公司代码：601608 公司简称：中信重工

中信重工机械股份有限公司

2024年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人武汉琦、主管会计工作负责人孙雪坤及会计机构负责人（会计主管人员）刘晓艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2024年实现归属于上市公司股东的净利润为374,549,794.70元，母公司实现的净利润为297,779,108.14元。公司拟以2024年12月31日总股本4,579,553,437股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.286元（含税），共派发现金股利130,975,228.30元（含税），占归属于上市公司股东的净利润的34.97%。2024年度不进行资本公积转增股本。

六、前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、重大风险提示

公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，请查阅本报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素部分的内容。

本报告中对公司未来的经营展望，系管理层根据当前的宏观经济政策、市场经营环境、公司当前的生产经营等作出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺。

十一、其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 管理层讨论与分析 ...... 10

第四节 公司治理 ...... 38

第五节 环境与社会责任 ...... 53

第六节 重要事项 ...... 57

第七节 股份变动及股东情况 ...... 75

第八节 优先股相关情况 ...... 85

第九节 债券相关情况 ...... 86

第十节 财务报告 ...... 87

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

二、 联系人和联系方式

三、 基本情况简介

四、 信息披露及备置地点

五、 公司股票简况

六、 其他相关资料

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

(二) 主要财务指标

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2024年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

十一、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2024年是公司深入实施“十四五”发展规划的攻坚之年，是着力迈向高质量发展新征程的关键之年，面对复杂严峻的内外部经济形势，公司坚持“平台化建设、生态化发展”业务模式，按照“细化生产运营管理、强化海外市场开拓、深化绿电平台建设、优化合资公司治理”工作部署，立足核心主业，不断延展产业边界，全面改革向纵深推进，发展活力愈加释放，创新动力竞相迸发，品牌价值不断攀升，发展质效持续向好，高质量发展宏图正在绘制。中信重工实现营业收入80.34亿元；归属于上市公司股东的净利润3.75亿元；扣非归母净利润连续实现增长，全年实现3.98亿元，同比增长34.41%，主营业务经营质效持续提升；经营活动产生现金流量净额8.16亿元，现金收益比保持大于1，实现了“有利润的收入，有现金流的利润”；有息负债实现四连降，从2020年的53.69亿元，降至20.30亿元；研发投入占比继续保持在7%左右，为公司加快发展新质生产力，以科技创新引领产业创新夯实基础。

（一）2024年工作回顾

1.海外开拓，强化国际战略布局

报告期内，公司积极推动“强化海外市场开拓”既定策略，聚焦澳洲、非洲、南美等区域市场，实现了公司批量化、大规格破磨装备在国外超大型矿山应用的全覆盖；成功中标柬埔寨某熟料水泥EPC项目，签订中钢设备球团项目、加拿大金银矿项目、保加利亚金矿项目、紫金矿业塞尔维亚矿山装备项目等一批重大工程成套和装备项目，海外市场开拓成效显著。新设越南、马来西亚、欧洲3个海外代表机构，支撑国际业务拓展至欧洲、大洋洲、非洲、南美、北美、中亚、东南亚等区域；参加加拿大国际矿业大会等一系列国际行业展会；中信重工西班牙公司荣获西班牙财政部下属机构与西班牙维戈自由贸易区联盟联合颁发的“2024年国际化企业奖”，公司国际化品牌影响力进一步提升。2024年，实现海外生效订货同比增长超80%，海外市场生效订货总量和占比均创历史新高。

2.产业延展，培育企业发展“增长极”

在矿山及重型装备业务方面，深耕大客户市场，陆续签订塞尔维亚某铜金矿项目、西藏某锂矿项目等重点项目订单。全力推进“十大核心装备”产业化推广，交付国内最大直径6.2m×98m富氧挥发回转窑、世界最大规格直径7.2m×138.5m特大型煤化工用回转窑、世界最大规格铁精粉用动态选粉机、世界“轧机之王”5600毫米宽厚板轧机、中信重工最大规格GM240-170高压辊磨机等一批首台套产品。 “矿井提升机”产品荣获国家级制造业单项冠军。报告期内，矿山及重型装备业务实现营业收入55.82亿元，占公司总收入的69.48%。

在机器人及智能装备业务方面，聚焦智慧矿山，签订四川、甘肃等地智能化项目合同，开诚智能矿用机器人在“电力辅助作业、异物分拣、指挥调度、皮带机巡检”等多个场景类别的应用，入选矿山领域机器人典型应用场景名单。聚焦特种机器人，中标新疆、黑龙江、贵州等总队级消防机器人项目；签订首批次大型油田消防机器人项目；成功研制大吨位7轴机械手、螺栓冲、给料槽拖车，形成了完整的大型磨机换衬板成套设计能力，并签订西藏、甘肃等多个机械手项目合同。聚焦电容器细分市场拓展，中标电力行业头部大客户年度集采；强磁经颅仪用脉冲电容客户覆盖率提升至90%以上。聚焦产业化推广，实现喷浆机器人、辅助运输机器人、异物分拣机器人的首台套和小批量推广应用；推动燃爆气体探测机器人、人防应急巡检机器人的产业化推广；实现煤矿领域大功率高压变频器推广应用。聚焦产品研发储备，重点攻坚百米以上高层建筑消防应急、煤矿井下无人化作业的应用难题，“移动重载智能高空作业机器人系统”项目获工业和信息化部立项批复。“智能防爆机器人”产品荣获国家制造业单项冠军。报告期内，机器人及智能装备业务实现营业收入9.04亿元，占公司总收入的11.26%。

图示：研制的国产最大规格直径8.2*12.7m溢流型球磨机图示：特种机器人参展2024年世界机器人大会

在新能源装备业务方面，聚焦风电，交付全球单体容量最大16.6MW漂浮式风电基础平台；签订山西省50MW分散式风电项目总包合同；聚焦微风发电，首台套50KW垂直轴风机成功应用山东高速蓬莱收费站。聚焦储能，成功备案两个“源网荷储”项目，中标秦皇岛某储能等多个项目。同时，依托漳州基地区域优势，拓展非风电钢结构及码头港务业务，一次性签订12台门座机合同等。报告期内，新能源装备业务实现营业收入2.09亿元，占公司总收入的2.60%。

在特种材料业务方面，聚焦高端铸锻件，专用高强钢铸锻件连续19次护航神舟系列飞船；国内首次采用减压法液压涨形技术完成百万级核电护环研制；创新工艺方法生产最大规格φ7.5m打桩锤砧铁锻件，突破了特大型锥形锻件极限制造瓶颈，打破超大型海工砧铁锻件世界纪录。聚焦耐磨材料，推进《极端环境特种服役构件用金属基复合材料考核与示范应用》国家重点研发专项，陶瓷复合小车衬板寿命较铬钼钢提升2倍以上，柱钉复合圆锥破碎机衬板寿命提升34%。签订石化加氢批量订单，首次承接某石化锻焊结构主反应器核心锻件。报告期内，特种材料业务实现营业收入13.38亿元，占公司总收入的16.66%。

3.科技创新，铸就发展强劲引擎

报告期内，公司聚焦国家、集团、公司重大专项任务、贯彻落实“四化”部署安排，持续推进“卡脖子”技术攻关，不断提升科技实力。一是全力推进高端化、智能化、绿色化，专项研发球磨机、半自磨机等“十大核心装备”产业化推广研究，承制了世界“轧机之王”5600毫米宽厚

图示：特种材料部分产品

板轧机，一批重大新技术、新装备成功推向市场。二是强化关键核心技术攻关，直径12.2m自磨机、直径6.96m×52m球团回转窑分获中国重型机械工业协会认定“世界上筒体内径最大自磨机”“世界最大球团回转窑”，世界最大规格直径7.2m×138.5m回转窑投入应用。三是聚焦重大专项，推动智能矿山重型装备全国重点实验室建设；国家重点研发计划“基础制造热加工工艺数据库”“石化爆燃环境防爆型机器人研制与应用示范”等项目顺利通过项目综合绩效评价；“矿用超低速大转矩永磁直驱电驱动系统智能运行与综合评估”课题通过科技部中期检查。

报告期内，“矿井提升机”“智能防爆机器人”两项产品获评国家制造业单项冠军；公司获评“机械工业创新发展优秀企业领军企业奖”“河南省制造业头雁企业”“河南省首批制造业数字化转型示范企业”等多项国家及省部级荣誉；荣获省部级及以上科技奖项7项，其中河南省科技进步特等奖、一等奖、三等奖各1项，中国机械工业科技进步二等奖1项、三等奖2项、河南省工业设计大赛优秀奖1项。截至2024年底，公司拥有有效专利1176项，其中发明专利489项；拥有软件著作权261项，作品著作权3项；主持和参与制订国家标准117项、行业标准138项，为企业培育发展新质生产力提供科研支撑。

4.数智赋能，助推精益管理质效提升

报告期内，聚焦打造离散型制造连续化精益管理模式，持续深化改革，不断探索提高运营质效、赋能企业发展的管理路径。在深化组织机构改革方面，推进业财融合“一体化”体系、招采专业化体系、“大监督”管理体系等深度应用，上线智慧采购平台，着力打造阳光透明、合规高效、高质量的采购管理执行体系；调整营销管理中心核心功能，加强营销战略、策略、模式研究和制度建设、业务协同；设立智能矿山重型装备全国重点实验室机构，更好发挥基础技术研究、应用技术研究、产业研究技术创新能力。在加快数字化应用体系建设方面，完成自主可控的数字化精益制造平台开发建设并实现常态化运行，生产管理数据线上化率达95%以上，生产计划编制效率提高30%，生产管理效率提升30%，设备利用率提升10%。参加全国首届“数据要素×”大赛，

获得河南省工业制造赛道唯一的一等奖。参加中信集团第二届“绽放杯”数字化应用大赛，三个项目分别荣获一、二、三等奖。

5.ESG管理，根植企业长青根基

中信重工作为一家具有全球竞争力的矿业装备和水泥装备制造商，积极响应国家战略，将可持续发展理念融入企业文化和发展策略。围绕“绿色低碳环保、践行社会责任、优化公司治理、关注股东回报”等方面推动中信重工绿色可持续发展。在环境保护方面，通过改进工艺、升级生产设备、优化能源结构等措施，实现了绿色低碳发展，获评国家级“绿色工厂”。特别是在绿色矿山建设方面，中信重工积极推动矿业的绿色转型，通过采用环保技术和设备，减少矿业活动对环境的破坏，提高资源的利用效率，实现矿业的可持续发展。在新能源建设方面，积极响应国家“双碳”战略，大力发展风电、光伏等新能源产业，通过投资建设新能源项目，推动能源结构的优化和升级，为实现碳达峰和碳中和目标做出积极贡献。在社会责任方面，积极参与乡村振兴和社会公益事业，通过产业支持、教育帮扶等方式，推动帮扶地区群众脱贫致富奔小康。在公司治理方面，制修订《公司章程》《独立董事专门会议工作细则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等十余项内控制度，持续推进公司治理体系和治理能力现代化。在员工成长和员工关怀方面，坚持为广大员工提供广阔平台，完善“金蓝领”工程、“双通道”职业发展体系，建立“1+4”多通道职业发展体系，实现企业发展与员工自我发展的“同频共振”、企业目标实现和员工幸福感提升的“双赢”。常态化开展“春送温暖、夏送清凉、金秋助学、冬送健康”的“四季送”服务。组织职工参加了大病互助和医疗互助，为326名就医职工获取了互助救助，叠加职工医保报销累计实现报销额达到95%，切实减轻了职工就医负担。在关注股东回报方面，近三年累计现金分红3.04亿元，年度分红金额占归母净利润比例均达30%以上。在提升可持续发展信息披露方面，中信重工已连续11年主动披露年度社会责任报告。

2024年，秩鼎给予中信重工ESG评级为AA，中诚信评级BBB+。公司荣膺价值在线颁发的2024年度上市公司ESG价值传递奖。

6.党建引领，筑牢发展政治保障

公司党委深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，指导下属42个党组织开展“穿透式”学习，并通过专题学习和交流研讨，明确公司重点任务。深化“业务+党建”模式，把党的建设与传承红色基因相结合，建设“六个一”党建工作体系，打造“一刊、一实践、两活动”四个党建品牌，推动特色党建与生产经营互融共促。高质量完成公司厂史馆改造提升项目，发布以大工匠为主题的新书《力量》并召开座谈会，进一步凝聚起推进公司高质量发展的强大合力。

（二）公司面临的形势

2025年，是“十四五”规划的收官之年，也是继往开来谋划“十五五”规划的关键一年，公司正处在转型升级、赶超跨越的重要机遇期，做好各项工作意义重大。

从发展环境看，过去一年，多重困难挑战交织叠加，我国经济在波折中稳步前进，成绩殊为不易。从国际看，全球经济增长乏力，据联合国《2024年世界经济形势与展望》年中更新报告预测，2024年全球经济增长仅2.7%，地缘政治冲突不断，保护主义、单边主义盛行，外部环境对我国发展的制约愈发明显。从国内看，社会预期偏弱，外需下滑和内需不足叠加，周期性和结构性问题并存。综合研判分析，我国发展面临的环境仍是战略机遇和风险挑战并存，且有利条件强于不利因素，国内市场规模庞大、层次多样，需求潜力巨大。同时，我国拥有全球最完备的产业体系，制造业规模连续14年居世界首位，产业链供应链稳定性持续增强。

从国家政策看，党中央全国新型工业化推进大会指出，新时代新征程，以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业，实现新型工业化是关键。中央经济工作会议提出，要以科技创新推动产业创新，特别是以颠覆性技术和前沿技术催生新产业、新模式、新动能，发展新质生产力。深入实施国有企业改革深化提升行动，增强核心功能、提高核心竞争力。2024年2月23日，中央财经委员会第四次会议强调，要推动各类生产设备、服务设备更新和技术改造。2024年3月13日，国务院印发《推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案》，提出大力促进先进设备生产应用，推动先进产能比重持续提升，为重型机械行业发展提供了良好发展机遇。

总体研判，我国经济经过长期发展，积累了雄厚的物质基础，拥有完整的产业体系、庞大的国内市场和不断提升的科技创新能力，基础稳、优势多、韧性强、潜能大、长期向好的支撑条件和基本趋势没有变。面对外部的挑战和机遇，公司将持续锚定“打造世界一流高端装备制造企业”目标，深度融合智能化、信息化技术，为传统装备制造产业注入全新活力，实现产业迭代升级；坚定不移地朝着高端化、智能化、绿色化方向大步迈进。秉持“上下一盘棋”的理念，聚焦国家战略需求，精准把握政策机遇，牢固树立全局意识，全方位提升精益管理水平，在高质量发展的赛道上，全力跑出“加速度”，缔造行业新标杆。

（三）2025年工作打算

中信重工将坚持稳中求进工作总基调，完整准确全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，扎实推动高质量发展，进一步全面深化改革，坚持稳中求进、以进促稳，守正创新、先立后破，系统集成、协同配合，坚持“平台化建设、生态化发展”业务模式，贯彻落实“四化”部署，以“全国重点实验室建设、海外基地赋能建设、机器人平台发展建设”等为抓手，深化推进离散型制造连续化精益管理模式，高质量完成“十四五”规划目标任务，为实现“十五五”良好开局打牢基础。

1.贯彻重点任务积厚成势，持续深化改革再焕活力

锚定公司深化改革总体思路，按照公司推进重点任务工作相关要求，真抓实干、系统推进。聚焦“平台”，全力推动全国重点实验室建设。按照既定节点高质量完成实验室工程建设。聚焦“国际化”，深耕细作海外基地赋能建设。构建集总部、海外机构资源于一体的国际技术和服务支持体系，持续壮大公司国际服务团队；加大新基地布局力度，强化国际化人才队伍建设，支撑市场开拓。聚焦“前沿”，协同推进机器人平台发展建设。围绕打造通用领域平台，整合领域内不同企业优势，在专项领域开发差异化场景应用产品，支撑市场需求与合作。深化国企改革、对标世界一流专项重点任务和公司发展目标，高标准、高起点系统做好公司“十五五”规划的谋划与编制工作，支撑公司高质量发展。

2.创新模式机制勇拓市场，实现经营业绩再获突破

传统产业聚焦技术突破，通过技术、营销、生产一体化管理，加大研发资源投入，持续研究核心技术，以深刻践行离散型制造连续化精益管理理念持续打造高质量、高性能的产品，不断增强核心竞争力，塑造营销优势，持续服务市场规模扩大。坚持走可持续国际化发展道路不动摇。持续完善海外基地组织架构，打造一支善经营、懂管理、会创新、敢担当、创佳绩的人才队伍，护航海外业务高质量发展。新能源产业等新兴业务坚决落实“平台化建设，生态化发展”思路，通过创新模式，抓住痛点破解。找准市场定位，充分利用好新平台优势，持续开展上下游关联企业合作、组建产业投资共同体，抓住差异化竞争机遇，加强技术研发，加快成果转化，不断拓展业务、打开市场，形成公司发展新的“增长极”。

3.推动技术创新纵深发展，筑牢核心支撑再强引擎

强化技术营销服务质量深度融合，加强产业化思维，技术系统与营销系统各单位密切协同、高度配合，提升传统产品品质和竞争力。提升研发产业化力度，助力公司实现生产经营目标。全力推进国家、集团等重点研发项目实施。加大科技创新创效，积极申报重大课题与项目，同时做好获批项目的实施与验收工作；围绕公司2025年度降本增效工作要求，从全流程出发，系统性降低产品全生命周期成本。加快推动高水平、专家型的技术人才队伍建设。实施更加积极开放有效的技术人才成长方案，把一批有想法、敢创新、愿立功的青年技术人员培养成为各产业领域的技术领军人才。

4.推进精益管理走深走实，促进转型提升再提质效

在成本核算上，依托业财一体化平台，有针对性地优化成本结构；通过预算管理以及绩效考核等措施，持续聚焦费用管控，更好地实现成本控制目标。在供应链管理上，持续推动供应链“补链”“强链”“延链”，发挥数字化平台作用，完善供应商管理办法和绩效评价体系，打造可持续发展的安全韧性供应链体系。在采购工作中，推深做实集中采购和分散采购，细化“采前”工作策划；深化采购业务数字化、平台化建设，扩大试用物资范围和智能化应用升级，缩短采购链条、降低采购成本。在生产过程中，加强生产计划管理，实现产品高效、低成本按期履约，不断提升产品履约率；开展设备状态监控和数据分析，预测潜在的故障并针对性预防；加大备件管理力度，提升设备管理水平和效果。在质量管理上，持续强化质量管理体系建设，结合多维度信息立体全面对各单位分级评价；将以质量风险动态管控为核心的“155”质量管理创新体系建设为抓手，确保质量风险可防可控。

5.强化政治引领铸魂强基，红色引擎赋能再有提升

以政治建设为统领。充分发挥公司党委“把方向、管大局、保落实”作用，紧紧围绕学习好贯彻好党的二十届三中全会精神这一重大政治任务，坚持把党的领导融入公司发展的各个环节。以思想建设为抓手。充分发挥厂史馆的“窗口”作用，持续开展践行焦裕禄精神贯标活动，推动与各企事业单位开展党建联建。以组织建设为保障。按照集团党委加强基层党建规范化建设专项试点工作要求，规范子公司党建工作。推进全面从严治党向纵深发展。严格落实全面从严治党主体责任清单，压实“两个责任”，持续传导责任压力，持续巩固风清气正的政治生态。

二、报告期内公司所处行业情况

针对公司所处行业情况，公司行业格局和趋势进行了详细论述，内容详见本章节“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（一）行业格局和趋势。

三、报告期内公司从事的业务情况

公司是具有全球竞争力的矿山重型装备、水泥装备制造商与服务商，我国最大的重型装备制造企业之一、国内特种机器人行业第一梯队企业。公司以“核心制造+综合服务”的商业模式，坚守高端装备制造业的发展定位，不断强化“国之重器”地位和“硬科技”实力，致力于打造具有全球竞争力的一流高端装备制造企业。

公司主要从事矿山及重型装备（含工程成套）、机器人及智能装备、新能源装备、特种材料等领域的大型设备、大型成套技术装备及关键基础件的开发、研制及销售，并提供相关配套服务和整体解决方案。可为全球客户提供矿山、建材、煤炭、冶金、石化、有色、电力（核电、水电、风电、光伏）、节能环保、新能源、航空航天及其他领域的大型化、重型化装备；拥有大型矿用磨机、破碎机、高压辊磨机、立式搅拌磨、提升机、回转窑、大型重型关键铸锻件以及微风垂直轴风机、海上风电单桩、塔筒、导管架、液压打桩锤、嵌岩桩钻机、汽轮机、发电机、特种机器人、智慧煤炭平台和智慧矿山平台等标志性产品。

公司经营范围：一般项目：冶金专用设备制造；冶金专用设备销售；建筑材料生产专用机械制造；普通机械设备安装服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息系统集成服务；矿山机械制造；矿山机械销售；隧道施工专用机械制造；隧道施工专用机械销售；锻件及粉末冶金制品制造；锻件及粉末冶金制品销售；黑色金属铸造；通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；对外承包工程；货物进出口；技术进出口；特殊作业机器人制造；智能机器人的研发；智能机器人销售；海上风电相关装备销售；风力发电机组及零部件销售；风动和电动工具制造；风动和电动工具销售；风电场相关装备销售；风电场相关系统研发；风力发电技术服务；新能源原动设备制造；新能源原动设备销售；海上风电相关系统研发；海洋工程装备制造；海洋工程装备销售；海洋工程平台装备制造；电工机械专用设备制造；发电机及发电机组制造；发电机及发电机组销售；储能技术服务；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；热力生产和供应；非居住房地产租赁；供暖服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：检验检测服务；发电业务、输电业务、供（配）电业务；燃气经营；输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验；特种设备安装改造修理；住宿服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

四、报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

公司的核心竞争力主要体现在以下六个方面。

1.国之重器的地位

公司是我国第一个五年计划期间兴建的156项重点工程之一。深耕行业近70年，公司始终不忘实业报国初心，担当制造强国使命，聚焦高端装备制造主业，致力为国家解决“卡脖子”关键核心技术、提供重大技术装备，为客户提供工业项目解决方案，坚定不移地推进高端化、智能化、绿色化，打造难以被复制和模仿的“硬科技”实力。历经近70年探索和实践，中信重工已发展成为国家级创新型企业、高新技术企业、技术创新示范企业；是具有全球竞争力的矿山重型装备、水泥装备制造商与服务商，全球为数不多的同时具备重大装备和特种材料研发和制造能力的重型装备企业，全球稀缺的具备极限制造能力的高端装备制造企业，国内特种机器人行业第一梯队企业、最大的特种机器人研发及产业化基地之一，被誉为“中国工业的脊梁，重大装备的摇篮”。

2.较强的技术研发及创新能力

公司强化创新驱动，持续加快传统产品技术进步和更新换代，持续推动新兴业务发展，持续加大前瞻性研究和布局，以科技创新引领公司高质量发展。成立科技创新委员会，健全公司科技创新顶层决策机制，健全和优化技术创新组织架构，成立基础技术研究院、应用技术研究院、产业研究院等研究机构，打造了运行高效、管理顺畅的技术创新体系，培育凝聚了一支国家级创新

人才队伍，开展战略性、全局性、前瞻性技术研究和传统产业技术升级，助推公司实现高质量发展。公司是国家级创新型企业和技术创新示范企业，拥有国家首批认定的国家级企业技术中心、智能矿山重型装备全国重点实验室、重型装备行业首家国家工业设计中心、特种机器人行业国家工业设计中心、全国首批企业“双创”示范基地以及国家矿山机械质量监督检验中心、国家矿山提升设备安全准入分析验证实验室、危险环境智能特种机器人国家地方联合工程研究中心和博士后工作站。公司建成了国内行业首个“矿山装备工业互联网平台”，入选国家制造业与互联网融合发展试点示范企业，“基于5G+工业互联网的离散型重型装备智能工厂”项目荣获国家工业互联网试点示范，获评全国首批“数字领航企业”。公司曾荣获第四届中国工业大奖、中国质量奖提名奖、中国优秀工业设计金奖、全国机械工业产品质量创新大赛金奖等国家和行业荣誉称号。

公司拥有年产千万吨级超深矿建井、年产5000万吨级特大型选矿、低温介质余热发电、特大型高品质精品钢制造技术、特种作业机器人、智能装备及物联网平台应用技术等60余项处于世界和国内领先、拥有自主知识产权的核心技术，先后承担研制了一批堪称“国之重器”的重大装备、重点产品、核心部件、重点材料，创造出超300项国内乃至世界“第一”“首创”“领先”记录。

3.稀缺的高端重型制造体系及工程总包优势

公司以世界规格最大、技术最先进的18500吨自由锻造油压机组为核心，构建了包括重型冶铸、重型锻造、重型热处理、重型机械加工等全流程的制造工艺体系，可一次性组织提供精炼钢水1000吨、最大铸钢件600吨、最大钢锭600吨、最大锻件450吨、最大铸铁件200吨；公司拥有22米、16米高端数控立车、16米滚齿机、9×30米双柱龙门镗铣床等一批高精尖数控机床。公司具备专业工程设计甲级资质、专业工程咨询甲级资质、对外承包工程资质、建筑施工总承包壹级、建筑机电设备安装工程专业承包壹级以及钢结构工程专业承包壹级资质等资质能力。依托先进的产品技术研发能力和加工制造能力，公司具有从科研开发—工艺设计—工程设计—设备成套—工程施工—安装调试—达标达产的工程总承包实施能力，能够为国内外用户提供整体应用解决方案，累计完成机械、建材、建筑、冶金、电力行业等200多项大中小型工程成套项目，业务遍及全国及印度、菲律宾、印尼、多米尼加、巴基斯坦、越南等“一带一路”多个国家及地区。

4.丰富的客户资源优势

公司深耕矿山及重型装备领域多年，通过不断深化改革、产业链的内生增长和外延发展，形成了以矿山及重型装备为基础，机器人及智能装备、新能源装备、特种材料等新兴业务培育壮大、蓬勃发展的产业格局，推动公司高端化、智能化、绿色化发展。公司产品服务于矿山、建材、煤炭、冶金、石化、有色、电力（核电、水电、风电、光伏）、节能环保、新能源等多个领域。公司坚持以市场为导向、以客户为中心，逐步建立和形成了国内多领域的稳定客户群体，积累了一批丰富的客户资源以及良好的市场口碑。公司是国家首批确定的国际化经营企业之一。公司积极响应“一带一路”倡议，全面贯彻和实施国际标准与国际规范，坚定不移地走国际化道路，将赋能海外基地建设作为公司重点工作任务策划推动，依托西班牙生产基地、巴西公司、澳大利亚公司、秘鲁分公司、欧洲代表处、马来西亚代表处、越南代表处等多家海外机构，支撑国际业务拓展至欧洲、大洋洲、非洲、南美、北美、中亚、东南亚等区域，产品和服务覆盖68个国家和地区，已成为全球领先的矿山装备供应商和服务商。

5.梯队培养的人才优势

公司高度重视高素质、高技能蓝领工人队伍建设，培养出党的十九大代表、全国劳动模范刘新安，2019年度大国工匠、中国工会十七大代表杨金安，2024年大国工匠培育对象郭卫东、孙宁，以及4名中原大工匠、5名河洛大工匠、15名河洛工匠等在内的一批产业工人先进典型。公司系统推进“金蓝领工程”，拥有22个劳模（工匠）创新工作室，其中国家级创新工作室4个，省市级工作室14个。生产单位创新性地开展了专注青年员工成长的“蓝鹰计划”，4000余名产业工人凝心聚力、匠心制造，忠诚践行央企国家使命，担当“国之重器”作为。2024年共完成职工创新课题100多项，其中，获得中国机械冶金建材行业职工创新成果特等奖1项、一等奖1项，二等奖2项，洛阳市职工创新成果一等奖1项，中信重工获得“全国机械冶金建材行业职工技术创新成果优秀组织单位”荣誉称号。

6.兼具红色传承与创新卓越的品牌文化优势

公司诞生于“一五”期间，有着得天独厚的文化遗产和红色基因。这里曾留下刘少奇、周恩来、陈云等老一辈革命家的足迹，得到党和国家领导人的亲切关怀。纪登奎曾任洛矿第一任厂长，习仲勋同志曾在洛矿工作过，焦裕禄曾在这里工作生活了九年。总书记视察中信重工时指出：“一个人的精神不是一朝一夕形成的，焦裕禄在洛矿工作的9年，是焦裕禄精神形成的重要时期，焦裕禄精神孕育形成在洛矿，弘扬光大在兰考。我们这一代人都深受焦裕禄精神的影响，是在焦裕禄事迹教育下成长的。”近70年的接续发展，中信重工红色基因融入血脉，优良传统一脉传承，融汇中信集团“诚信、创新、凝聚、融合、奉献、卓越”的价值理念，形成了以“焦裕禄精神”“工匠精神”为特色的企业文化体系，成为全国企业文化建设示范基地、科学家精神教育基地。

公司实际控制人中信集团按照“践行国家战略、助力民族复兴”的使命要求，以“打造卓越企业集团、铸就百年民族品牌”为发展愿景，以“深化国企改革、加强科技创新和融入区域战略”为工作主线，深耕综合金融、先进智造、先进材料、新消费和新型城镇化五大业务板块，致力于成为践行国家战略的一面旗帜，国内领先、国际一流的科技型卓越企业集团。2024年中信集团连续第16年上榜美国《财富》杂志世界500强，位居第71位。公司将积极贯彻中信集团“共生共享共创新可能”的品牌主张，与合作伙伴一道，持续深化合作共赢，聚力打造新质生产力，共同开创高质量发展的美好未来。

五、报告期内主要经营情况

内容详见本章节“一、经营讨论与分析”。

(一) 主营业务分析

1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

营业收入变动原因说明：风电装备、煤炭装备等市场竞争更趋激烈，部分在执行项目受客户所在行业景气影响进度不及预期，公司营业收入同比下降。营业成本变动原因说明：公司营业成本随营业收入变化而减少。同时，公司纵深推进精益管理，提高运营管理效率，采购设计等多维度降本增效，营业成本下降幅度大于营业收入下降幅度，公司综合毛利率进一步提升。销售费用变动原因说明：公司加强费用管控，进一步优化营销职能，业务协同能力持续提升，销售费用同比减少。管理费用变动原因说明：结合公司经营情况，计提薪酬同比减少。财务费用变动原因说明：公司贷款规模降低，优化贷款结构，综合贷款利率降低，导致利息支出减少。研发费用变动原因说明：公司部分研发项目进入开发阶段，形成资本化支出，公司整体研发投入稳定。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：公司收款随收入降低而减少，预付供应商款项增加，造成本期经营活动净流量同比减少, 但现金收益比依旧保持较好水平。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：公司现金管理投资增加，随着募投项目的实施，带动固定资产投资支出同比增加。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：定向增发募集资金8.19亿元, 净偿还银行贷款同比减少。

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

2、 收入和成本分析

□适用 √不适用

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位：元 币种：人民币

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明无

(2). 产销量情况分析表

□适用 √不适用

(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用 √不适用

(4). 成本分析表

单位：元

成本分析其他情况说明无

(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用 √不适用

(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

(7). 主要销售客户及主要供应商情况

A.公司主要销售客户情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额161,585.26万元，占年度销售总额20.11%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0。

报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

□适用 √不适用

B.公司主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名供应商采购额190,665.29万元，占年度采购总额22.04%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0。

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

□适用 √不适用

其他说明：

无

3、 费用

□适用 √不适用

4、 研发投入

(1).研发投入情况表

√适用 □不适用

单位：元

(2).研发人员情况表

□适用 □不适用

(3).情况说明

□适用 √不适用

(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 √不适用

5、 现金流

√适用 □不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1、 资产及负债状况

单位：元

债

其他说明：

无

2、 境外资产情况

√适用 □不适用

(1) 资产规模

其中：境外资产687,436,642.01（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为3.49%。

(2) 境外资产占比较高的相关说明

□适用 √不适用

3、 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

4、 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

制造业是国民经济的主体，是立国之本、兴国之器、强国之基。重型机械行业是国民经济和国家重大工程、重大专项等提供各类技术装备的制造业，是解决国家“卡脖子”技术，基础工业企业转型升级的重要力量，是一个国家和地区工业化水平与经济科技综合实力的标志，也是关系国家、民族长远利益的基础性和战略性产业，对我国制造业产业安全与可持续发展具有重要战略意义。

中国重型机械协会研究报告显示，2024年，重型机械行业运行总体平稳。2024年重型机械行业规模以上企业5901家，累计实现营业收入11,546亿元，同比下降1.6%，实现利润总额749亿元，同比增长0.1%。

图示：2022年以来重机行业营业收入增速情况（%）

(五) 投资状况分析

对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内主要涉及公允价值计量的金融资产和存续期的私募基金。

1、 重大的股权投资

□适用 √不适用

2、 重大的非股权投资

□适用 √不适用

3、 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

证券投资情况

□适用 √不适用

证券投资情况的说明

□适用 √不适用

私募基金投资情况

√适用 □不适用

衍生品投资情况

□适用 √不适用

4、 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

六、公司关于未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用 □不适用

1.行业特点及发展趋势

重型机械行业是为国民经济和国防建设提供各类技术装备的制造业，是一个国家和地区工业化水平与经济科技综合实力的标志，也是关系国家、民族长远利益的基础性和战略性产业。近年来，中国机械行业市场规模持续增长，但受全球经济复苏乏力、国内经济结构调整等因素影响，增速有所放缓。经研判，重型机械行业呈现并保持以下发展态势：

——服务化：制造服务业越发重要

目前行业景气度尚未进入高涨期。在资本开支受限的时期，与主机装备相关的备品备件、易耗件、运营维护等制造服务业的重要性日益凸显。下游客户对项目全流程服务的要求越来越高，具备核心主机、成套设备供给和综合服务能力的公司将具有较强的竞争优势和盈利空间。

——高端化：高质量发展必然要求

新一轮科技革命和产业变革正蓬勃兴起，主动优化产业结构，向产业链、价值链的中高端迈进成为制造业企业高质量发展的必由之路。公司承担国家使命，展现高端+制造业应有担当，建功航天航空、核电等国家重点工程；坚定不移实施创新驱动发展战略，开展“十大核心主机装备”研制专项，勇闯大型主机设备无人区、少人区，迈向高端市场，由跟跑者逐步向领跑者转变，坚决打赢关键核心技术攻坚战，助力国家实现高水平科技自立自强。持续保持高端矿业装备领域高占有率的基础上，突破“卡脖子”技术，打破国外垄断，助力我国制造业高端化发展。

——智能化：未来发展的必然方向

随着信息技术在工业制造领域的不断融合应用，离散型制造企业也逐步向数字化、智能化生产转型，同时结合下游客户的需求，公司明显感受到智慧矿山、智慧煤炭、智慧水泥等需求明显增加，公司把产业数字化也作为一个重要的科研方向进行储备。目前，公司已建成窑街煤电集团智慧煤矿示范项目和洛阳钼业基于矿山装备智能化的智慧矿山示范项目，将加快推广智能化产线建设。

——绿色化：碳中和承诺的影响深远

随着中国政府明确提出“碳达峰、碳中和”的承诺，国内相关绿色低碳产业带来新的机遇。尤其是新能源产业发展势头强劲，源网荷储一体化发展将为产业链上的主机供应商、综合服务商带来较好发展前景。同时，工业领域新型节能降耗技术将持续成为下游客户关注的重点。公司立足自身装备研制能力和综合服务经验，积极布局微风垂直轴风机、光伏组件、特种电源等新能源

产品，开展烧结机余热发电等新型工业节能技术研究，把握新能源产业发展机遇，助力传统工业企业绿色化转型，可持续发展。

2.行业格局

目前国内主要的冶金矿山设备制造商都是国有企业，经过多年发展，形成了本公司、中国一重、国机重装、太原重工、大连重工等为代表的重型机械制造企业。我国重型机械行业中，不同企业的产品各有侧重。但近几年，竞争格局有所改变，各企业产品之间开始相互渗透，竞争程度有加强的趋势。目前，国内各大重机企业的主导产品各有侧重，在各自细分市场具备相对优势，形成差异化竞争的格局。

(二)公司发展战略

√适用 □不适用

1.指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大、二十届三中全会及中央经济工作会议精神，立足新发展阶段，坚持新发展理念，构建新发展格局，胸怀“中华民族伟大复兴的战略全局”“世界百年未有之大变局”两个大局，进一步全面深化改革，以“践行国家战略，实现高质量发展”为使命，以“打造具有全球竞争力的世界一流高端装备制造企业”为愿景，坚守“整体解决方案供应商”发展目标，贯彻“平台化建设、生态化发展”发展理念，坚守高端化、智能化、绿色化的发展定位，深入实施国企改革深化提升行动与对标世界一流企业行动，更好发挥国有企业在建设现代化产业体系、构建新发展格局中的科技创新、产业控制、安全支撑作用，以巩固提升传统产业竞争优势、培育发展战略新兴产业动能为路径，以打造具有中信重工特色的离散型制造连续化精益管理体系为抓手，奋力开创中信重工“增长稳定、发展均衡、创新驱动、绿色引领、员工幸福”的高质量发展新局面。

2.战略体系

使 命：践行国家战略、实现高质量发展。

愿 景：打造具有全球竞争力的世界一流高端装备制造企业。

价值观：以诚信铸就基业，为客户创造价值。

战略定位：高端化、智能化、绿色化。

发展理念：平台化建设+生态化发展。

商业模式：核心制造+综合服务。

管控模式：战略管控+板块化经营。

关键举措：拓市场、强创新、精管理。

3.产业经营

（1）巩固提升传统产业竞争优势

--推动矿山智能化。依托全国重点实验室，围绕矿山重型装备可靠性设计和性能评价、制造关键技术、智能化技术、高效装备及工艺技术等四个研究方向，突破矿山重型装备运行及失效机理、极限零部件制造过程性能演变机理、大功率重载变频器等一批卡脖子技术难题，实现核心主机迭代升级，助力打造国内领先的全流程绿色智慧矿山标杆项目。--拓展工程成套产业。依托公司产品技术研制能力、品牌优势和先进的加工制造体系，拓展工程成套产业，积极打造主机装备与成套工程良性互促、协同发展的产业格局。持续强化拓展水泥、余热发电、干熄焦、煤化工、活性石灰、球团、矿渣微粉、矿山破碎及选矿、垃圾处理等领域工程成套技术应用，将公司打造成能够面向国内外用户提供整体应用解决方案的综合服务商。--培育产业生态。坚持产业、科技、资本统筹谋划、一体推进，打造高端装备制造生态。通过商业合作、产业联盟、资本运作等方式扩充公司矿山及重型装备产品谱系、提高市场综合竞争力。积极挖掘优质、有潜力的供应商，深化战略合作，在动态、持续变化中提高供应链韧性，逐步培育中原地区重型装备制造产业生态圈，实现产业链协同发展。

（2）培育发展战略新兴产业动能

--拓展机器人产业。聚焦机器人及智能装备等核心技术产品研制，打造机器人国产操作系统、机器人国产控制器、机器人高能量密度电池等核心零部件，策划培育人形机器人、防爆四足机器人、低空装备、履带式底盘、轮式底盘等机器人通用平台，并积极在安全应急、矿山、工业服务等行业推广应用，持续巩固提升产品核心竞争力，培育“第二增长曲线”。

--发展新能源装备产业。明确“新能源开发解决方案供应商”定位，坚持“能源开发方案+装备研发制造”商业模式，按照“源网荷储一体化”开发模式，构建“产业+资本”双轮驱动平台，通过“制造实力+技术赋能”“资源整合+平台搭建”等方式，构建轻资产运营模式，迅速打开新能源装备全产业链发展新局面。公司按照“平台化建设、生态化发展”商业模式，横向拓展新能源装备关键零部件业务，纵向打通产业链中游风电整机和下游风场投资运营。聚焦产业培育，引进风热机组、微风垂直轴风机等先进技术，发展新产业新业态新模式。

--发展高端合金产业。布局高端合金材料与新能源材料，充分利用在高强高韧钢、模具钢、核电用钢等先进材料领先优势，引入特种超细粉体材料。依托全国重点实验室材料实验平台，以中信重工冶金轧制装备制造服务经验和新能源业务为基础，引入地方、集团等科技及产业资源，布局上下游产业链。通过交叉行业组合创新，布局未来制造、未来材料等领域，开展高端合金新材料等业务，拓展航空、国家重大项目、新能源、核环保等高附加值行业，助力国家在航空航天、国防工程、精密加工领域技术突破与产品研制。

（3）积极开拓国际国内市场

--强化国内市场开拓。强化培育引导，在现有“矿物磨机”和“矿井提升机”等明星、拳头产品之外，积极培育新的拳头产品，拓展产业链条；强化服务营销战略导向，匠心打造“综合服务+产品”一体化“组合包”，全力加速向制造服务型企业转型的征程。

--强化国际市场开拓。持续优化国际化业务布局，加快营销、服务机构设置，加大相关人力资源配置力度，完善海外机构布局，助力海外基地业务发展；加大对外合作，构建集总部、海外机构资源于一体的国际技术和服务支持体系，支撑海外机构持续开拓国际市场，推动海外业务再获佳绩。

(三)经营计划

√适用 □不适用

2025年，是“十四五”规划的收官之年，也是继往开来谋划“十五五”规划的关键一年，中信重工将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，全面贯彻落实党的二十大和二十届三中全会精神，坚持稳中求进工作总基调，完整准确全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，扎实推动高质量发展，进一步全面深化改革，坚持稳中求进、以进促稳，守正创新、先立后破，系统集成、协同配合，坚持“平台化建设、生态化发展”业务模式，贯彻落实“细化生产运营管理、强化海外市场开拓、深化绿电平台建设、优化合资公司治理”工作部署，深化推进离散型制造连续化精益管理模式，高质量完成“十四五”规划目标任务，为实现“十五五”良好开局打牢基础。

一是抓好全面预算落实。抓好全面预算的落实完成，确保圆满完成每年全面预算指标，确保完成压降层级、降本增效指标；抓好规划确定的标志性任务的落实完成，一个是经济指标，一个是发展指标，严格跟踪考核，确保全面预算和规划任务按节点进度实现，通过狠抓落实、大抓落实确保“十四五”规划目标的顺利实现。

二是加快技术创新步伐。坚定不移下好创新“先手棋”，让创新驱动成为推动产业板块高质量发展的第一动力。持续推进科技创新成果市场转化，抓好重大科研项目，提高创新实力，按照时间节点高质量完成智能矿山重型装备全国重点实验室主体和试验平台建设，打造原创技术策源地。强化科技合作力度，促进融通创新，加大与高校、设计院所的合作力度，解决关键理论问题、关键技术问题，扩大市场切入口，实现互利共赢。

三是拓展市场开拓边界。积极践行国际国内双循环战略，采取“高端市场+国际化”的营销策略，加快重点市场开拓。持续推进“全员营销”，增强客户粘性。坚持合作共赢，建立共赢合作代理机制，拓展国际合作渠道；赋能海外基地建设，优化完善国际业务服务体系；扩大客户群体，做大市场规模。

四是持续提升制造体系。从提升产线整体智能化水平和巩固提升公司超大规格核心部件极限制造能力两个维度，持续推进募投项目、智能矿山重型装备全国重点实验室、大型磨齿机等项目建设，进一步夯实公司高质量发展根基。

五是推进数字化转型升级。着力打造3大数智化赋能平台，持续建设集团级数智管控平台、数字化精益制造平台、热加工数智云平台，有效赋能离散型制造连续化精益管理；落实集团数字化转型专项行动，构建5大数智化应用体系，围绕“研发设计、生产制造、精益管理、人工智能、信息安全”等重要领域，开展数智化建设和升级行动，赋能公司高质量发展。

六是强化风险防控。坚持“管好风险就是创造收益”的理念，持续优化全面风险管理体系，深化开展“风险为底线、合规为红线、内控为支撑”的风险、合规、内控一体化建设，强化风险识别评估，加强风险监测预警，严控增量风险，提升公司防控系统性风险的能力。

(四)可能面对的风险

√适用 □不适用

1.宏观经济波动和行业经营环境变化的风险

公司所在重型机械行业下游的矿山、建材、煤炭等领域易受宏观经济影响。国家对宏观经济进行调控，对上述行业的鼓励政策进行调整，导致上述行业的经营环境发生变化，可能使客户的需求总量出现收缩和调整，将会对本公司的产品与服务的市场前景造成不利影响。

2.市场竞争风险

随着国内重型机械行业的主要企业规模不断扩大、服务领域不断扩展，行业竞争趋势将会加强。同时，公司在国际市场上面临国际知名大型公司的激烈竞争。如果不能很好应对日渐激烈的内外部市场竞争，将会对本公司的经营业绩构成不利影响。

3.原辅材料价格波动风险

公司生产成本中，原辅材料占比较高。公司原辅材料主要包括钢材、电机、轴承、传感器、电子元器件等，其价格波动对公司的成本产生影响。公司产品生产需要一定周期，产品价格的调整相对原辅材料价格的变化有一定的滞后性，将会影响公司的盈利能力。公司已采取多种措施应对原辅材料价格波动的风险，但公司不排除未来无法以合适价格及时购买到生产所需的各种原辅材料，导致其价格波动对公司盈利能力造成影响的风险。

4.投资项目未达预期目标的风险

尽管公司会对投资项目进行谨慎、充分的可行性研究论证和认真的市场调研，但都基于当时的市场环境、产业政策和技术发展趋势等因素进行分析论证，投资项目在实施过程中可能面临产业政策变化、技术进步、产品市场变化、设备价格波动等诸多不确定因素，将会导致投资项目实施进度、盈利水平不及预期目标。

5.客户资信风险

市场的变化会对客户的财务状况、信用状况以及业务往来等均产生影响，可能导致客户资信下降，资金支付能力变差，进而对公司应收账款的回收产生不利影响。

(五)其他

□适用 √不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，不断完善公司治理结构，提高公司治理水平，规范公司运作。在“三会”规范运作方面，严格按照《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》及《监事会议事规则》等制度要求，组织召开公司“三会”及董事会下设各专门委员会会议，确保公司规范运作、科学决策、稳健发展。信息披露方面，根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司信息披露管理制度》相关规定，依托信息披露直通车业务平台，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》等法定信息披露媒体披露公司信息，强化信息披露针对性和有效性；同时加强自愿性信息披露提升信息披露透明度，保障投资者权益。投资者关系方面，高度重视投资者关系管理和维护，根据《公司投资者关系管理工作制度》相关规定，公布投资者热线电话、邮箱，安排专人接听投资者的咨询电话，及时回复上证E 互动，做好投资机构的实地调研、电话访谈，切实保护广大投资者的合法权益。为完善内部控制制度，提高公司经营管理水平和风险防范能力，报告期内，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际，制定《独立董事专门会议工作细则》《中信重工董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》，修订《公司章程》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《股东会议事规则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事会战略与可持续发展委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》10项制度，进一步健全完善了公司治理体系，保证了公司业务活动的正常进行。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用 √不适用

三、股东大会情况简介

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

√适用 □不适用

1.公司2024年第一次临时股东大会通过现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2024年2月28日上午10点在河南省洛阳市涧西区建设路206号中信重工会议室召开，网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行。出席公司股东大会的股东和代理人数共计13人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数3,048,352,575股，所持有表决权股份数占公司股份总数的70.2479%。大会审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会办理向特定对象发行股票具体事宜有效期的议案》《关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》《关于选举董事的议案》《关于选举独立董事的议案》《关于选举监事的议案》。

2.公司2023年年度股东大会通过现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2024年4月9日上午10点在河南省洛阳市涧西区建设路206号中信重工会议室召开，网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行。出席公司股东大会的股东和代理人数共计12人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数3,037,353,675股，所持有表决权股份数占公司股份总数的69.9944%。大会审议通过了《公司<2023年年度报告>及其摘要》《公司2023年度董事会工作报告》《公司2023年度监事会工作报告》《公司独立董事2023年度述职报告》《公司关于支付独立董事2023年度津贴的议案》《公司2023年度财务决算报告》《公司2023年度利润分配预案》《公司关于2024年财务预算报告》等11个议案。

3.公司2024年第二次临时股东大会通过现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2024年10月25日上午10点在河南省洛阳市涧西区建设路206号中信重工会议室召开，网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行。出席公司股东大会的股东和代理人数共计1,004人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数2,976,005,430股，所持有表决权股份数占公司股份总数的64.9846%。大会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订<股东会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》《关于修订<监事会议事规则>的议案》。

四、董事、监事和高级管理人员的情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

其它情况说明

√适用 □不适用

1.报告期内，王萌先生因换届选举原因，自2024年2月28日起不再担任公司董事。王青春先生因工作调整原因，自2024年12月27日起不再担任公司财务总监职务；乔文存先生因退休原因，自2024年11月24日起不再担任公司副总经理职务。

2.因工作调整原因，公司董事于致远先生于2025年1月22日向董事会申请辞去公司董事、战略与可持续发展委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，辞任自送达董事会之日起生效。公司已于2025年1月23日召开第六届董事会第八次会议，2025年2月18日召开2025年第一次临时股东会，选举杨文欣女士为第六届董事会非独立董事，任期自股东会审议通过之日起至第六届董事会任期届满时止。经2025年3月6日召开的第六届董事会第九次会议审议通过《关于调整公司董事会专门委员会委员的议案》，杨文欣女士担任公司第六届董事会战略与可持续发展委员会委员、薪酬与考核委员会委员。

3.2025年3月6日,公司召开中信重工第六届董事会审计委员会2025年第一次会议、中信重工第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于副总会计师代行会计工作负责人职责的议案》，同意暂由公司副总会计师孙雪坤先生作为主管会计工作负责人主管财务工作，有效期自第六届董事会第九次会议决议通过之日起至董事会聘任新的财务总监之日止。

4.由于公司对董事、监事及高级管理人员的薪酬实行绩效考核年薪，报告期内从公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员所领取的税前薪酬为预发薪酬，最终薪酬将依据公司年度经营目标完成情况，按照决算后的薪酬在下一年度实行延期支付。

(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1、 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

2、 在其他单位任职情况

□适用 □不适用

(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

注：因工作调整原因，公司董事于致远先生于2025年1月22日向董事会申请辞去公司董事、战略与可持续发展委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，辞任自送达董事会之日起生效。公司已于2025年1月23日召开第六届董事会第八次会议，2025年2月18日召开2025年第一次临时股东会，选举杨文欣女士为第六届董事会非独立董事，任期自股东会审议通过之日起至第六届董事会任期届满时止。

(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明

√适用 □不适用

1.公司全资子公司矿研院与交行洛阳分行、哈密亿乐节能技术开发有限责任公司于2017年6月23日签署了《关于建立供应链金融网络业务合作协议的从属协议》，矿研院就该协议项下贷款承担回购责任，该等回购责任实质上构成对外作出的偿债承诺和增信措施，但公司未能在《民法

典》《新担保司法解释》施行后及时对照法律法规，就上述事项履行对应审议程序，迟至2023年7月4日才召开董事会进行补充审议。基于上述情形，交易所于2023年9月18日向公司出具了《关于对中信重工机械股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函〔2023〕0176号）。根据《决定书》的有关要求，公司积极开展自查和整改工作，认真持续地落实各项整改措施，并将引以为戒，努力提升董事、监事、高级管理人员及关键岗位人员的规范运作意识，提升公司规范运作和信息披露的能力和水平。

2.公司收到河南证监局于2024年11月出具的《中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书》（〔2024〕80号）（以下简称“《行政监管措施决定书》”）及上交所于2025年1月出具的《关于对中信重工机械股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》（〔2024〕0301号）（以下简称“《监管警示》”），根据《行政监管措施决定书》《监管警示》公司董事会和管理层高度重视，成立了专项整改小组，组织相关部门和人员对上述涉及的问题进行了全面梳理和认真反思，同时依据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《企业会计准则》等相关法律法规要求，结合公司实际情况制定了具体的整改措施，相关事项已整改完毕并提交了整改报告。公司将以此为鉴、举一反三，重点加强全体董事、监事、高级管理人员及相关部门对上市公司监管相关法律、法规和公司各项制度的学习, 提升规范运作与信息披露质量，促进公司规范、健康、可持续发展。

(六) 其他

□适用 √不适用

五、报告期内召开的董事会有关情况

六、董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

七、董事会下设专门委员会情况

√适用 □不适用

(一) 董事会下设专门委员会成员情况

注：2024年2月公司完成第六届董事会、监事会换届选举工作，其中报告期内原战略委员会（现更名为“战略与可持续发展委员会”）委员、薪酬与考核委员会委员王萌先生变动为于志远先生。内容详见《中信重工2024年第一次临时股东大会会议决议公告》《中信重工第六届董事会第一次会议决议公告》等公告。

(二) 报告期内战略与可持续发展委员会召开1次会议

(三) 报告期内审计委员会召开5次会议

案。

(四) 报告期内提名委员会召开3次会议

(五) 报告期内薪酬与考核委员会召开1次会议

(六) 存在异议事项的具体情况

□适用 √不适用

八、监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司持续优化薪酬考核激励机制，加强对各单位工资总额预算管理，强化职工工资总额与单位经济效益增长同向联动，保证公司全面预算目标的实现。公司认真贯彻国家有关收入分配政策，坚持为岗位付薪、为能力付薪、为绩效付薪的薪酬管理理念，坚持员工薪酬与公司经济效益增减同向联动，与单位组织绩效考核结果和员工个人绩效考核结果紧密挂钩。建立基于岗位价值和业绩表现的、具有市场竞争力的规范化员工薪酬分配体系，同时不断完善员工个人绩效管理体系，充分发挥薪酬分配的激励约束作用。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

公司坚持“以人为本，员工与企业共成长”的人才理念，高度重视员工教育培训和职业发展，2024年策划组织实施一系列重点培训项目，全年累计培训16148人次，包括管理人员387人次，专业技术人员4,224人次，技能工人11,567人次。管理人员方面，重点开展了党的二十届三中全会精神集中轮训、新任中层管理人员培训、新任基层管理人员培训、“青干班”（第7期）、优秀青年人才培训等，为处于不同职业发展阶段的员工持续赋能；专业技术人员方面，重点开展了新员工入职培训、知识产权专题讲座、核心产品专项培训、技术研发人员“卓越工程师”计划、营销人员“亮剑军校”培训、人事档案管理专项培训等，帮助专业技术人员提升业务能力和专业技能；技能人员方面，重点开展了机加、热加、天车、起重等岗位新入职生产工人专项培训，顶岗实习生专项培训，中高级职业技能等级认定培训等。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

十、利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

□适用 √不适用

(二) 现金分红政策的专项说明

□适用 □不适用

(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

(四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

(五) 最近三个会计年度现金分红情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

□适用 √不适用

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用 □不适用

内容详见公司于2025年3月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》《证券时报》和《中信重工2024年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

十三、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用 □不适用

报告期内，公司充分发挥总部职能优势，推深做实子公司管控、赋能、激励工作，加快推进提质效、强动能、调结构、防风险、优治理的改革。健全子公司党组织，实现子公司党建进《章程》全覆盖。着力建立健全子公司治理结构和内控制度体系，做实做细风险评估与管控，提升子公司治理成效；协调推动母子公司在营销、财务、招采等方面联动，强优势发挥，补短板弱项，

赋能合资公司提高市场竞争力。子公司治理取得显著成效，开诚智能获评专精特新重点“小巨人”企业，中信科佳信获评专精特新中小企业，国创智能获高新技术企业认定。

十四、内部控制审计报告的相关情况说明

□适用 √不适用

是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

不适用

十六、其他

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1、 排污信息

√适用 □不适用

公司严格遵守国家相关法律、法规、标准和其他要求，办理排污许可证，依法排污，严格日常管控，定期监测，确保公司工业废水、厂界噪声、工业废气及危险废弃物处置排放符合国家、河南省环境保护要求及排放标准。截止目前，中信重工获评国家级绿色工厂、控股子公司中信科佳信获评北京市绿色工厂。

2、 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

公司对产生废气的主要产污设备全部安装了废气治理设施，定期检修，加装在线监控设备，随时监控污染物排放情况，确保污染物达标排放；加热炉使用天然气清洁能源，定期请有检测资质的第三方进行监测，污染物浓度经监测达到河南省大气排放控制标准。公司建有工业废水处理站，处理工艺为生化过滤+消毒。处理后的中水回用于绿化、生产循环用水、道路洒水及杂用，提高了水的重复利用率，减少废水排放，节约水资源。废水处理站建有废水在线监控基站，安装有水在线检测设备，监控废水污染物排放量及排放浓度，公司所有在线监测基站检测数据同步上传国家、省监控平台。公司根据不同的噪声源，安装了一系列隔声装置、吸声装置及各种消声器，并在厂区大量种植树木，增加绿化面积，噪声排放达到国家噪声控制标准。

3、 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

公司严格履行国家环境影响评价制度，依法对新建、改建和扩建的项目开展环境影响评价工作，依据环境影响评价报告中的要求实施建设项目，确保各项污染防治设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，保证各项环保措施实施到位，正常运行。

4、 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司制定有突发环境事件应急救援预案，配备必要的应急物资和应急装备，按照要求组成应急救援队伍，开展多场景应急演练，做好突发环境事件的快速反应、规范处置工作。

5、 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司根据排污许可规定的监测因子及检测频次，制定自行监测方案，聘请有检测资质的检测机构按自行监测方案频次要求定期对公司废气、废水、噪声、土壤污染情况进行检测，经检测，排放的污染物均达到国家和地方排放标准。主要污染源均设置在线监测基站，安装在线检测设备，并与国家、省、市监控中心连接，检测数据实时上传，国家、省、市全天监控污染物排放达标情况。

6、 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

7、 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

□适用 √不适用

(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

公司严格遵守国家法律法规、标准要求和上级政府部门、厂区周边社会公众等的需求和期望，不断提高员工环境意识和技能，做好环境保护、污染预防的管理和控制，实现资源合理利用，节能降耗减排，实现企业经营、环境生态及相关方可持续健康发展。公司积极申报并保持重污染天气管控绩效评级资格。夏季根据要求，相关工序进行错峰生产；秋冬季在管控期按管控要求进行停限产，减少污染物排放，并增加厂区道路和易产生扬尘路段的打扫和洒水频次，降低企业对区域环境的影响。

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

具体说明

√适用 □不适用

2024年，公司所属子公司铸锻公司七台热处理炉烧嘴改造，投资约1,989.7万元。蓄热式烧嘴取代传统烧嘴，提高热能利用率，降低燃气消耗。改造后天然气年节约量为138万立方米，节约综合能耗1,799.42吨标准煤，年减排量达2,807吨二氧化碳。

二、 社会责任工作情况

(一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或ESG报告

√适用 □不适用

内容详见公司2025年3月15日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站的《中信重工2024年度社会责任报告》。

(二) 社会责任工作具体情况

√适用 □不适用

具体说明

√适用 □不适用

内容详见公司2025年3月15日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站的《中信重工2024年度社会责任报告》。

三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用 □不适用

具体说明

√适用 □不适用

中信重工积极落实定点帮扶责任，持续对洛阳市汝阳县王坪乡柳树村开展定点帮扶。2024年，汝阳县柳树村脱贫户人均收入达到1.32万元，实现人均收入逐年稳定增长。

1.协助改善村容村貌，提升公共服务水平。围绕“达标村、示范村、精品村”创建要求，指导柳树村全面推进村容村貌提升等农村人居环境整治工作，完成试点污水管网改造2处、全村户厕改造完成85%，安全饮水水质鉴定覆盖率100%，全村危房改造工作全部完成。按照党群服务中心功能拓展提升要求，促进柳树村加强乡里中心建设，配套完成图书室、休息室，打造群众愿意聚集的地方。

2.持续深化产业赋能，发展壮大集体经济。通过助农产业销售平台中柳商贸有限公司，实施工业产品消费帮扶，共实现销售收入80余万元。帮助建立产销对接渠道，协调定向采购农产品，实现消费帮扶34.4万元，更好带动产业发展和群众增收。帮助协调资金发展野山葡萄产业，为解

决山葡萄种植基地浇灌水源干枯问题，公司捐赠灌溉机井一眼。创新模式加快产业发展，2024年接续探索野山葡萄地套种冬瓜、花生项目。

3.健全完善社会保障。公司领导班子成员两次到柳树村开展节日慰问和调查研究，深入了解柳树村帮扶需求。驻村工作队协同村两委开展防止返贫致贫动态监测工作，特别关注边缘易致贫户、脱贫不稳定户、突发严重困难户，排查“两类户”“五类”人群，共监测对象12户60人。在此基础上，坚持因户施策，帮助全村所有脱贫户607人全部缴纳或以免交方式纳入城乡居民合作医疗保障，实现应保尽保；帮助安置脱贫户6名大学生到公司就业；全村群众享受家庭签约服务；精准帮助独户精神疾病患者等人群成功申请低保待遇。

4.强化思想文化建设，推进建设美丽乡村。在全村开展“五好家庭”“好公婆”“好媳妇”“模范村民”“群众信得过干部”“优秀共产党员”“优秀致富带头人”等社会主义精神文明建设活动，弘扬社会主义核心价值观，增强集体主义思想观念。积极开展“五星”支部创建工作，以高质量的基层党建、基层治理，推动建设幸福美丽、宜居宜业、平安法治的柳树村。

5.弘扬焦裕禄精神，砥砺真抓实干作风。驻村工作队以实际行动弘扬焦裕禄精神，发挥第一书记的尖兵作用，严守“五天四夜”工作纪律，奋战在乡村振兴第一线，以忠诚担当的思想觉悟，耐心细致的工作作风、迎难而上的工作态度、公正无私的清正形象，赢得了广大村民的信赖和尊重。今年在驻村帮扶期间，因工作努力、模范作用发挥好，受到洛阳市表彰，驻村工作队队长王景元、驻村第一书记吴红波、驻村工作队员索鹏三人均荣获洛阳市“巩固脱贫攻坚先进个人”。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

(一) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(二) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）审批程序及其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元 币种：人民币

注：2024年，公司因向特定对象发行A股股票事项向保荐人中信建投证券股份有限公司共支付承销费9,841,553.57元（含增值税金额）。

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

根据公司经营发展及审计业务需要，公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2024年度财务和内部控制审计机构。2024年3月15日，公司第六届董事会审计委员会召开2024年第二次会议，同意公司续聘信永中和为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，并提交第六届董事会第二次会议审议。公司董事会审计委员会、董事会独立董事专门会议发表了意见，该议案已经2024年4月9日召开的公司2023年年度股东大会审议通过，具体内容详见《中信重工关于续聘会计师事务所的公告》《中信重工2023年年度股东大会决议公告》。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明

□适用 √不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

√适用 □不适用

详见第四节“四、董事、监事和高级管理人员的情况(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明”。

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在影响诚信能力的未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

注：原“洛阳中重运输有限责任公司”已于2025年1月更名为“华贸中重（洛阳）国际物流有限公司”。

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四)关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

√适用 □不适用

1、 存款业务

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

2、 贷款业务

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

3、 授信业务或其他金融业务

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

4、 其他说明

□适用 √不适用

(六)其他

□适用 √不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

表中“担保逾期金额”和“报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）”均不含利息（以借款本金124,022,007.12元为基数，参照同期全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率（LPR）作为浮动利率按照涉案借款合同中的约定确定的罚息利率，计算自2023年9月21日起至实际清偿之日止的利息）。

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1、 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2、 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3、 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十四、募集资金使用进展说明

√适用 □不适用

(一) 募集资金整体使用情况

√适用 □不适用

单位：万元

其他说明

□适用 √不适用

(二) 募投项目明细

√适用 □不适用

1、 募集资金明细使用情况

√适用 □不适用

单位：万元

注1：实际投入金额含产生的利息。

注2：截至2024年12月31日，面板盒体关键装备生产线建设项目已签订合同13,249万元。鉴于该项目采用了先进的生产工艺技术，生产线设备多为非标定制，且部分设备需要进口，公司正在加紧推动项目建设，项目存在不能按期达到预定可使用状态的可能。目前公司尚在进一步论证，公司将严格按照相关监管政策及法律法规的要求，履行相应审议及披露程序。

注3：截至2024年12月31日，高端耐磨件制造产线智能化改造项目已签订合同328万元。随着矿用磨机等矿用主机装备大型化、智能化的发展，对耐磨衬板的耐磨性和材质也提出了新的要求，而且部分设备需要进口，目前公司正在优化工艺路线和设计方案，加紧推动项目建设，但项目仍存在不能按期达到预定可使用状态或变更募投项目的可能，公司将严格按照相关监管政策及法律法规的要求，履行相应审议及披露程序。

2、 超募资金明细使用情况

□适用 √不适用

(三) 报告期内募投变更或终止情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内募集资金使用的其他情况

1、 募集资金投资项目先期投入及置换情况

√适用 □不适用

为保障本次募投项目的顺利推进，在此次募集资金到账前，公司根据项目进展的实际情况以自筹资金预先投入募投项目。截至2024年7月25日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为7,828.06万元，支付的发行费用金额为197.34万元（不含税），合计为8,025.40万元。经公司第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次会议审议通过了《公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司共计使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金共计8,025.40万元。具体详见公司于2024年8月24日披露的《中信重工关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告》。

2、 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

□适用 √不适用

3、 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

其他说明

2024年7月25日，公司召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金余额的议案》，同意公司及控股子公司在不影响募集资金项目正常进行的前提下使用总额不超过4亿元的闲置募集资金进行现金管理，并将募集资金余额以协定存款方式存放，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过十二个月。根据上述审批情况，公司进行现金管理的具体情况如下：

截至本报告披露日，公司上述闲置募集资金购买的现金管理产品已全部赎回，并已将本金及收到的利息归还至募集资金专户，收益金额共计259.125万元。公司使用暂时闲置募集资金购买的产品不存在逾期未收回的情况，未使用的募集资金现金管理额度为4.00亿元。

4、 其他

□适用 √不适用

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

根据中国证券监督管理委员会于2023年9月28日出具的《关于同意中信重工机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2261号），公司向15名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）240,134,144股，发行后公司股份总数由4,339,419,293增至4,579,553,437股。本次发行的新增股份已于2024年7月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。

3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

√适用 □不适用

报告期内，公司因实施向特定对象发行股票导致公司股本发生变动，相关财务指标影响详见“第二节之七、一、 近三年主要会计数据和财务指标”。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位：股

二、证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股 币种：人民币

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用 □不适用

根据中国证券监督管理委员会于2023年9月28日出具的《关于同意中信重工机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2261号），公司向15名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）240,134,144股，发行后公司股份总数为4,579,553,437股。本次发行的新增股份已于2024年7月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。本次发行中，中信投资控股有限公司认购的股票限售期为18个月，其他14名发行对象认购的股票限售期均为6个月。

截至披露日，南昌市国金产业投资有限公司、云南云投资本运营有限公司等14家公司所持向特定对象发行股票形成的限售股，已于2025年1月20日上市流通，详见《中信重工关于向特定对象发行股票部分限售股上市流通的公告》。

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位：股

前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位：股

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1、 法人

√适用 □不适用

2、 自然人

□适用 √不适用

3、 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4、 报告期内控股股东变更情况的说明

□适用 √不适用

5、 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1、 法人

√适用 □不适用

注：中国华融资产管理股份有限公司于2024年1月26日在香港联交所发布公告，公司已于2024年1月25日正式更名为中国中信金融资产管理股份有限公司，公司英文名称为：China CITICFinancial Asset Management Co.,Ltd.。

2、 自然人

□适用 √不适用

3、 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4、 报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用 √不适用

5、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6、 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%以上

□适用 √不适用

六、其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

七、股份限制减持情况说明

√适用 □不适用

详见第六节重要事项“一、承诺事项履行情况(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项”中“与再融资相关的承诺——股份限售”。

八、股份回购在报告期的具体实施情况

□适用 √不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

XYZH/2025ZZAA5B0265中信重工机械股份有限公司中信重工机械股份有限公司全体股东：

一、 审计意见

我们审计了中信重工机械股份有限公司（以下简称“中信重工”）财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中信重工2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中信重工，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、 关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

四、 其他信息

中信重工管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括中信重工2024年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、 管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估中信重工的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中信重工、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督中信重工的财务报告过程。

六、 注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1） 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序

以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2） 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3） 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4） 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中信重工持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中信重工不能持续经营。

（5） 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6） 就中信重工中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

二、 财务报表

合并资产负债表2024年12月31日编制单位：中信重工机械股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：武汉琦 主管会计工作负责人：孙雪坤 会计机构负责人：刘晓艳

母公司资产负债表2024年12月31日编制单位：中信重工机械股份有限公司

单位：元 币种：人民币

公司负责人：武汉琦 主管会计工作负责人：孙雪坤 会计机构负责人：刘晓艳

合并利润表2024年1—12月

单位：元 币种：人民币

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。公司负责人：武汉琦 主管会计工作负责人：孙雪坤 会计机构负责人：刘晓艳

母公司利润表2024年1—12月

单位：元 币种：人民币

公司负责人：武汉琦 主管会计工作负责人：孙雪坤 会计机构负责人：刘晓艳

合并现金流量表2024年1—12月

单位：元 币种：人民币

公司负责人：武汉琦 主管会计工作负责人：孙雪坤 会计机构负责人：刘晓艳

母公司现金流量表2024年1—12月

单位：元 币种：人民币

公司负责人：武汉琦 主管会计工作负责人：孙雪坤 会计机构负责人：刘晓艳

合并所有者权益变动表

2024年1—12月

单位：元 币种：人民币