上海广电电气（集团）股份有限公司  内控规范实施工作方案 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，进一步完善内控制度，切实建立健全公司的内部控制体系并有效执行，提高公司的经营管理水平和风险防范能力，公司结合实际情况，制定了内控规范实施工作方案，集团下属各子公司亦应严格按照方案要求的时间和内容完成相应的内控体系建设工作。 一、公司基本情况介绍 1、公司简称：广电电气 2、股票代码：601616 3、上市地：上海证券交易所 4、行业性质：输配电及控制设备制造业 5、公司资产规模：截止2011年12月31日，公司资产总额为364,452.62万元，股本51,810万元，归属于母公司所有者权益258,971.03万元。 6、业务范围：高低压输配电成套设备、各类元器件及零配件的生产销售，流体设备的销售，投资管理，从事货物及技术的进出口业务。主要产品有 40.5KV 及以下的高低压开关柜、高压真空断路器、低压空气断路器、综合继电器、多功能电表等智能化终端设备、其他元器件等。 7、控股及参股公司情况 （1）控股子公司  注册资本 投资比例序号 被投资公司全称  业务范围  （万元） % 1 上海通用广电工程有限公司  子公司 13600 100 输配电设备制造、销售 2 上海广电电气集团销售有限公司 子公司 2000 100 输配电设备制造、销售 3  开发、生产小型低压断路器、塑 上海通用广电电力元件有限公司 子公司 USD950 75 壳开关和电子漏电开关，销售公  司自产产品 4  地埋式变压器、地埋式输配电 上海澳通韦尔电力电子有限公司 子公司 USD100 56.82  设备的生产、销售 5  子公司 USD720 75 设计、开发、生产中低压高科技 上海安奕极企业发展有限公司  开关、控制设备，能源管理自动  化产品及相关元器件等6  电气设备、成套高低压开关设 山东广电电气有限公司 子公司 USD400 75  备、元器件等产品的生产、销售7  子公司 500 100 投资管理，商务信息咨询 上海广电电气集团投资管理有限公司8 太阳门电气有限公司  子公司 USD85 82.35 电气类产品的销售与技术服务9 广州广电通用电气有限公司 子公司 300 51 电气设备销售及售后服务 （2）参股公司  注册资本 投资比例序号 被投资公司全称 业务性质  （万元） % 1 上海通用电气广电有限公司  USD2750 40  生产、销售 2 上海通用电气开关有限公司  USD1110 40  生产、销售 3 上海广电安奇流体设备有限公司 3000  41  生产、销售 4 江苏通用广电电气有限公司 200  35  销售 5 宁波邦立通用广电电气有限公司 150  20  销售 8、组织架构 二、组织保障 为推进公司内控规范工作的顺利实施，全面、准确地执行好《企业内部控制基本规范》 及其配套指引，公司成立内部控制规范工作小组，董事长为内控建设第一责任人，总裁为 内控实施负责人，董事会秘书、财务总监负责内控实施指导和协调。 1、成立内控规范领导小组 组长：董事长 组员：总裁、财务总监、董事会秘书、公司各业务板块及相关部门的负责人 内控规范领导小组负责对内控体系的建设工作进行总体筹划和组织、领导、协调，确 定内控工作的推进策略、实施范围，对重大事项进行决策，分阶段对内控体系建设的成果 进行验收和检验等。 2、设立内控规范执行小组 组长：总裁 副组长：董事会秘书、财务总监 内控规范执行的日常工作由内控规范执行小组负责，各职能部门及业务板块的负责人及业务骨干为内控建设和实施的主要参与人。 内控规范执行小组依据《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，负责实施范围内的内部控制梳理、风险识别、分析、评价、整改、优化等工作，对公司及下属单位内部控制规范实施相关工作进行指导、监督，确保内部控制设计合理，运行有效。 纳入本次内控实施范围的各所属子公司均为集团公司内部控制规范试点工作的配合部门，成立各自内控实施专项工作小组，在公司内控实施领导小组的统一领导下，共同推进本次内控规范的建设、完善、执行工作。 3、聘请中介机构及内控规范实施工作预算 公司计划根据实际情况适时聘请外部咨询机构帮助公司识别内部控制薄弱环节和缺陷，有针对性的提出改进建议，促使公司内控建设符合《企业内部控制基本规范》的要求。 本次内控规范实施工作的预算主要由两部分构成：外部咨询机构服务费和会计师事务所进行内控审计的审计费；公司领导小组、工作小组等在具体实施工作过程中发生的必要费用。具体预算金额根据工作情况确定。 三、 内控建设工作计划 （一）准备阶段 1、成立内控规范工作领导小组和执行小组，明确人员、各职能部门的职责权限和分工； 2、制定内部控制实施初步方案，确定内部控制范围、实施步骤等，经董事会审议批准后披露相关信息，并于2012年3月31日前报上海证监局备案。 3、组织对公司内部控制相关人员的培训，使相关人员掌握内部控制规范要求、内控制度建立和评价等方法。 （二）实施阶段 1、内控实施范围 （1）组织范围 公司及下属纳入合