意见的情形。7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数  公司不存在需要保荐人向交易所报告 的情形，保荐人也未曾向交易所报告。（2）报告事项的主要内容 无。（3）报告事项的进展情况或整改情况 无8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项 无（2）关注事项的主要内容 无（3）关注事项的进展或整改情况 无9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规10.对上市公司培训情况（1）培训次数 江苏亚星锚链股份有限公司  保荐工作报告书（2）培训日期  2012 年 1 月 10 日-12 日期间、8 月 15  日-8 月 16 日期间11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施  事 项 存在的问题  采取的措施1.信息披露  无  无2. 公司内部制度的建立和执行 缺少对子公司的管理制度 已经建立并有效执行3．“三会”运作 三会记录册不规范  已经按照江苏证监局要求  完善三会记录。4.控股股东及实际控制人变动 无  无5.募集资金存放及使用 募集资金使用进度延后 已经加强管理6.关联交易  无  无7.对外担保  无  无8.收购、出售资产 无  无9.其他业务类别重要事项（包括  无  无对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）10．发行人或其聘请的中介机 无  无构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务 无  无发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况  公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施股份流通限制和自愿锁定承诺 是 无控股股东和实际控制人避免同业竞争 是 无承诺控股股东和实际控制人、其他股东关于 是 无减少和规范关联交易的承诺 四、其他事项 报告事项 说 明1、保荐代表人变更及其理由  无2、持续督导期内中国证监会和交易所对保荐人或  无 江苏亚星锚链股份有限公司  保荐工作报告书其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况 3、其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） 江苏亚星锚链股份有限公司  保荐工作报告书 【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于江苏亚星锚链股份有限公司首次公开发行股票持续督导年度报告书（2012 年度）》之签字盖章页】 保荐代表人： ______________ ______________ 马军 董宇  国信证券股份有限公司  2013 年 月 日