公司代码：601698 公司简称：中国卫通
中国卫通集团股份有限公司2020年度内部控制评价报告
中国卫通集团股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2. 财务报告内部控制评价结论
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致
√是 □否
6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1. 纳入评价范围的主要单位包括：中国卫通集团股份有限公司本部、所属各子（分）公司。
2. 纳入评价范围的单位占比：
| 指标 | 占比（%） |
| 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 | 100% |
| 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 | 100% |
2. 财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
| 指标名称 | 重大缺陷定量标准 | 重要缺陷定量标准 | 一般缺陷定量标准 |
| 资产总额错报金额 | 1%（含）以上 | 0.5%（含）至 1% | 0.5% 以下 |
| 缺陷性质 | 定性标准 |
| 重大缺陷 | 由于内部控制缺陷导致影响财务报表真实性，造成被监管机构的处罚。 |
| 重要缺陷 | 由于内部控制缺陷导致影响财务报表真实性较大。 |
| 一般缺陷 | 由于内部控制缺陷导致影响财务报表真实性很小。 |
| 指标名称 | 重大缺陷定量标准 | 重要缺陷定量标准 | 一般缺陷定量标准 |
| 可能影响的资产总额金额 | 1%（含）以上 | 0.5%（含）至 1% | 0.5% 以下 |
| 缺陷性质 | 定性标准 |
| 重大缺陷 | 严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标且发生的可能性为高。 |
| 重要缺陷 |
| 一般缺陷 | 降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标且发生的可能性为中等。 |
1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要
缺陷
□是 √否
2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
2.1. 重大缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2.2. 重要缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2.3. 一般缺陷
针对报告期内发现的非财务报告内部控制一般缺陷，公司高度重视，制定了相应的整改措施，目前发现的缺陷已经得到改进和完善。
2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
大缺陷
□是 √否
2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重
要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
1. 上一年度内部控制缺陷整改情况
√适用 □不适用
针对上一年度内部控制评价发现的缺陷（均为非财务报告内部控制一般缺陷），公司高度重视，对整改情况进行了监督检查。各单位和部门整改措施落实到位，整改效果良好。
2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向
√适用 □不适用
2020年公司从制度体系建设、业务流程优化、内部控制监督、专项内部控制评价、风险识别和防控等方面加强了内部控制管理工作力度，内部控制体系建设得到了动态优化和有效运行，在保证公司生产经营管理方面取得了较好效果。
2021年公司内部控制工作将继续围绕公司战略目标开展，根据法律法规和公司规章制度要求，进一步优化业务流程，更新完善内部控制手册，不断加强内部控制体系建设，提高内部控制评价工作的针对性和效果，保障公司持续健康稳定发展。
3. 其他重大事项说明
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）：李忠宝中国卫通集团股份有限公司2021年4月23日