东吴证券(601555)_公司公告_东吴证券：2024年年度报告_公司公告

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、本报告经公司第四届董事会第二十九次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提

出异议。

三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人范力先生、主管会计工作负责人杨伟先生及会计机构负责人（会计主管人员）李雨妍女士声明：

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案

本公司2024年度利润分配拟采用现金分红的方式向股东派发现金股利，以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数，拟向全体股东每10股派送现金红利人民币2.37元（含税），以公司现有的股本4,968,702,837股计算，共派送现金红利人民币117,758.26万元（含税）。如本公司总股本在实施2024年度利润分配的股权登记日前发生变化，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。该利润分配预案尚需公司股东大会审议通过。公司在2024年中期已派发现金红利人民币37,265.27万元（含税），2024年公司年度现金分红总额（包括中期已分配的现金红利）为人民币155,023.53万元（含税），即每10股派人民币3.12元（含税），占当年合并报表中归属于母公司所有者的净利润比例为65.52%。

六、前瞻性陈述的风险声明

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、本公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性的情况

十、重大风险提示

公司主营业务与国内外宏观经济、货币政策、金融及证券行业的法律法规及市场状况密切相关，资本市场波动可能对本公司经营业绩产生影响。本公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险及采取的具体措施，敬请参阅本报告之“第三节管理层讨论与分析”之“六、公司关于未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”。

十一、其他

本报告中，金额币种主要为人民币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。

重要提示

各位股东：

回望2024年，新一轮科技革命重构产业版图，全球经济格局加速演变，挑战与机遇交织激荡，中国经济在压力和挑战中彰显强大韧性。面对复杂多变的外部环境，在全体股东的关心和支持下，东吴证券坚定不移以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议、中央经济工作会议精神和新“国九条”部署要求，锚定建设一流投行宏伟目标，围绕做好金融“五篇大文章”，凝心聚力服务实体经济、服务区域发展、服务居民财富管理，经营业绩与行业地位持续提升。我们保持稳健经营、推进高质量发展的定力不变。作为第18家A股上市券商，公司上市十多年来始

终坚持根据地战略、特色化经营、差异化发展，综合实力排名逐步上升至行业前十八，稳居中型券商领先地位。我们深知唯有奋楫者方能驭潮而上，唯有稳舵者方能行稳致远。我们坚持稳慎原则，提升全面风险管理能力，强化战略执行，稳健穿越市场波动。2024年实现营业收入115.34亿元，同比增长2.24%，实现归属于上市公司股东的净利润23.66亿元，同比增长18.19%，经营业绩稳中有进，高质量发展基础进一步夯实。我们融入发展大局、助力新质生产力的决心更强。积极响应上交所倡议，发挥宏观研究领先优势，助力“科特估”体系建立，引导市场共识，为建设中国特色估值体系、促进资本市场内在稳定作出贡献。研究覆盖近30个行业领域、近1,000家上市公司，深度跟踪区域重点产业，赋能区域产业转型升级，荣获新财富“最佳本土研究机构”第七、排名进一步提升。重点服务地方国有企业并购需求，助力提升国有资产证券化水平。成功举办金鸡湖经济论坛、创新药峰会等活动，打造高水平论坛品牌，为产业发展和新质生产力发展献计献策。我们聚焦主责主业、服务实体经济的初心不移。顺应资本市场新形势，持续发力国民经济重点领域，发挥北交所业务领先优势，用资本力量培育新质生产力发展。大力推进并购重组、再融资业务，服务华亚智能完成深交所主板年内首单过会并购重组项目，并入选交易所并购示范案例，助力上市企业做强做优。积极发展科创债、绿色债等金融工具，服务国家战略，畅通融资渠道，公司债（含企业债）承销规模保持江苏市场领先、位居行业前八。发挥并购基金、产业基金、绿色基金作用，引导金融活水精准滴灌科技创新、产业升级、绿色发展等领域，推动资源高效配置。

董事长致辞

东吴证券

SOOCHOW SECURITIES

东吴证券股份有限公司党委书记、董事长：范力

我们深耕金融科技、服务居民财富管理的信心不改。持续探索数字人、大模型等前沿领域，积极拓展AI技术在金融领域的场景应用，深入推进全面数字化转型，促进组织效能提升、业务模式变革、客户服务优化，让广大投资者享受更智能、更高效的金融服务。依托数字化支撑系统，升级财富管理平台秀财APP，打造“秀盈”投顾服务品牌，推出一站式证券资讯服务平台“东吴之声”，深入打磨服务模式与产品体系，构建敏捷的业务推动体系，财富管理转型效果显现，资产管理规模实现较快增长。我们潜心修炼内功、积极拓展业务边界的冲劲更足。深耕债券市场，获批非金融企业债务融资工具主承销业务资格，跻身债券业务全牌照券商行列。响应国家政策号召，成功取得互换便利操作资格，并积极配置A股市场，服务资本市场能力进一步提升。获批债券净额清算业务清算会员资格，扎实推进债券净额清算业务发展，提高资金和债券使用效率。深入推进国际化平台建设，新加坡子公司成为新加坡交易所认证主板发行管理人和凯利板全面保荐人，境外布局进一步完善。我们牢记责任担当、传递金融向善的行动更实。坚持经济效益与社会效益并重，持续推进公益慈善，2024年累计投入资金1,904.81万元，开展各类公益慈善项目30余项，用更扎实的行动彰显国企责任担当。积极发展乡村振兴债、开展涉农“保险+期货”项目，用更专业的行动赋能乡村振兴发展。加大投资者回报力度，首次落实多次分红，持续提高分红比例，用更切实的行动增强投资者获得感。弘扬中国特色金融文化，以文化指引公司发展，以思想凝聚员工归属，用更务实的行动打造“东吴家园”。时代的浪潮奔涌不息，在资本市场新一轮深化改革的背景下，证券行业发展前景仍然广阔。2025年是“十四五”规划收官之年，也是公司谋定未来五年发展的关键布局之年。我们将坚守不变的金融报国初心，以功能性定位引领发展航向，以特色化经营锻造核心优势，以数智化转型激活创新动能，推动公司行稳致远，为全体股东创造更大价值，为金融强国建设贡献更多力量！

东吴证券

SOOCHOW SECURITIES

释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

本集团/集团指东吴证券股份有限公司及其子公司东吴证券/本公司/公司/母公司指东吴证券股份有限公司苏州证券指苏州证券公司、苏州证券有限责任公司国发集团指苏州国际发展集团有限公司东吴创投指东吴创业投资有限公司东吴创新资本指东吴创新资本管理有限责任公司东吴期货指东吴期货有限公司东吴基金指东吴基金管理有限公司东吴新加坡指东吴证券（新加坡）金融控股有限公司（曾用名：东吴证券中新（新加坡）有限公司）东吴香港指东吴证券（香港）金融控股有限公司东吴玖盈指上海东吴玖盈投资管理有限公司东吴金科指东吴（苏州）金融科技有限公司证金公司指中国证券金融股份有限公司中证信用指中证信用增进股份有限公司苏州资管指苏州资产管理有限公司中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司《公司章程》指《东吴证券股份有限公司章程》《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》新“国九条”指《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》金融“五篇大文章”指科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“科特估”指中国特色科技估值体系元指人民币元报告期指自2024年1月1日起至12月31日报告期末指2024年12月31日

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

一、公司信息

公司的中文名称东吴证券股份有限公司公司的中文简称东吴证券公司的外文名称Soochow Securities Company Limited公司的外文名称缩写SCS

公司的法定代表人范力公司总裁薛臻

本报告期末

上年度末

注册资本

净资本

公司注册资本和净资本单位：元币种：人民币

4,968,702,837

28,344,666,470.88

5,007,502,651

26,146,023,030.23

公司的各单项业务资格情况根据江苏省市场监督管理局核发的营业执照，公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：证券业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）本公司主要业务资格请参阅本报告之“附录”之“一、主要业务资格”。

公司简介和主要财务指标COMPANY PROFILE ANDKEY FINANCIAL INDICATORS

二、联系人和联系方式

注:公司第四届董事会第二十九次会议聘任丁嘉一先生为公司证券事务代表。

董事会秘书证券事务代表姓名郭家安丁嘉一联系地址江苏省苏州工业园区星阳街5号江苏省苏州工业园区星阳街5号电话0512-626015550512-62601555传真0512-629388120512-62938812电子信箱dwzqdb@dwzq.com.cndingjy@dwzq.com.cn

公司注册地址江苏省苏州工业园区星阳街5号公司注册地址的历史变更情况

2013年10月，公司注册地址由“江苏省苏州工业园区翠园路181号”变更为“江苏省苏州工业园区星阳街5号”公司办公地址江苏省苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦公司办公地址的邮政编码215021公司网址www.dwzq.com.cn电子信箱dwzqdb@dwzq.com.cn

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所东吴证券601555不适用

公司披露年度报告的媒体名称及网址

中国证券报 https://www.cs.com.cn上海证券报 https://www.cnstock.com证券时报 https://www.stcn.com公司披露年度报告的证券交易所网站上海证券交易所 http://www.sse.com.cn公司年度报告备置地点江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室

三、基本情况简介

四、信息披露及备置地点

五、公司股票简况

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

（一）公司历史沿革的情况

1993年4月，经中国人民银行批准，公司前身苏州证券公司成立，取得苏州市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，注册资金人民币3,000万元。1998年4月，公司完成与中国人民银行脱钩改制并增资扩股，注册资本增加至人民币

1.04亿元；公司更名为“苏州证券有限责任公司”。

2002年4月，公司完成增资扩股，注册资本增加至人民币10亿元，并更名为“东吴证券有限责任公司”。2008年8月，公司完成增资扩股，注册资本增加至人民币15亿元。2010年3月，中国证监会批准公司整体变更为“东吴证券股份有限公司”。2010年5月，公司取得江苏省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》。2011年11月，公司首次公开发行A股50,000万股，并于2011年12月12日在上交所上市交易，募集资金人民币32.50亿元。发行后，公司注册资本增加至人民币20亿元。2014年8月，公司完成70,000万股的A股非公开发行，募集资金人民币51.31亿元。发行后，公司注册资本增加至人民币27亿元。2016年1月，公司完成30,000万股的A股非公开发行，募集资金人民币35.40亿元。发行后，公司注册资本增加至人民币30亿元。2020年3月，公司完成880,518,908股的A股配股发行，募集资金人民币59.88亿元。配股后，公司注册资本增加至人民币3,880,518,908元。2021年12月，公司完成1,126,983,743股的A股配股发行，募集资金人民币81.03亿元。配股后，公司注册资本增加至人民币5,007,502,651元。2024年3月，公司完成38,799,814股回购 A 股股份的注销。注销后，公司注册资本减少至人民币4,968,702,837元。

1993

2014

2008

2021

1998

2016

2010

2024

2002

2020

2011

六、公司其他情况

（二）公司组织机构情况

1.公司组织机构

股东大会

董事会

审计委员会风险控制委员会战略与ESG委员会

薪酬、考核与提名委员会

监事会

监事会办公室

投资银行业务

管理委员会

固定收益业务管理委员会

分公司、营业部

东吴创投（???%）

东吴创新资本

（???%）

东吴期货（??.??%）

东吴基金（??%）

东吴新加坡（???%）

东吴香港（???%）

财富管理

委员会

董事会办公室

经营管理层

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2.子公司情况

截至 2025 年 3 月 31 日，公司拥有全资子公司4 家、控股子公司2 家，具体见下表：

名称持股比例成立时间注册资本地址负责人联系电话东吴基金管理有限公司

70%

2004年9月

人民币10,000万元

中国（上海）自由贸易试验区银城路117号9楼901、902室

李素明

021-50509888东吴期货有限公司80.66%

1993年3月

人民币103,180万元

上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、18楼、19楼

施伟

021-33666348东吴创业投资有限公司

100%

2010年1月

人民币120,000万元

昆山市花桥经济开发区金洋路15号总部金融园B区B2栋五层

王振亚

0512-62938022东吴创新资本管理有限责任公司

100%

2012年6月

人民币540,000万元

昆山市花桥经济开发区金洋路15号总部金融园B区B2栋五层

成军

0512-62938925东吴证券（新加坡）金融控股有限公司

100%

2015年8月

新加坡元6,000万元

80 RAFFLES PLACE ,#43-01，UOBPLAZA 1，SINGAPORE 048624

刘辉

+65-66718043东吴证券（香港）金融控股有限公司

100%

2016年6月

港币125,968万元

LEVEL 17，THREE PACIFICPLACE，NO.1 QUEEN'S ROADEAST，WAN CHAI，HONG KONG

刘辉

+852-39830888

3.分公司的数量和分布情况

截至2025年3月31日，公司拥有30家分公司，其中：北京1家、上海3家、江苏17家、浙江3家、福建1家、广东1家、海南1家、湖南1家、山东1家、陕西1家，具体情况请参阅本报告之“附录”之“二、分公司情况表”。

（三）公司证券营业部的数量和分布情况

截至2025年3月31日，公司拥有133家证券营业部，其中：北京2家、上海4家、天津1家、重庆1家、江苏80家、浙江18家、安徽2家、福建2家、广东6家、贵州1家、海南2家、河北1家、河南1家、黑龙江1家、湖北1家、湖南1家、辽宁3家、山东1家、四川1家、陕西1家、云南3家，具体情况请参阅本报告之“附录”之“三、证券营业部情况表”。

（四）其他分支机构数量与分布情况

截至2025年3月31日，东吴期货共拥有29家分支机构，其中：北京1家、上海3家、天津1家、江苏10家、浙江3家、安徽1家、福建2家、广东2家、河北1家、河南1家、辽宁1家、山东1家、四川1家、陕西1家，具体情况请参阅本报告之“附录”之“四、东吴期货分支机构情况表”。

国内分支机构分布区域

分公司

30 家证券营业部

133 家期货分支机构

29 家

七、其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境内）

名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层签字会计师姓名陈露、莫艾琦

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八、近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币主要会计数据2024年2023年本期比上年同期增(%)2022年营业收入11,533,544,689.9211,280,990,458.172.2410,485,698,668.78归属于母公司股东的净利润2,366,184,204.762,002,031,162.5318.191,735,237,325.72归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润

2,363,129,131.571,995,810,895.4818.401,705,696,302.09经营活动产生的现金流量净额30,874,047,916.35-9,603,304,814.13-23,143,136,487.12其他综合收益961,371,120.77501,590,784.9891.66-75,627,426.79

2024年末2023年末本期末比上年同期末增(%)2022年末资产总额177,804,609,327.34157,495,307,814.6912.90135,957,055,953.88负债总额135,545,648,616.02117,203,209,371.2315.6597,379,252,975.44归属于母公司股东的权益41,729,147,936.6739,714,782,613.185.0737,999,502,254.46所有者权益总额42,258,960,711.3240,292,098,443.464.8838,577,802,978.44

(二) 主要财务指标

单位：元币种：人民币主要财务指标2024年2023年本期比上年同期增减(%)2022年基本每股收益（元／股）0.480.4020.000.35稀释每股收益（元／股）0.480.4020.000.35扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）

0.480.4020.000.34加权平均净资产收益率（%）5.815.16增加0.65个百分点4.62扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）

5.805.14增加0.66个百分点4.54报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 ?不适用

(三) 母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末净资本28,344,666,470.8826,146,023,030.23净资产41,215,361,327.84 39,127,005,006.81风险覆盖率（%）234.70241.82资本杠杆率（%）22.0821.04流动性覆盖率（%）259.29214.25净稳定资金率（%）142.31164.48净资本/净资产（%）68.7766.82净资本/负债（%）32.8331.33净资产/负债（%）47.7446.89自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）29.9813.78自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）283.97304.10融资（含融券）的金额/净资本（%）76.0181.18

九、境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司

股东的净资产差异情况

□适用 ?不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司

股东的净资产差异情况

□适用 ?不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明

□适用 ?不适用

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十一、非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

非经常性损益项目2024年金额2023年金额2022年金额非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分

-2,285,275.66-1,157,232.42-619,791.69计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

29,014,832.3724,842,896.3143,434,760.72除上述各项之外的其他营业外收入和支出-35,517,747.80-41,926,956.50-14,116,171.89其他符合非经常性损益定义的损益项目14,091,282.9928,592,265.1913,936,442.87减：所得税影响额1,325,772.982,587,743.1510,658,810.00 少数股东权益影响额（税后）922,245.731,542,962.382,435,406.38合计3,055,073.196,220,267.0529,541,023.63对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 ?不适用

十、2024年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币第一季度（1-3月份）第二季度（4-6月份）第三季度（7-9月份）第四季度（10-12月份）营业收入2,225,045,325.402,826,047,260.363,385,472,758.563,096,979,345.60归属于上市公司股东的净利润455,938,571.22709,288,937.72666,326,494.06534,630,201.76归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润

446,007,958.45709,962,967.62672,305,034.94534,853,170.56经营活动产生的现金流量净额15,406,812,904.58-3,250,383,398.5510,863,809,296.007,853,809,114.32季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 ?不适用

十二、采用公允价值计量的项目

单位：元币种：人民币项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额交易性金融资产53,638,231,318.1340,159,210,138.06-13,479,021,180.071,640,190,573.87交易性金融负债687,256,746.39564,320,266.94-122,936,479.45-18,081,627.22衍生金融工具-48,062,323.17-903,093.6547,159,229.52-140,657,959.80其他债权投资35,072,312,361.7649,942,918,393.7614,870,606,032.002,216,421,986.26其他权益工具投资1,845,315,357.826,396,118,993.544,550,803,635.72267,447,080.15合计91,195,053,460.9397,061,664,698.655,866,611,237.723,965,320,053.26

十三、其他

(1)合并财务报表主要项目

单位：元币种：人民币项目名称2024年末2023年末增减百分比（%）货币资金38,310,667,331.8327,005,582,649.5641.86结算备付金7,433,348,764.905,331,519,631.2739.42衍生金融资产143,578,101.47361,504,055.91-60.28应收票据500,000.00--应收款项438,753,583.23192,471,443.67127.96买入返售金融资产1,703,198,267.073,218,497,949.43-47.08其他债权投资49,942,918,393.7635,072,312,361.7642.40其他权益工具投资6,396,118,993.541,845,315,357.82246.61固定资产2,186,918,083.911,623,519,309.8534.70在建工程-346,919,577.55-100.00递延所得税资产192,730,250.63515,111,735.79-62.58资产总计177,804,609,327.34157,495,307,814.6912.90短期借款880,377,876.44645,345,857.4836.42拆入资金9,414,611,900.013,491,892,888.89169.61衍生金融负债144,481,195.12409,566,379.08-64.72代理买卖证券款45,825,231,320.2530,761,079,692.1748.97

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

项目名称2024年度2023年度增减百分比（%）营业总收入 11,533,544,689.9211,280,990,458.172.24

利息净收入1,303,509,380.78964,741,582.1935.11公允价值变动收益630,640,306.56126,224,472.99399.62汇兑收益-3,513,969.33-549,647.00-资产处置收益153,020.15-150,268.76-营业总支出8,480,760,282.738,668,998,394.40-2.17信用减值损失134,235,844.34-25,136,030.75-

营业利润 3,052,784,407.192,611,992,063.7716.88利润总额 3,014,828,363.582,569,058,143.6117.35净利润2,388,992,057.722,012,327,942.8818.72其他综合收益的税后净额 961,371,120.77501,590,784.9891.66

项目名称2024年末2023年末增减百分比（%）代理承销证券款18,303,850.001,275,660.001,334.85应付票据473,500,000.00833,500,000.00-43.19应付款项272,710,802.76404,570,939.07-32.59递延所得税负债102,176,788.72750,491.8013,514.64其他负债857,727,751.891,404,072,091.04-38.91负债总计135,545,648,616.02117,203,209,371.2315.65减：库存股-344,467,516.85-100.00其他综合收益1,381,408,457.52318,105,627.48334.26

股东权益合计42,258,960,711.3240,292,098,443.464.88

（2)母公司财务报表主要项目

单位：元币种：人民币项目名称2024年末2023年末增减百分比（%）货币资金28,104,192,957.3817,950,524,360.3256.56衍生金融资产133,951,385.94338,700,044.81-60.45存出保证金665,836,979.90988,104,300.92-32.61应收票据500,000.00--买入返售金融资产1,402,637,552.653,137,785,107.44-55.30其他债权投资49,188,925,101.5434,541,398,929.0042.41其他权益工具投资6,265,546,810.651,753,966,278.31257.22固定资产2,147,726,218.121,582,147,888.1735.75在建工程-346,919,577.55-100.00递延所得税资产-322,951,523.11-100.00其他资产194,120,457.02143,608,467.2835.17

资产总计160,134,001,030.22143,779,481,061.5011.37

拆入资金9,414,611,900.013,491,892,888.89169.61衍生金融负债129,298,652.35393,498,458.60-67.14代理买卖证券款32,571,415,948.7821,199,421,185.0453.64代理承销证券款18,303,850.001,275,660.001,334.85应付款项80,848,055.40326,658,969.00-75.25合同负债10,568,867.9524,954,717.00-57.65递延所得税负债98,669,996.07--其他负债374,033,611.78813,629,239.43-54.03

负债总计118,918,639,702.38104,652,476,054.6913.63

减：库存股-344,467,516.85-100.00其他综合收益1,384,823,800.19387,003,438.31257.83

股东权益合计41,215,361,327.8439,127,005,006.815.34

东吴证券

SOOCHOW SECURITIES项目名称2024年度2023年度增减百分比（%）营业总收入 6,390,071,685.116,172,020,402.483.53

利息净收入1,111,965,180.63851,805,929.1630.54其他收益22,576,291.3035,773,304.74-36.89公允价值变动收益757,387,483.91433,460,369.3674.73其他业务收入13,744,952.226,832,023.89101.18资产处置收益172,701.74122,543.4240.93营业总支出 3,310,624,250.093,322,376,002.88-0.35

信用减值损失116,837,065.21-21,532,974.18-

营业利润 3,079,447,435.022,849,644,399.608.06营业外收入246,380.7388,536.92178.28利润总额 3,043,613,735.082,807,515,064.678.41净利润 2,463,777,238.542,235,480,028.5410.21其他综合收益的税后净额 929,596,754.43544,032,433.8870.87

十四、主要奖项与荣誉

中国人民银行

2023年度金融科技发展奖三等奖

中国证监会全国投教基地考核“优秀”评级

香港证券交易所2023年度港股通投资者教育积极券商奖

投保基金公司

2023年度证券市场调查“优秀证券公司”中国人民银行江苏省分行

2023年江苏省金融统计“五星级示范统计单位”

国家税务总局江苏省税务局

纳税信用A级企业

北京证券交易所、全国股转公司北交所、新三板市场证券公司执业质量第一档

上海票据交易所

2023年度优秀交易机构

中华全国总工会

全国模范职工之家

全国妇联

全国巾帼文明岗

中国证券业协会、上交所、深交所、全国股转公司

证券公司投教工作评估A等次

中国上市公司协会

中国上市公司数字化转型最佳实践优秀案例

中国外汇交易中心

市场创新业务机构—券商短融发行

上海证券交易所

公司债券优秀承销商

服务国家战略优秀承销商

2023年度投资者教育优秀会员

2023年度“我是股东”活动专项奖

2023年度投资者保护优秀实践案例奖

深圳证券交易所

2023年度民企债券融资支持机制创新优秀参与机构2023年度投资者教育工作优秀会员2023年度“踔厉奋发”投教活动优秀组织奖

北京证券交易所

2023年度先锋做市商

北交所最佳投资者服务e站

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

苏州市委、苏州市政府2023年度苏州市突出贡献企业苏州市金融支持高质量发展突出贡献单位高质量发展综合考核“市属国企第一等次”对2021-2022年苏州慈善事业作出突出贡献的企业苏州市优秀慈善单位

财联社财富管理·华尊奖“最佳投资者教育奖”

新财富科技与智能制造产业最佳投行

每日经济新闻

最佳数字财富券商中国证券业上市公司品牌价值榜TOP30最佳券商自营团队创新引领项目奖—荣旗科技创业板IPO项目最佳投教主播奖—小清聊财经IP

万得资讯

最受欢迎机构最佳北交所研究机构最佳北交所股权承销商最佳新三板主办券商最佳公司债承销商银行间债务融资工具新晋承销商-卓越券商

证券时报、新财富杂志本土最佳研究团队第7名

江苏省工业和信息化厅等江苏省信息技术应用创新优秀应用案例江苏省信息技术应用创新领先实践项目

江苏省证券业协会投教作品评选最佳组织奖

中国证券报金牛成长证券公司金牛成长研究机构三年期短期纯债型金牛资管计划—东吴聚利1号

证券时报股权融资投行君鼎奖新锐资管机构君鼎奖数字化转型新锐君鼎奖财富经纪数字化实践案例固收资管计划君鼎奖—东吴聚利3号上海证券报上证报最佳分析师“最佳ESG实践机构第4名”

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

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资产总额所有者权益总额

单位：亿元币种：人民币单位：亿元币种：人民币

管理层讨论与分析

MANAGEMENT DISCUSSION AND ANALYSIS

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营业收入归属于母公司股东的净利润

单位：亿元币种：人民币单位：亿元币种：人民币

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财富管理客户数股票基金交易额

数据来源：公司内部统计（已剔除不合格、销户、小额休眠的客户）

数据来源：公司内部统计

单位：万户单位：万亿元

报告期内，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，坚定践行金融工作的政治性、人民性，深入贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议、中央经济工作会议精神和新“国九条”部署要求，紧密围绕建设一流投资银行目标和做好金融“五篇大文章”，主动应对复杂的外部环境，强化功能性定位，坚持走特色化发展道路，不断提升服务实体经济的广度和深度，为金融强国建设持续贡献力量。报告期内，公司经营业绩与行业地位持续提升，高质量发展扎实推进。公司实现营业收入115.34亿元，同比增长

2.24%；归属于母公司股东的净利润23.66亿元，同比增长

18.19%。截至报告期末，公司资产总额1,778.05亿元，同

比增长12.90%；所有者权益总额422.59亿元，同比增长

4.88%。

（一）财富管理业务

1.市场环境

2024年，我国A股市场先抑后扬，整体呈现新的发展格局，市场活跃度、指数表现等均出现积极变化。特别是9月下旬以来，在宏观经济稳中提质与政策协同发力驱动下，市场信心明显提振，主要证券指数快速修复，A股市场整体发展向好。

2024年，上证指数累计上涨12.67%，深证成指涨幅9.34%，全年A股市场（含上交所、深交所及北交所）股票累计成交额达257.76万亿元，同比增长21.05%，沪深市场日均股票基金交易额1.21万亿元，同比增长22.03%，市场融资融券余额1.86万亿元，同比增长12.94%，市场交投活跃度显著提升。（数据来源：万得资讯）2024年，国内期货市场整体呈现“量减额增”新态势，全国期货市场累计成交量约77.29亿手，较2023年下降

9.08%；累计成交额约619.26万亿元，同比增长8.93%。（数

据来源：中国期货业协会）

2.经营举措及业绩

证券经纪财富管理业务方面，2024年，公司秉持以客户为中心的理念，聚焦做好“数字金融”“普惠金融”大文章，通过业务模式升级与技术创新，加速推进财富管理转型，实现服务能力与经济效益双提升。截至报告期末，公司财富管理总客户数达到287.34万户，新增客户总数32.77万户，同比增长12.87%；客户资产规模6,613.94亿元，新增资产

202.46亿元，同比增长3.16%；沪深A股股票基金交易额为

5.31万亿元，同比上升25.54%，市占率较上年提升0.03个

百分点。证券经纪业务净收入15.56亿元，同比上升7.64%。

一、经营情况讨论与分析

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

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融资余额融券余额代销金融产品保有规模公司融资融券余额

数据来源：公司内部统计（统计口径不含货币基金）数据来源：公司内部统计（统计口径不含利息）

单位：亿元单位：亿元

研究业务方面，公司持续夯实专业能力，扩大上市公司、机构客户覆盖，市场影响力进一步提升，行业排名实现突破。截至报告期末，公司研究业务已布局总量研究、大金融、上游能源、高端制造、大消费以及TMT等六大板块，覆盖近30个行业领域、近1,000家上市公司。2024年，东吴证券研究所共发布研究报告5,209篇，其中深度报告736篇；全年举办现场会议61场，包括2024年度策略会、2024春季策略会、2024中期策略会、第四届创新药峰会等多场大型高品质论坛。报告期内，获评新财富本土最佳研究团队第七名，汽车和汽车零部件团队获评第一名；研究业务市占率逆

势创新高，达2.70%；社保基金季度研究排名均进入前15位；公募基金交易佣金行业排名17位，行业地位持续巩固。积极响应上交所倡议，发挥宏观研究领先优势，助力“科特估”体系建立，引导市场共识，推动建设中国特色估值体系、促进资本市场内在稳定。依托苏州及长三角产业优势，跟踪研究重点产业，参与地方政府组织的专题调研，充分发挥智库作用，为政府决策提供智力支持。积极走访对接地方国企，服务国有企业并购需求，助力提升国有资产证券化水平，推动实体经济转型升级。

第七荣获????年新财富本土最佳研究团队

前十

????-????连续六年跻身新财富本土最佳研究团队

公司持续深化金融科技赋能，构建包括A5核心交易系统、大数据中心、智能化运营中台、财富数智指挥系统等在内的支撑体系，完善秀财APP财富管理平台，上线智能条件单等功能，为客户提供全方位、智能化线上一站式投资服务方案。强化投顾团队建设，升级“秀盈”投顾服务品牌，探索开发数字人、秀财大模型，以AI技术打造一站式证券资讯服务平台“东吴之声”，构建敏捷的业务推动体系，为投资顾问展业提供全方位支持。优化分级分类客户经营体系，健全标准化服务流程，丰富金融产品谱系，提升资产配置能力，

为客户提供多元化的产品选择和配置方案。截至报告期末，公司权益类ETF峰值规模突破100亿元，创历史新高；代销金融产品保有规模达到237.71亿元，同比增长1.91%；非货币公募基金保有规模达122.59亿元，同比增长23.40%。抢抓市场机遇，积极开展融资融券业务，报告期内，公司信用开户数保持较快增长，新开信用账户同比增长48.25%；截至报告期末，公司融资融券余额200.97亿元，接近历史高点，融资融券业务整体维持担保比例为291.38%，业务风险整体可控。

期货经纪财富管理业务方面，公司通过控股子公司东吴期货开展期货经纪业务。报告期内，东吴期货积极把握市场机遇，聚焦服务实体经济，发挥期货市场功能，为产业客户提供定制化方案，满足客户风险管理需求，主营业务稳健发展，经营业绩稳中有升，连续第五年获得期货行业分类评级A类A

级。大力发展“普惠金融”，在结对帮扶地区开展涉农“保险+期货”项目25个，有效控制和分散农产品价格风险，为农户保“价”护航，为乡村振兴赋能添彩。报告期内，东吴期货日均客户权益135.06亿元，同比增长12.59%；累计成交金额13.79万亿元，同比增长13.17%。

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期货业务日均客户权益规模期货业务累计成交金额

数据来源：公司内部统计数据来源：公司内部统计

单位：亿元单位：万亿元

国际业务方面，2024年，东吴香港大力发展经纪业务，重点加强高净值客户开发，积极开展港股和美股孖展业务，满足客户多元化的交易和融资需求，业务规模持续提升。截至报告期末，东吴香港累计活跃客户量约1万户，客户托管股份总市值78.85亿港元，全年累计代理股票交易金额235.15亿港元。积极拓展海外研究市场，扩大全球覆盖范围，全年发布行业和个股研报60多篇，并成功在香港举办策略年会，获得机构客户广泛关注与好评。

3.2025年展望

证券经纪财富管理业务方面，公司将继续践行“金融为民”理念，依托金融科技优势，深入推进AI赋能战略，加快建设智慧中台，优化买方投顾业务运营和服务体系，持续迭代秀财APP、东吴之声的业务场景，推动投资顾问服务能力升级，有效提升财富管理服务效能。进一步健全分级分类的客户经营体系，精准洞察客户需求，充分发挥全业务链优势，提升资产配置服务的精准度与科学性，以多元资产配置视角提供丰富的金融产品，满足客户深层次的财富管理需求，全方位提升客户体验。推进数智分公司建设，优化数字化展业和智能化服务生态，积极推动客户服务精准触达，塑造普惠金融新优势。研究业务方面，公司将深化“产业深耕+区域赋能”核心战略，持续提升研究能力，进一步扩大上市公司研究覆盖，巩

固在长三角区域及新兴产业的特色化研究优势，同时完善面向全球的研究和服务体系，提升在机构市场的影响力，打造兼具区域特色与全球视野的一流研究品牌。加强对公司各业务条线的研究支持，为客户提供专业研究服务，多维度发挥研究业务价值。坚持服务实体经济，持续为政府部门提供高质量智库研究，聚焦新能源、高端装备等重点产业，搭建常态化平台促进产业链对接、技术交流、投融资对接，助力地方招商引资和产业升级转型。期货经纪财富管理业务方面，2025年，期货行业“保险+期货”业务、大宗商品风险管理业务等业务新规实施，《期货公司监督管理办法》、资管业务规则也即将陆续落地，期货行业迎来规范发展新契机，市场空间进一步拓展。东吴期货将进一步强化功能性定位，提升专业能力，做强主营业务，强化与母公司业务协同，积极探索产业客户开发与服务，持续增强核心竞争力。国际业务方面，东吴香港将紧密跟踪市场动态，严格把控风险，深化与专业机构、同业、上市公司的合作，扩大客户覆盖面，持续做大资产规模，拓展跨境业务机会。对接境内研究资源，为境外投资者提供高质量的研究报告以及便捷的港股交易和资金结算服务，提升东吴研究品牌在海外市场的影响力。积极拓展业务模式，以“粤港澳大湾区跨境理财通”业务为契机，提升跨境金融服务能力，打造境内外财富管理服务新生态。

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

（二）投资银行业务

1.市场环境

2024年，A股股权融资节奏放缓，全年A股IPO发行企业共102家，融资规模人民币662.81亿元，同比减少81.54%；A股再融资完成173单，融资规模人民币2,466.86亿元，同比减少63.38%。并购市场活跃度提升，全年A股首次披露的并购重组事件129起，同比增长18.35%。债券市场整体规模稳中有增，收益率震荡下行，全口径信用债发行规模合计人民币20.41万亿元，同比增长7.50%，其中公司债（含企业债）发行人民币4.01万亿元，同比下降1.12%。境外市场方面，2024年，香港市场股权融资发行规模878.02亿美元，同比增长87.80%。(数据来源：万得资讯)

2.经营举措及业绩

2024年，公司投资银行业务全面贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议、中央经济工作会议精神，深刻领会新“国九条”等政策要求，持续巩固在北交所、公司债融资等领域的领先优势，多措并举服务国家战略与实体经济，扎实做好金融“五篇大文章”。科技金融方面，积极服务科技创新企业融资需求，成功保荐3家专精特新企业登陆资本市场，服务2家科技创新企业完成重大资产重组，承销科技创新债券24只，有力支持科创企业发展，助力新质生产力培育；绿色金融方面，通过绿色债券、绿色基金等业务模式支

持新能源、新材料等行业企业融资，促进经济绿色转型和可持续发展；普惠金融方面，持续深耕新三板领域，通过中小微支持债、乡村振兴债，运作乡村发展引导基金，助力实体经济发展和乡村产业振兴。股权融资业务方面，公司坚持根据地战略，聚焦科技型、创新型企业成长需求，把握北交所战略机遇，大力支持新质生产力发展。报告期内，完成A股股权融资项目5单，承销规模9.05亿元。其中，保荐承销IPO项目3单，位列行业第10位（按发行日）；联席主承销再融资项目2单。顺利完成2单并购重组项目；其中注册类并购重组1单，并列行业第4位，为深交所主板年内首单过会并购重组项目华亚智能重大资产重组项目，并入选交易所并购示范案例。持续完善多层次资本市场服务体系，为企业提供从新三板挂牌、北交所上市到沪深转板的全链条服务，积极构建优质企业储备池，为资本市场培育优质上市企业资源。公司凭借北交所业务领先优势，成功保荐承销2家优质专精特新企业无锡鼎邦、林泰新材登陆北交所，北交所上市项目数提升至行业第2位，且连续三年位居行业前三。助力林泰新材成为2024年全市场唯一当年申报、当年上市的北交所项目；主导完成佳合科技跨境重组项目，成功打造北交所首单境外重大资产重组案例。持续深耕新三板领域，2024年，公司作为主办券商完成挂牌项目16单，累计挂牌企业达485家，均位居行业第四；助力挂牌公司定向发行融资11次，排名行业第四；持续督导企业达283家（其中创新层93家），督导规模稳居行业前三。

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保荐承销IPO项目单数及行业排名行业排名

1.数据来源：万得资讯

2.数据说明：统计口径为发行日。

单位：单131110

北交所保荐承销IPO项目单数及行业排名

1.数据来源：北京证券交易所、万得资讯

2.数据说明：统计口径为发行日。

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行业排名

单位：单

债券融资业务方面，公司坚持守正创新，公司债（含企业债）承销规模保持江苏市场领先，获准开展非金融企业债务融资工具主承销业务，跻身债券业务全牌照行列，服务实体经济能力持续强化。报告期内，公司完成债券承销项目429只，总承销规模1,390亿元，公司债（含企业债）承销规模位列行业前八。公司聚焦做好金融“五篇大文章”，围绕国家重大战略部署推进业务创新，增强金融工具供给能力，畅通企业融资渠道。全年承销科技创新债券24只，有效拓宽科技企业融资渠道，其中，完成长三角首单民营创投公司科创债，

募集资金用于支持科创企业发展。全年发行绿色/低碳转型挂钩债券（含ABS）8只，其中，发行全国首单“碳中和+乡村振兴+高成长产业债”，助力创设全国首单民企低碳转型债券信用保护工具，有效推动低碳经济发展。全年发行中小微支持债券1只、知识产权ABS 2单，包括江苏省首单中小微支持债券、首单聚焦长三角一体化发展的知识产权证券化产品，有效破解中小企业“融资难、融资贵”问题，降低企业融资成本。全年承销乡村振兴债2只，助力乡村产业振兴，带动区域经济发展。

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债券承销规模及数量

数据来源：万得资讯数据说明：包括公司债（含企业债）、非政策性金融债、资产支持证券、短期融资券、中期票据、定向工具等。

单位：亿元

数据来源：Choice数据、公司内部统计

新三板挂牌家数

数量排名

挂牌公司定向发行次数

数量排名

累计新三板挂牌家数

数量排名

4854

新三板持续督导家数

数量排名

2833

承销数量

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公司债（含企业债）承销规模及行业排名

行业排名

数据来源：万得资讯

单位：亿元

299385429

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

国际业务方面，东吴香港、东吴新加坡积极拓展服务范围，整合境内外资源，为中国企业“走出去”和海外企业“走进来”提供优质投融资服务。报告期内，东吴香港大力推进企业融资业务，参与5单港股IPO联席承销项目，完成2单港股、美股财务顾问项目、4单港股合规顾问项目；固定收益业务实现近年最好业绩，全年完成38单境外债券项目，承销规模超过40亿美元，在境外债券市场的市场影响力显著提升。东吴新加坡成功获得新加坡交易所授予的认证主板发行管理人和凯利板全面保荐人资格，启动首单凯利板IPO项目，业务版图持续扩大。

3.2025年展望

2025年，公司将持续贯彻落实中央关于资本市场的决策部署，积极投身一流投行建设，巩固特色化投行服务优势，全力以赴做好金融“五篇大文章”，为企业提供更优质的股权融资、债券融资、并购重组等综合金融服务，支持科技创新和新质生产力发展。持续强化功能性定位，夯实合规风控基础，严格履行专业把关职责，提升项目质量及优质项目储备，当好资本市场“看门人”，把好资本市场“入口关”。坚持深耕北交所赛道，服务优质专精特新企业上市，为资本市场输送更多高质量的上市公司。深化投行、投资、研究、财富管理等业务条线协同，做好资本对接和专业服务，助力上市公司通过并购重组、再融资等途径增强资金实力、优化产业链布局，推动优质企业向产业链上下游和新质生产力方向发展升级。着力推动科技创新、绿色/低碳转型等债券产品落地，支持国家战略发展，拓宽企业融资渠道，服务好实体经济。东吴香港、东吴新加坡将积极抢抓海外市场机遇，发挥牌照优势，整合一二级市场资源，重点开展美元债、点心债业务，更好满足实体企业的海外金融需求。

（三）投资交易业务

1.市场环境

2024年，A股市场先抑后扬，9月以来受政策积极变化影响，市场活跃度上升，指数震荡走高，权益市场表现回暖。在宏观经济稳中提质、货币政策持续宽松背景下，债券市场表现强劲，整体交易活跃，利率中枢持续下行，10年期国债收益率从年初2.56%降至年末1.68%。(数据来源：万得资讯)

2.经营举措及业绩

报告期内，在A股市场波动性较大的环境下，公司权益类证

券投资坚持以绝对收益为导向，持续提升投资研究深度与前瞻性，挖掘行业及个股机会，丰富多元资产配置，在严控风险基础上，把握阶段性和结构性机会，全年实现稳健收益。稳步开展科创板做市、北交所做市等牌照业务，做市商评级实现稳步提升，科创板做市月度评价获A及AA的最高评级，北交所做市商季度排名稳居行业前列。响应国家政策号召，成功取得互换便利操作资格，主动参与央行第二批互换便利操作且积极配置A股市场，服务资本市场能力进一步提升。固定收益类投资业务进一步强化投研能力建设，规范投资框架体系，采用配置和交易并重的投资策略，提前布局价值洼地，精准把握市场波动，连续多年实现投资收益率领先市场水平。丰富交易品种及策略，扩大交易对手范围，专业化投资交易能力有效提升。公司通过全资子公司东吴创新资本开展另类投资业务。面对复杂的宏观经济形势，东吴创新资本以服务实体经济为出发点，重点挖掘战略新兴产业优质项目，助力企业健康规范成长，分享企业长期发展红利。充分发挥业务协同功能，积极探索北交所战略配售投资机会。通过参与REITs战略配售份额投资，完成多单上市公司破产重整投资，多措并举拓展盈利增长点。

3.2025年展望

权益类证券投资业务将继续以稳健和绝对收益为总基调，持续提升核心投研能力，加强对市场趋势和方向的研判，适当加大资产配置力度，进一步夯实投资收益安全垫，提升投资效率及业绩弹性。稳步开展做市业务，助力活跃资本市场，积极利用互换便利工具，借助综合资金成本降低优势，扩大投资范围。加强对投资品种和盈利模式的研究，挖掘新机会、新策略，努力获取稳健收益。固定收益类投资业务将依靠科技赋能提升投研数字化水平，加快落地AI应用，全方位做好风险防控，加强投后管理，动态调整仓位，提升专业投资交易能力和风险管控能力，增强应对市场极端情况的能力，确保业务稳健运营。持续优化投资交易业务平台功能，助力投研能力沉淀和过程管理精细化水平提升。做大做强中间业务，丰富业务模式，实现销售业务品种多元化，培育新的未来盈利点。另类投资业务方面，公司将紧密围绕大投行产业链开展业务，加强对创新金融产品和创新型金融工具的研究，深耕长三角区域挖掘产业链整合等项目机遇，增强盈利能力。

（四）资产管理业务

1.市场环境

2024年，随着金融领域改革持续深入，资产管理行业在监管引导下回归本源、规范发展，进入高质量转型发展的新阶段。截至报告期末，各类资产管理产品总规模达72.85万亿元，其中，公募基金规模32.83万亿元，证券公司及其子公司私募资产管理产品规模6.10万亿元。（数据来源：中国证券投资基金业协会）

2.经营举措及业绩

2024年，公司资产管理业务主动适应市场及监管环境变化，积极拓展募集渠道，深化机构合作，新增多家国有大型银行及股份制银行代销渠道，落地多笔机构委外专户业务，积极拓展债券投顾业务。有效落实风险管控，通过动态调整久期和优化信用策略应对市场波动，阶段性业绩基准达标率保持较高水平。截至报告期末，公司当年新发资管产品77只、新发行规模198.14亿元，年末受托管理规模595.27亿元，主动管理规模增长10.57%，资管手续费净收入增长

67.49%，存量待整改业务基本出清，资产管理业务质量明显

提升。公司通过控股子公司东吴基金开展公募基金管理业务。东吴基金以投研能力建设为核心，秉持中长期绝对收益投资理念，持续完善产品体系，提升价值创造能力。2024年，东吴基金权益产品业绩大幅增长，加权平均收益率达22.00%，排名行业第7位；固收产品加权平均收益率较2023年提升1.39个百分点至4.81%，其中东吴添瑞等3只产品业绩跻身市场前10%。在销售体系建设方面，坚持推进销售体系转型，构建机构、线上、线下协同发展的立体化营销网络。机构端持续优化客户结构，重点拓展保险公司并深化银行托管合作；线上端发力数字化运营，借助金融科技赋能精准营销，产品结构均衡发展；线下端深耕渠道建设，强化投资理念传导，保有规模稳步提升。截至报告期末，东吴基金保有公募基金规模398.57亿元，同比增幅达55.81%。其中：债券基金规模166.23亿元，同比增长105.27%；权益基金规模87.99亿元，同比增长75.66%；货币基金规模112.69亿元，同比增长24.42%。

业务类别2023年2024年同比变动公募基金规模255.81398.5755.81%其中：债券基金规模80.98166.23105.27%权益基金规模50.0987.9975.66%货币基金规模90.57112.6924.42%REITs基金规模34.1731.66-7.35%数据来源：公司内部统计

公募基金管理业务规模情况（单位：亿元）

业务类别2023年2024年同比变动集合资管计划规模144.70191.3132.20%单一资管计划规模219.78178.58-18.75%专项资管计划规模207.83225.398.45%合计572.31595.274.01%数据来源：监管报表、公司内部统计

公司资产管理业务规模情况（单位：亿元）

公司通过全资子公司东吴创投开展私募股权投资基金管理业务。东吴创投聚焦国家战略性新兴产业，围绕科创培育、绿色发展等重点领域，深入挖掘服务具有核心技术的企业，助力产业结构优化升级。联合国家绿色发展基金设立绿色基金，并持续拓展科创培育基金、政企合作基金、专项并购基金，新设基金规模达41.14亿元，管理总规模提升至184亿元。报告期内，直投项目完成出资8个，投资金额达4.26亿元。

3.2025年展望

2025年，公司资产管理业务将坚持以人民为中心的发展理念，回归本源，提升主动管理能力，稳步推进多资产、多投资策略的产品布局。强化投研核心能力建设，拓展权益、转债及衍生品等投资领域，全力提升产品业绩表现，为投资者创造长期可持续的价值回报。积极拓展募集渠道，深化与各大银行合作，增加资产管理产品资金来源。增强数字化应用能力，推进运营、风控、投研平台建设，提升管理效能，赋能客户服务，做大资产规模，提升行业排名。

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

公募基金业务将加强人才梯队建设，持续优化产品结构，系统推进战略转型与业务升级，进一步提升行业排名。重点发展权益类产品，提升REITs专业化投资运营能力，构建多元化产品体系。完善营销体系和渠道管理，精准对接投资者需求，强化风险管理与合规经营，保障业务高质量发展。私募股权投资基金管理业务将围绕科创系列基金，重点布局AI+制造、生命健康、电力设备、机器人和新能源车零部件等战略性新兴产业领域，助力区域上市公司高质量发展。通过强化投研能力、优化资源配置、深化战略合作，积极拓展专项并购基金模式，提升投资管理效能。

二、报告期内公司所处行业情况

2024年，我国经济在复杂外部环境中展现出强劲韧性，经济增速位居世界主要经济体前列，产业升级与科技创新驱动经济高质量发展态势显著，为资本市场服务实体经济提供坚实基础。党的二十届三中全会胜利召开，擘画以进一步全面深化改革推进中国式现代化的宏伟蓝图，中国正向第二个百年目标迈进，经济长期向好的基本趋势没有改变。在此背景下，中国资本市场迎来积极变化，开启新一轮全面深化改革。新“国九条”聚焦强监管、防风险、促高质量发展主线，从压实资本市场“看门人”责任、加强投资者保护、加强投行能力建设等方面为证券行业发展指明方向，推动行业回归本源、做优做强。随着“1+N”政策体系落地实施，以及一揽子稳市场、强信心增量政策协同发力，投资和融资相协调的资本市场功能持续健全，投资者预期和市场信心明显改善，市场生态不断优化，交易活跃度显著提升。这些部署凸显了资本市场在构建新发展格局中的战略定位，推动资本市场迈入高质量发展新阶段。伴随稳增长政策渐次落地，中长期改革持续推进，中国资本市场正在向更加成熟、规范的方向发展，证券行业的发展空间也将进一步拓展。证券公司应积极抢抓历史性机遇，贯彻落实强本强基、严监严管政策要求，紧紧围绕功能性定位，聚焦金融“五篇大文章”，持续锻造核心竞争力，全面提升综合金融服务能力，切实将金融资源配置到经济社会发展的重点领域和薄弱环节，助力资本市场高质量发展和金融强国建设。

三、报告期内公司从事的业务情况

公司从事的主要业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资交易业务、资产管理业务等。财富管理业务：为客户提供证券及期货经纪业务、研究业务、投资顾问、产品销售、融资融券等服务。投资银行业务：为企业客户提供资本市场融资活动，包括股票承销与保荐、债券承销、资产证券化、新三板挂牌，为企业客户的兼并收购、资产重组等提供财务顾问服务。投资交易业务：从事权益性证券投资及交易、固定收益投资及交易、衍生金融产品投资及交易、私募股权投资、另类投资、商品交易与套利等。资产管理业务：为客户提供多元化的资产管理，包括券商资产管理服务、基金资产管理服务等。

四、报告期内核心竞争力分析

（一）长期秉持的根据地战略

长三角地区资源禀赋强大、经济活力突出。公司成立三十余年来，以苏州为核心根据地起步，在长三角地区持续深耕，坚持“做深、做熟、做透、做细”工作方针，以“网格化、信息化、铁脚板”为工作举措，主动对接地方资源、服务政府需求、融入产业发展，根据地战略内涵持续深化，根据地范围不断拓展。公司抢抓长三角一体化发展战略机遇，设立上海业务总部，高效利用上海丰富的金融资源，融入上海金融发展，集聚优秀人才，汇聚前沿信息，在更高水平的竞争中实现高质量发展。作为第18家A股上市券商，公司在践行根据地战略、服务地方经济的过程中取得长足进步，逐步上升至行业前十八位，综合实力稳居中型券商领先地位。

（二）特色化经营的发展道路

公司坚持服务实体经济初心，结合长三角区域创新型企业、中小微企业众多的特点，因地制宜突出服务中小微特色，在创新债、北交所等多个领域有着行业领先的探索和实践。公司紧密围绕科技创新、绿色发展等国家重点部署领域，积极探索金融工具创新，在债券领域累计创造30余个“首单”和“第一”，成功发行全国首批创新创业债券、首批创新创

业可转换债券，全国首单知识产权质押创新创业债券、首单绿色创新创业债券等，助力解决中小企业融资难、融资贵问题。公司保持战略定力，坚守新三板市场十余年，并在北交所开市后紧抓历史机遇，推进、服务一批符合条件的优质中小企业在北交所上市，成功打造多个北交所市场“首单”，北交所及新三板业务排名保持行业前列，为服务专精特新、培育新质生产力作出积极贡献。

（三）全面综合的金融服务能力

公司持续提升企业和机构全生命周期综合金融服务能力，不断深化“投行+投资+研究”联动，用好各类金融工具，加速产业链整合，助力实体企业做强做优，推动区域产业转型升级。加快研究业务发展，着力打造专业高效的研究团队，连续多年获评新财富“本土最佳研究团队”前十，市场影响力稳步提升。凭借在宏观研究领域的优势，助力“科特估”体系建立，引导市场共识，为建设中国特色估值体系、促进资本市场内在稳定作出贡献。积极发挥智库功能，参与地方产业调研，为促进区域产业发展提供研究支持。公司深入推进国际化平台建设，香港子公司、新加坡子公司已拥有所在地资本市场的主要业务牌照，能够更好服务根据地客户的海外业务需求、融资需求和资产配置需求，在跨境业务领域具有良好发展潜力。

（四）持续进阶的金融科技能力

公司长期深耕金融科技，积极探索自主可控、AI等前沿领域，具备突出的自主研发能力。聚焦金融安全，上线国内证券行业首个全内存、全业务集中交易系统A5，打破券商核心交易系统对国外数据库的依赖，并完成对A5系统的全面信创改造，实现基础设施的全自主可控。实施业技融合战略，通过ITBP模式、主官模式、全面融合三大模式，统筹技术条线全局资源，以技术为引擎深入推进数字化转型，促进业务

模式变革。积极探索AI技术，发布国内证券行业首个自研大模型东吴秀财GPT并通过算法备案，累计落地61个AI大模型应用，场景数量和业务覆盖行业领先，有效提升组织效能，优化客户体验，力争将AI应用研究的先发优势，深度赋能客户体验和自身发展，进一步形成科技核心驱动，让投资者享受更智能、更高效的金融服务。

（五）稳健审慎的合规风控体系

公司始终将防范风险视为稳健发展的生命线，持续推进“横到边、纵到底、全覆盖”的合规风控体系建设，提升全面风险管理能力。加强风险识别和评估，强化风险监测和报告，推进风险管理全业务覆盖、全流程贯穿，加大对重点业务、重点领域的风险管控，实现合规风控管理与业务发展统筹兼顾、动态均衡，同时，积极探索应用AI+合规风控智能化，打造数字化智能化合规风控平台，保障业务平稳有序开展，公司经营长治久安。多年来，公司在中国证监会证券公司分类评价工作中保持较高评价结果，连续入选中国证监会证券公司白名单。

（六）优秀的企业文化和稳固的市场声誉

公司以中国特色金融文化为根本遵循，深入践行证券行业文化，秉持“待人忠、办事诚、共享共赢”的核心价值观，树立了“诚信、稳健”的品牌形象，积累了良好的市场声誉。公司融合传统和新时代要求，确立了特色鲜明的东吴企业文化，以“为实体经济增添活力、为美好生活创造价值”为使命，广泛凝聚员工共识，为推动公司高质量发展提供精神支撑。公司优秀的企业文化和稳固的市场声誉，增强了对于优秀人才和优质客户的吸引力，为提升核心竞争力和行业地位奠定坚实基础。

东吴证券

SOOCHOW SECURITIES

(一) 主营业务分析

1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入11,533,544,689.9211,280,990,458.172.24营业支出8,480,760,282.738,668,998,394.40-2.17经营活动产生的现金流量净额30,874,047,916.35-9,603,304,814.13-投资活动产生的现金流量净额-16,062,025,398.395,659,504,000.47-筹资活动产生的现金流量净额-1,083,354,356.101,241,339,858.07-

2、收入和成本分析

报告期内，公司实现营业收入115.34亿元，同比上升2.24%，主要原因为：财富管理业务收入同比上升2.30%；投资交易业务收入同比上升6.38%；资产管理业务收入同比上升10.26%。公司营业成本84.81亿元，同比下降2.17%，主要原因为：财富管理业务成本同比下降4.39%；投资银行业务成本同比下降24.91%；投资交易业务成本同比下降0.25%。

(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位：元币种：人民币

主营业务分行业情况分行业营业收入营业成本

毛利率

（%）

营业收入比上年增减（%）

营业成本比上年增减（%）

毛利率比上年增减（%）财富管理业务3,076,267,089.361,732,579,461.1643.682.30-4.39

增加

3.94个百分点

投资银行业务705,234,953.93560,483,934.2120.53-34.63-24.91

减少

10.29个百分点

投资交易业务7,178,494,563.395,090,690,848.4729.086.38-0.25

增加

4.71个百分点

资产管理业务388,758,266.35329,639,976.7715.2110.2615.60

减少

3.91个百分点

五、报告期内主要经营情况

详见本报告之“第三节管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”。

主营业务分地区情况分地区营业收入营业成本

毛利率

（%）

营业收入比上

年增减（%）

营业成本比上

年增减（%）

毛利率比上年

增减（%）江苏省内1,130,390,466.19467,652,478.8058.6323.367.74

增加

6.00个百分点

江苏省外535,371,785.50265,239,295.3150.4620.922.40

增加

8.97个百分点

总部及子公司9,867,782,438.237,747,868,508.6221.48-0.55-2.86

增加

1.87个百分点

合计11,533,544,689.928,480,760,282.7326.472.24-2.17

增加

3.32个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”。

(2).重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用 ?不适用

(3).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用 ?不适用

(4).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 ?不适用

3、费用

报告期内，本公司的业务及管理费参见本报告之“第十节财务报告”之“附注5、合并财务报表项目注释”之“53、业务及管理费”。

4、研发投入

(1).研发投入情况表

□适用 ?不适用

(2).研发人员情况表

□适用 ?不适用

(3).情况说明

□适用 ?不适用

(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 ?不适用

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

5、现金流

单位：元币种：人民币项目本期数上年同期数变动比例（%）经营活动产生的现金流量净额30,874,047,916.35-9,603,304,814.13-投资活动产生的现金流量净额-16,062,025,398.395,659,504,000.47-筹资活动产生的现金流量净额-1,083,354,356.101,241,339,858.07-

(三) 资产、负债情况分析

1、资产及负债状况

单位：元

项目名称本期期末数

本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数

上期期末数占总资产的比例（%）

本期期末金额较上期期末变动

比例（%）情况说明货币资金38,310,667,331.8321.5527,005,582,649.5617.1541.86

主要是由于本期末客户资金存

款规模增加所致结算备付金

7,433,348,764.904.185,331,519,631.273.3939.42

主要是由于本期末客户结算备

付金规模增加所致衍生金融资产

143,578,101.470.08361,504,055.910.23-60.28

主要是由于本期末金融工具形成的衍生金融资产减少所致

（1）经营活动产生的现金流量净流入为308.74亿元，主

要流入项目为：为交易目的而持有的金融资产净减少额为

151.39亿元；代理买卖证券收到的现金净额为149.85亿元；

收取利息、手续费及佣金收到的现金为62.86亿元；拆入资金净增加额为59.00亿元。主要流出项目为：支付的其他与经营活动有关的现金为84.18亿元；支付给职工以及为职工支付的现金为22.44亿元；支付利息、手续费及佣金的现金为22.01亿元；融出资金净增加额为15.77亿元。经营活动产生的现金流量净流入较去年同期增加的主要原因是为交易目的而持有的金融资产净减少额、代理买卖证券收到的现金净额增加。

（2）投资活动产生的现金流量净流出为160.62亿元，主要

流入项目为：收回投资所收到的现金为508.76亿元；取得投资收益所收到的现金为15.12亿元。主要流出项目为：投资支付的现金为680.21亿元。投资活动产生的现金流量净流出较去年同期增加的主要原因是投资支付的现金增加。

（3）筹资活动产生的现金流量净流出为10.83亿元，主要

流入项目为：取得借款收到的现金为316.59亿元；发行债券收到的现金为60.00亿元。主要流出项目为：偿还债务支付的现金为363.17亿元；分配股利、利润或偿付利息支付的现金为23.22亿元。筹资活动产生的现金流量净流出较去年同期增加的主要原因是取得借款收到的现金减少。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 ?不适用

项目名称本期期末数

本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数

上期期末数占总资产的

比例（%）

本期期末金额较上期期末变动

比例（%）情况说明

应收票据500,000.000.00---

主要是由于本期末应收银行承

兑汇票增加所致应收款项438,753,583.230.25192,471,443.670.12127.96

主要是由于本期末应收清算款

增加所致买入返售金融资产

1,703,198,267.070.963,218,497,949.432.04-47.08

主要是由于本期末股票质押式回购业务和债券质押回购业务

规模减小所致其他债权投资

49,942,918,393.7628.0935,072,312,361.7622.2742.40

主要是由于本期末其他债权投

资规模增加所致其他权益工具投资

6,396,118,993.543.601,845,315,357.821.17246.61

主要是由于本期末其他权益工

具投资规模增加所致固定资产2,186,918,083.911.231,623,519,309.851.0334.70

主要是由于本期末在建工程转

入固定资产所致在建工程--346,919,577.550.22-100.00

主要是由于本期末在建工程转

入固定资产所致递延所得税资产

192,730,250.630.11515,111,735.790.33-62.58

主要是由于本期末可抵扣暂时

性差异减少所致短期借款880,377,876.440.50645,345,857.480.4136.42

主要是由于本期末信用借款增

加所致拆入资金9,414,611,900.015.293,491,892,888.892.22169.61

主要是由于本期末转融通融入

资金增加所致衍生金融负债

144,481,195.120.08409,566,379.080.26-64.72

主要是由于本期末金融工具形

成的衍生金融负债减少所致代理买卖证券款

45,825,231,320.2525.7730,761,079,692.1719.5348.97

主要是由于本期末代理买卖证

券款规模增加所致代理承销证券款

18,303,850.000.011,275,660.000.001,334.85

主要是由于本期末代理承销证

券款规模增加所致应付票据473,500,000.000.27833,500,000.000.53-43.19

主要是由于本期末应付银行承

兑汇票减少所致应付款项272,710,802.760.15404,570,939.070.26-32.59

主要是由于本期末应付交易所

质押款减少所致递延所得税负债

102,176,788.720.06750,491.800.0013,514.64

主要是由于本期末应纳税暂时

性差异增加所致其他负债857,727,751.890.481,404,072,091.040.89-38.91

主要是由于本期末其他应付款

减少所致

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2、境外资产情况

(1)资产规模

其中：境外资产34.78（单位：亿元币种：人民币），占总资产的比例为1.90%。

(2)境外资产占比较高的相关说明

□适用 ?不适用

3、截至报告期末主要资产受限情况

所有权或使用权受到限制的资产，具体参见本报告之“第十节财务报告”之“附注5、合并财务报表项目注释”之“23、所有权或使用权受到限制的资产”的相关内容。

4、其他说明

□适用 ?不适用

(四) 行业经营性信息分析

□适用 ?不适用

(五) 投资状况分析

对外股权投资总体分析报告期末，公司长期股权投资22.25亿元，与上年末相比增加0.15亿元，增幅0.68%，主要是由于本期权益法核算确认的投资损益所致。具体内容详见本报告之“第十节财务报告”之“附注5、合并财务报表项目注释”之“12、长期股权投资”。

1、重大的股权投资

单位：元币种：人民币

被投资公司名称主要业务持股比例期末账面价值报告期投资收益苏州资产管理有限公司不良资产管理20.00%1,614,028,900.30 77,930,370.31中证信用增进股份有限公司征信业务、信用评级4.91%354,792,867.07 22,890,040.29东吴（苏州）金融科技有限公司

网络技术服务32.00%192,949,966.54 7,300,782.95

2、重大的非股权投资

□适用 ?不适用

3、以公允价值计量的金融资产

具体内容详见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”之“十二、采用公允价值计量的项目”。证券投资情况

□适用 ?不适用

证券投资情况的说明

□适用 ?不适用

私募基金投资情况

□适用 ?不适用

衍生品投资情况

□适用 ?不适用

4、报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用 ?不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 ?不适用

(七) 主要控股参股公司分析

1.东吴基金管理有限公司，注册资本为1亿元人民币，公司

持有70%的股权，其经营范围包括：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理、中国证监会许可的其他业务。截至报告期末，东吴基金总资产4.67亿元，净资产3.44亿元，2024年实现净利润375.62万元。

2.东吴期货有限公司，注册资本为10.318亿元人民币，公

司持有80.66%的股权，其经营范围包括：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询、资产管理。截至报告期末，东吴期货总资产153.02亿元，净资产14.07亿元，2024年实现净利润5,334.47万元。

3.东吴创业投资有限公司，注册资本为12亿元人民币，为

公司全资子公司，其经营范围包括：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。截至报告期末，东吴创

投总资产13.42亿元，净资产12.71亿元，2024年实现净利润522.66万元。

4.东吴创新资本管理有限责任公司，注册资本为54亿元人

民币，为公司全资子公司，经营范围为：另类投资业务。截至报告期末，东吴创新资本总资产56.02亿元，净资产

55.43亿元，2024年实现净利润11,148.77万元。

5.东吴证券（新加坡）金融控股有限公司，注册资本为

6000万新加坡元，为公司全资子公司。截至报告期末，东吴新加坡总资产2.52亿元人民币，净资产2.43亿元人民币，2024年实现净利润-365.78万元人民币。

6.东吴证券（香港）金融控股有限公司，注册资本12.60亿

港元，为公司全资子公司。截至报告期末，东吴香港总资产

31.26亿元人民币，净资产10.96亿元人民币，2024年实现

净利润-4,958.02万元人民币。

(八) 公司控制的结构化主体情况

公司控制的结构化主体参见本报告之“第十节财务报告”之“附注7、在其他主体中的权益”之“3、在合并的结构化主体中的权益”。

六、公司关于未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

当前，新一轮科技革命正引领全球产业变革，我国在人工智能等前沿领域取得关键突破，为经济新旧动能转换注入强大动力。党中央始终高度重视资本市场的健康发展，2025年政府工作报告也深刻揭示了资本市场在推动经济转型升级中的重要作用，为证券行业服务国家战略提供了根本遵循。从外部环境看，全球经济形势错综复杂，诸多不确定因素仍然存在，证券行业机遇与挑战并存，主要呈现以下特点：

第一，证券行业的功能性定位更加突出。通过新一轮深化改革，资本市场直接融资功能持续强化，以投资者回报为导向的市场生态加速构建，资本市场长期健康发展的根基进一步夯实。中央金融工作会议明确提出“培育一流投资银行”、

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做好金融“五篇大文章”，证券公司需要将功能性放在首位，切实发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”功能，以更高站位、更强能力服务实体经济，发挥资本市场资源配置作用，为企业提供全生命周期支持。第二，坚实的风险抵御能力是稳健发展的基石。证券公司需要依托自身资源禀赋与专业优势，通过业务创新、资本运作实现做优做强，也要统筹好发展和安全的关系。当前，全球经济不确定性加剧，国内金融市场波动性上升，证券公司需要持续强化合规风控能力，进一步提升合规风控管理的前瞻性和有效性，筑牢风险防控屏障，确保行稳致远。第三，科技能力成为发展和变革的核心驱动力。证券行业数字化转型不断提速，证券公司需要积极拥抱新一轮科技革命，加强科技能力建设，提升自主研发能力和数据治理能力，推动科技与业务深度融合，尤其是积极拓展AI等前沿技术在证券行业的应用，推进智能客服、智能投顾、智能投研、智能风控等场景落地，促进业务模式变革，提升运营效率和管理效能，全方位赋能员工，为客户创造更大价值。第四，证券行业整合和分化加速。在打造一流投行的政策支持下，证券行业整合趋势更加明显，部分券商通过并购重组优化业务结构，行业集中度进一步提高，头部券商优势更加突出。同时，监管层鼓励中小券商特色化发展，通过区域深耕、特色业务或科技赋能，在细分领域精耕细作，形成差异化竞争优势，在激烈的行业竞争中开辟内生增长路径。第五，证券行业开启新一轮国际化发展。随着金融开放的不断深化与跨境投融资需求的持续增长，中资券商加快海外业务布局，围绕境内企业出海融资、跨境并购、跨境财富管理等核心领域，构建全球一体化服务体系，拓展新的发展空间。

(二) 公司发展战略

公司坚定贯彻落实党中央关于金融工作的决策部署，大力弘扬中国特色金融文化，把坚持服务实体经济、满足人民财富管理需求作为践行初心使命的根本要义，将以客户为中心、创造协同价值作为提高市场竞争力的关键所在，把坚持底线思维、强化合规风控作为行稳致远的坚实基础。公司将长期坚持根据地战略，聚焦特色化发展路径，建设“一个东吴”协同体系，提升金融服务质效，助推新质生产力发展，在服务构建新发展格局、加快建设金融强国的进程中展现更强担当。

使命：为实体经济增添活力，为美好生活创造价值愿景：规范化、市场化、科技化、国际化的现代证券控股集

团核心价值观：待人忠、办事诚、共享共赢公司发展理念：

秉持“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”战略导向，扎根核心区域，拓展市场版图，赋予根据地战略时代新内涵，打造服务中小微企业时代新实践。依循“做强合规风控、做大资本实力、做优人才队伍”发展路径，在借鉴自身和行业三十多年发展实践基础上总结发展规律，夯实高质量发展基础。紧扣“拉长长板、做强底板、补齐短板”业务方向，坚持分类施策、统筹推进，将各业务条线置于公司整体发展目标中明确发展方向，全面提升综合实力。紧握“科技赋能、文化聚力、协同提效”工作抓手，注重前瞻性视野和内生性动能，提高价值创造能力，提升公司核心竞争力。依托“党建引领发展、公司治理规范、社会责任彰显”事业布局，塑造优秀社会形象、提升品牌美誉度、客户认可度。

(三) 经营计划

2025年是“十四五”规划的收官之年，也是“十五五”规划的布局之年。公司将秉持金融报国初心，抢抓资本市场深化改革机遇，继续坚定走特色化发展道路，全力写好金融“五篇大文章”，推动高质量发展实现新突破、迈上新台阶。秉持底线思维，提升全面风险管理水平；坚持客户为中心，强化核心专业能力建设；完善协同体系，增强服务实体经济质效；深化科技赋能，提升管理效能与价值创造力；加快海外业务拓展，提升国际市场影响力；加强人才队伍建设，营造干事创业的良好生态。公司将以一流投行建设为目标，持续增强核心竞争力，为推进中国式现代化作出应有贡献。各业务线的具体经营计划请参阅本报告之“第三节管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”。

(四) 可能面对的风险（包括落实全面风险

管理以及合规风控、信息技术投入情况）

1.公司经营活动面临的主要风险

（1）市场风险

市场风险指因市场利率、汇率、证券及商品价格的不利变动或急剧波动而导致公司所持有的金融资产发生损失的风险。市场风险包括利率风险、权益价格风险、商品价格风险及汇率风险等。公司的市场风险主要涉及股票投资、债券投资、产品投资、场内外衍生品交易及资产管理相关投资业务。主要表现为所投资证券价格发生不利变动或波动引起的投资损失的可能性。

（2）信用风险

信用风险是指公司在开展业务时，发行人、融资人、交易对手未能履行合同规定的义务或由于信用等级下降、履约能力下降，给证券公司带来损失的风险。公司的信用风险主要源于融资融券业务、约定购回式证券交易业务、股票质押式回购交易等融资类业务以及非权益类投资业务等。主要表现为债券等主体违约、交易对手违约、客户违约等造成公司损失的可能性。

（3）操作风险

操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险，但不包括战略风险和声誉风险。主要表现在由内部程序、人员、信息系统、外部事件等原因，引发客户投诉、信访、诉讼，或导致账户透支、各类业务差错、系统故障事件、损害客户合法权益等，最终给公司带来直接经济损失或负面影响的可能性。

（4）流动性风险

流动性风险，指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。公司的流动性风险可能来自于资产负债结构不匹配、资产变现困难、交易对手延期支付或违约，以及市场风险、信用风险、声誉风险和操作风险等类别风险向流动性风险的转化与传递。

（5）声誉风险

声誉风险是指由于公司行为或外部事件、及公司工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，不利公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

2.公司已经或计划采取的风险应对措施

报告期内，公司风险管理工作围绕增强风险防控能力、推动公司高质量发展的工作部署，认真落实公司总体风控政策，实施风险总量管理、风险分类管理、业务分类风险管理，建立科学有效的风险控制指标体系，对公司面临的风险及其变化趋势进行识别、评估、监测、分析，提出相应控制措施及应对方案，始终做到公司风险的可知、可控、可承受。

（1）持续推进全面风险管理体系

公司的风险管理组织架构由公司董事会下设的风险控制委员会、经营管理层下设的风险管理委员会及首席风险官、风险管理部门、业务部门和分支机构设立的合规风控专员四个层级构成。公司设首席风险官负责公司全面风险管理工作，风险管理部门推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构和子公司的风险管理工作。各业务部门、分支机构和子公司在日常工作中全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险。公司风险管理制度体系基本健全，自上至下覆盖各类别风险、各项业务，为日常风险管理工作提供明确的依据和指导原则。公司制订了《风险管理基本制度》，并按照风险类型分别制订了公司层级的《风险管理办法》《市场风险管理办法》《信用风险管理办法》《操作风险管理办法》《流动性风险管理办法》《声誉风险管理办法》《风险限额管理办法》《子公司风险管理实施细则》等，同时针对各业务分别制订了相应的具体风险管理工作规则。公司制定了年度风险偏好、风险容忍度及风险限额等风险控制指标体系，强化风险控制指标落实执行。风险偏好按照公司经营和风险管理目标、风险应对政策以及外部信用评级方

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面进行描述；风险容忍度指标按照风险分类分别设置；风险限额管理根据公司资本、业务和风控监管指标情况，针对不同风险种类和各业务条线的特点，由公司经营层根据市场及经营情况在授权范围内对风险容忍度指标进一步分解、细化和落实经营授权限额指标和风险分类关键指标。公司通过制度建设、分级授权建立完善了覆盖各项业务的风险控制措施及应对机制，根据风险监测和评估结果，选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移和承受等应对策略，建立起合理、有效的资产负债管理、资本补充、资产减值、风险对冲、规模调整等应对机制。建立了风险应急机制以应对流动性危机、交易系统事故等重大风险和突发事件，制定及时有效的应急应变措施和预案，明确应急触发条件、风险处置的组织体系、措施、方法和程序，并通过压力测试、应急演练等机制进行持续改进。建立了顺畅的风险报告与应对机制，对于一般风险事件由各部门、分支机构、子公司提出处理方案，风险管理部门监督并跟踪执行情况；对于重大风险事件，各部门、分支机构、子公司、风险管理部门将有关情况连同处理建议报首席风险官和相关领导，风险事件处置完成后，各部门、分支机构及子公司会同风险管理部门评估原因，并据此完善制度流程；对于风险责任人，按照公司制度问责或处罚。公司风险管理系统基于业务复杂程度和风险指标体系，运用科技手段实现符合整体风险管理需要的系统化管理，系统对业务与风险信息进行采集、汇总、计量、预警和监控，覆盖各风险类型、业务条线、业务部门、分支机构及子公司，并致力于实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理。根据公司信息系统建设规划和数据管理规划，每年制定风险管理信息技术系统专项预算，推进风险管理系统建设工作，完善风险数据管理和质量保障机制，明确风险管理系统和风险数据集市的应用目标、管理范围、实现手段、工作流程，逐步提升风险管理系统管控能力和风险数据应用价值。公司开展业务或者产品创新建立内部评估和审查机制，对创新业务或产品的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户利益的措施。风险管理及合规部门全程参与创新业务的方案论证、风险与收益特征评估、多元化风险应对策略制定、风控指标设定等，财务部、信息技术部等中后台

部门参与相关制度的制定和系统建设等，确保中后台的意见在方案、制度、策略中体现。创新活动开展后，注重过程的控制，及时纠正偏离目标行为，建立覆盖公司全部业务的动态监控系统，针对不同业务和产品制定相应的风险限额，对于超越风险限额的情况进行准确计算、动态监控和自动预警，并建立资本补充与业务规模、结构调整机制，明确异常情况的报告路径和处理办法。公司建立健全信息披露及信息报告机制，规范各类重要信息收集、处理、传递、贮存及使用流程，保障各部门、分支机构及子公司、风险管理部门、经营管理层、董事会之间风险信息传递与反馈的及时、准确、完整，保障信息披露及信息报告的规范、及时。各部门、分支机构及子公司对所负责事项的内部控制执行情况、风险暴露状况以及实质性风险损失进行定期和不定期评估与分析，形成内部控制与风险评估报告。

（2）各类风险的应对措施

①市场风险的控制公司主要从限额管理、证券池管理、风险评估及风险对冲等方面来控制公司的市场风险。限额管理：公司建立集团层面自上而下的风险限额指标体系，包括在险价值（VaR）、DV01以及止盈止损等关键风控指标，通过交易系统及风险管理系统，事前控制和动态监测投资交易行为及资产变动情况，及时进行风险预警提示。通过设置单一标的在多个业务条线及投资组合的集中度指标，分散单证券投资风险；通过设置单项投资的止盈止损限额、各业务条线损失限额以及公司市场风险总容忍度，有效控制单项投资和公司自营投资业务市场风险亏损过大的情况。证券池管理：公司建立证券池管理机制，通过证券池分级管理，细化投资标的优选标准及投资额度，严格把控投资标的资质，强化事前投资准入审核；持续监测跟踪标的资质变动，及时更新证券池标的；定期评估证券池准入标准，结合业务开展需求和市场行情，优化准入要求。风险评估：公司根据市场环境变化，结合投资策略，及时评估新业务风险，强化对标的跟踪及产品投资的风险穿透式管理，全面分析业务承担的市场风险；运用市场风险计量等方法定期评估公司面临的市场风险状态和风险承受能力，包括

但不限于投资绩效分析、市场风险指标（在险价值、希腊字母风险指标等）的测算、压力测试等方法；针对市场大幅波动或面临较强下跌风险时，加大测算频率，控制公司在极端情况下可能承担的风险损失，确保公司在风险可控的情况下开展相应业务。风险对冲：公司积极研究量化对冲等投资策略，灵活运用量化模型及金融衍生工具，开展风险中性的投资交易业务与场外衍生品业务。对于投资交易业务，公司积极寻找市场机会，通过Delta敞口等风险敏感性指标，跟踪监测市场风险指标，有效控制方向性风险敞口。对于场外衍生品业务，公司建立了交易对手准入、标的池管理、模型管理、对冲管理、风险监测与预警、压力测试等风险管理机制，有效防范市场风险。②信用风险的控制公司主要采取内部评级、尽职调查、准入管理、授信与集中度管理、风险监测与评估、风险化解与处置等方式控制信用风险。内部评级：公司建立内部信用评级管理机制，以统一的方法和标准对投资标的及其发行主体进行信用评级，从而实现对信用风险的有效识别与区分，持续跟踪投资标的发行人信用变化，对信用风险显著增加的投资标的，及时调整内评等级；建立融资人内部信用评级机制、标的证券内部评估体系，审慎评估融资人信用等级、标的资质，密切跟踪融资人、标的风险事项，及时调整内评等级、标的折算率等。尽职调查：在非权益类投资业务中，对投资标的发行人、交易对手开展必要的尽职调查，研究标的发行人、交易对手的偿债、履约能力，规避兑付风险。在融资类业务中，根据业务需要，事前开展尽职调查相关工作，从融资人资信状况、资金用途、还款来源及增信措施等方面了解、评估融资人或项目风险情况，提交必要的项目材料、尽职调查报告等，为业务决策提供支持。准入管理：公司建立非权益类投资业务准入标准，强化投资标的事前准入审核，严防投资标的发行人违约风险，并优选资本实力强，盈利状况好，管理和运作规范、信用良好的交易对手，建立交易对手库，减少不良交易对手产生的违约风险；建立融资人及标的证券准入机制，根据融资人资信状况、标的证券评估结果制定准入标准，对于失信客户执行黑名单管理。

授信与集中度管理：针对信用风险相关业务，建立同一客户授信限额管理体系，在限额体系范围内根据投资标的发行人、融资人、交易对手信用资质及增信条件等制定授信额度，进行授信管理；在非权益类证券等投资业务方面，设定同一标的、同一发行人风险敞口、集中度指标；在融资类业务方面，建立客户、证券等多维度的信用风险敞口、集中度指标。通过授信限额与集中度管理，进一步加强对非权益类证券投资、融资类业务等重点业务领域信用风险管控。风险监测与评估：公司建立业务舆情监测机制，密切关注业务主体资质变化，及时发现潜在风险；建立信用风险跟踪评估机制，定期跟踪投资标的发行人、融资人、交易对手资信状况、履约能力，评估业务信用风险；通过减值测试、压力测试等计量方法评估公司信用风险状态，确保公司整体信用风险水平在容忍度范围以内。风险化解与处置：定期开展风险排查工作，对于发现的潜在信用风险，及时采取必要的风险化解措施，避免标的发行人、交易对手、融资人资信情况恶化给公司带来的损失。对于违约风险项目，及时采取风险处置措施，并充分做好与客户的沟通工作，尽可能避免或降低信用风险给公司造成的损失。③操作风险的控制公司主要通过制度流程管理、决策授权管理、岗位权限管理、人员管理、系统管理等措施控制操作风险。制度流程管理：公司建立和持续完善各项业务制度，定期检视制度流程的执行情况，不断优化操作流程，建立健全交易差错处理、印章、档案、保密、信息披露等管理机制，加强新业务、新产品评估，建立重大操作风险应急预案和风险处置流程。决策授权管理：公司建立业务决策授权体系，定期调整各业务决策层级的决策授权权限，明确授权的范围、事项、权限、时效和责任，并严格按照授权逐级审批、设置相应的系统权限，定期检查权限执行情况，确保授权管理的有效落实。岗位权限管理：公司依据最少功能、最小授权、不相容岗位职责分离等原则，逐步细化各部门的岗位职责，合理分配信息系统权限，在关键业务环节双人负责并加强复核，单人单岗业务加强监控与检查，完善各业务系统的权限管理，确保人员岗位精确覆盖业务操作各个环节。人员管理：公司通过建立培训机制、强制休假机制，优化考

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核机制，加强人员管理。公司通过加强人员业务知识、专业技能、系统操作、合规风控、职业道德等培训，提高员工素质、防范道德风险、减少操作失误；同时公司通过激励与约束并行的绩效考核机制，提高员工责任心，降低操作差错。系统管理：公司提升各项业务与管理活动的信息化、流程化、自动化水平，通过完善信息系统功能、应用金融科技手段等，减少人工干预，有效控制业务操作中的人为失误与差错；公司在信息系统上线前经过充分测试，同时通过建立应急预案和定期演练，在信息系统发生故障时，降低负面影响，减少实际损失；公司加强交易系统风险指标和参数管理，通过系统控制、流程设计等，使参数设置、变更符合业务授权、风险限额等要求。④流动性风险的控制公司主要通过对流动性的统筹管理、跟踪监测以及应急测试等措施控制流动性风险。流动性统筹管理：公司坚持资金的整体运作，由资金运营部负责管理公司的资金调配。在境内交易所和银行间市场，公司具有较好的资信水平，维持着比较稳定的拆借、回购、短期融资券等短期融资通道；同时也通过公募或私募的方式发行公司债、次级债、收益凭证等补充公司长期运营资金，从而使公司的整体流动性状态保持在较为安全的水平。公司不断完善流动性管理体系，在微观操作上，公司强化资金头寸管理，确保日间流动性安全；在宏观策略上，公司建立优质流动性资产储备池，持有充足的高流动性资产以满足公司应急流动性需求。流动性跟踪监测：公司对未来一段时间内的资金负债情况进行每日监测与评估，通过对特定时间点和时间段的资产负债匹配情况的分析以及对资金缺口等指标的计算，来评估公司的资金支付能力。公司严格按照监管部门有关规定进行证券投资，并设定了更为严格的公司预警指标，对达到公司预警指标的投资及时跟踪和处置；定期开展流动性风险的监测分析、压力测试和情景分析，监测流动性风险限额执行情况，并结合流动性风控指标测算情况合理制定公司融资计划。流动性应急测试：公司制定流动性风险应急方案，并定期开

展应急演练，模拟极端情形下应急处置流程，有效提高风险化解能力，防范公司流动性风险事件。⑤声誉风险的控制公司将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，实行对公司各部门、分支机构、子公司全覆盖，及时识别、监测、处置和报告声誉事件，确保声誉风险得到有效防范和控制。公司明确声誉风险管理目标、原则、组织架构、职责分工、管理流程和工作人员行为规范等要求，并通过评估、稽核、检查等手段保证声誉风险管理制度的贯彻落实。公司通过建立积极、有效的声誉风险管理机制，推行分级分类管理，实现对声誉风险的正确识别、科学监测、有效控制和及时化解，最大程度地防范和减少声誉事件对公司及利益相关方、行业造成的损失和负面影响，维护公司良好形象，为公司健康发展营造有利的外部环境。公司建立重点领域声誉风险应急预案，确保在突发情况下声誉风险事件管控的及时性和有效性，密切关注各类风险与声誉风险的交互影响和转化。公司持续强化舆情监测，关注声誉风险驱动因素，落实舆情报告制度，积极应对、妥善预防声誉风险，强化与媒体的沟通，为公司营造良好的媒体环境。

（3）公司合规风控及信息技术投入情况

2024年，公司高度重视合规风控工作，加强合规风控专业人才队伍建设，推进合规风控管理相关信息技术系统和数据治理建设，完善重点业务和子公司风险合规管理机制，持续推进风险合规管理体系建设工作，确保公司经营合法合规、风险可控。公司合规风控投入主要包括（母公司口径）：合规风控管理相关信息系统购置和开发支出、合规风控部门日常运营费用以及合规风控人员投入等。公司合规风控年度投入总额为2.18亿元。东吴证券深化科技与业务融合，持续提升自主研发能力，夯实基础设施平台建设，重点推进自主可控、AI应用、管理体系升级等领域的探索与实践，加快全面数字化转型。公司信息技术投入主要包括：IT投入固定资产和无形资产的折旧摊销费用、IT日常运营费用、基础设施租赁费用、自主研发费用及IT人员投入等，年度投入总额为4.59亿元。

(五) 其他

□适用 ?不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情

况和原因说明

□适用 ?不适用

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一、公司治理相关情况说明

公司严格遵循《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理。建立了股东大会、董事会、监事会和内部管理机构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，均衡有效的公司治理结构确保了公司的规范运作，为公司发展提供制度保障。公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 ?不适用

二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面

独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划公司建立了较为完善的公司治理体系，与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立运作，具有独立完整的业务和自主经营能力。控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用 ?不适用

公司治理

CORPORATE GOVERNANCE

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三、股东大会情况简介

会议届次召开日期

决议刊登的指定网站的查询索引

决议刊登的披露日期会议决议2024年第一次临时股东大会

2024年2月21日上海证券交易所网站2024年2月22日所有议案均已表决通过2024年第二次临时股东大会

2024年3月7日上海证券交易所网站2024年3月8日所有议案均已表决通过2023年年度股东大会

2024年5月20日上海证券交易所网站2024年5月21日所有议案均已表决通过2024年第三次临时股东大会

2024年9月9日上海证券交易所网站2024年9月10日所有议案均已表决通过2024年第四次临时股东大会

2024年12月30日上海证券交易所网站2024年12月31日所有议案均已表决通过表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 ?不适用

股东大会情况说明

□适用 ?不适用

四、董事、监事和高级管理人员的情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

单位：股

姓名职务

性别年龄任期起始日期

任期终止日期

年初持股数

年末持股数

年度内股份增减变动量

增减变动原因

报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）

是否在公司关联方获取报酬范力董事长男582014/1/18至今----136.00否朱剑董事（离任）男612015/9/82024/1/5-----是马晓董事男582021/4/23至今-----是郑刚董事男502017/11/6至今-----是沈光俊董事男532021/4/23至今-----是陈文颖董事女412024/2/21至今-----是蔡思达董事男342024/2/21至今-----是

姓名职务

性别年龄

任期起始日期

任期终止日期

年初持股数

年末持股数

年度内股份增减变动量

增减变动原因

报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）

是否在公司关联方获取报酬孙中心

职工董事

男55

2018/7/4

至今----118.64否常务副总裁2018/7/17陈忠阳独立董事男562020/8/1至今----20.00否李心丹独立董事男582022/9/5至今----20.00否周中胜独立董事男462023/12/29至今----20.00否罗妍独立董事女412023/12/29至今----20.00否王晋康

职工监事

男52

2020/6/5

至今----100.00否监事会主席2020/6/8黄艳监事女502021/4/23至今-----是丁惠琴监事（离任）女572021/4/232024/8/13-----是关恩超监事男392024/9/9至今-----是唐烨监事男602010/5/8至今-----是杨琳监事女552022/9/5至今-----否陈建国职工监事男522017/4/24至今----133.04否薛臻总裁男492022/3/9至今----122.64否高海明副总裁男532019/2/15至今----96.00否姚眺

副总裁

女52

2022/1/12至今

----247.63否财务负责人（离任）

2022/1/122024/9/23公司执委2018/9/27至今方苏副总裁女452023/9/27至今----96.00否郭家安

副总裁

男41

2023/9/27

至今----92.00否董事会秘书2024/9/23梁纯良公司执委男532024/1/5至今----157.22否李齐兵合规总监男582018/9/28至今----174.12否刘辉公司执委男542018/9/27至今---274.63否

东吴证券

SOOCHOW SECURITIES

姓名职务

性别年龄任期起始日期

任期终止日期

年初持股数

年末持股数

年度内股份增减变动量

增减变动原因

报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）

是否在公司关联方获取报酬杨伟

公司执委

男53

2018/9/27至今

----159.36否董事会秘书（离任）

2021/7/232024/9/23财务负责人2024/9/23至今潘劲松公司执委男532018/9/27至今----129.70否丁文韬公司执委男412022/1/12至今----285.57否冯玉泉首席风险官男542023/12/27至今----142.62否华仁杰首席信息官男452023/12/27至今----115.50否合计---2,660.66姓名主要工作经历

范力

中国国籍，1966年12月出生，硕士，高级经济师。历任苏州团市委科员，副部长，部长；苏州证券办公室副主任，投资一部副经理，办公室主任，人力资源部总经理，总裁助理；东吴证券董事会秘书、总裁助理，经纪分公司总经理，党委委员、副总裁，董事、党委副书记、常务副总裁，总裁、副董事长。现任东吴证券党委书记、董事长，苏州国际发展集团有限公司副董事长，中国证券业协会财务会计专业委员会主任委员，江苏省证券业协会副会长、江苏省上市公司协会副会长、苏州市上市公司协会会长，江苏省第十四届人大代表，苏州市第十七届人大代表、苏州市第十七届人大常委会委员。马晓

中国国籍，1966年12月出生，大专。历任苏州光明丝织厂统计，会计；苏盘投资咨询公司会计；苏州国际发展集团有限公司计划财务部会计，副经理，经理。现任国发集团专务，东吴证券董事。郑刚

中国国籍，1974年7月出生，硕士，高级经济师，注册会计师。历任苏州互感器厂会计，财务科副科长，财务科科长；苏州电器发展实业有限公司财务部经理；苏州市住房置业担保有限公司财务部经理，总经理助理，副总经理，总经理，董事长。现任苏州国际发展集团有限公司资本运营部（金融科技部）总经理，东吴证券董事。沈光俊

中国国籍，1971年3月出生，本科，注册评估师。历任江苏仁合资产评估有限公司项目助理，项目经理，部门经理，董事，南京分公司总经理；苏州信托有限公司部门经理，总经理助理，副总经理，总经理（总裁）。现任苏州信托有限公司董事长，东吴证券董事。陈文颖

中国国籍，1983年11月出生，本科。历任苏州建工非融资担保有限公司员工；苏州国际发展集团有限公司资产管理部员工，副总经理。现任苏州国际发展集团有限公司资产管理部总经理，东吴证券董事。蔡思达

中国国籍，1990年8月出生，硕士。历任苏州信托有限公司理财规划部销售经理，信托业务总部业务经理；苏州国际发展集团有限公司组织人事处业务经理，党群工作部业务经理，党群工作部副总经理，资本运营部（金融科技部）副总经理。现任苏州国际发展集团有限公司风险控制部（法律事务部）总经理，东吴证券董事。孙中心

中国国籍，1969年5月出生，硕士。历任上海铁路分局苏州电务段助理工程师；苏州证券狮山路营业部电脑部经理，总经理助理，网上交易部总经理；东吴证券网上交易部总经理，经纪分公司（筹）副总经理，狮山路证券营业部总经理，总裁助理兼苏州新区总部总经理，总裁助理兼苏州分公司总经理，副总裁，党委委员、职工董事、常务副总裁兼首席信息官。现任东吴证券党委委员、职工董事、常务副总裁。

姓名主要工作经历陈忠阳

中国国籍，1968年9月出生，金融学博士。历任中国人民大学计划经济系团总支书记，财政金融学院应用金融系副教授，国际学院（苏州研究院）副院长，学术委员会主席，金融风险管理学科建设负责人。现任中国人民大学财政金融学院教授、博士生导师；东吴证券独立董事。李心丹

中国国籍，1966年4月出生，金融学博士，教授，博士生导师，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授。历任东南大学经济管理学院教授；南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院院长、人文社科学术委员会副主任、工程管理学院学术委员会主任；上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任、指数专家委员会委员；中国金融学年会常务理事；东吴证券独立董事。周中胜

中国国籍，1978年10月出生，会计学博士。历任苏州大学商学院讲师，副教授，教授。现任苏州大学商学院副院长，教授，博士生导师；审计署政府审计研究中心特约研究员；中国会计学会理事；中国软科学研究会理事；江苏省财政厅内部控制咨询专家；江苏省会计学会常务理事兼学术委员会主任委员；江苏省会计协同发展中心副主任；东吴证券独立董事。罗妍

中国国籍，1983年3月出生，拥有中国香港永久居留权，金融学博士。历任复旦大学管理学院财务金融系助理教授，副教授，博士生导师。现任复旦大学管理学院金融与财务学系教授、博士生导师；东吴证券独立董事；入选国家级青年人才项目。王晋康

中国国籍，1972年2月出生，硕士。历任苏州市委组织部科员，副处长，处长；苏州市人大人代联工委副主任。现任东吴证券党委副书记、监事会主席、职工监事、工会主席。黄艳

中国国籍，1974年12月出生，硕士。历任苏州工业园区地产经营管理公司综合部副总经理，总经理，总裁助理，副总裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司董事、副总裁，东吴证券监事。关恩超

中国国籍，1986年1月出生，硕士。历任张家港市金融工作办公室办事员，银行保险科副科长，科长；张家港市金融工作服务中心综合管理科（党建科）科长；张家港创新投资集团有限公司（曾用名：张家港市金茂投资发展有限公司）副总经理；张家港市国有资本投资集团有限公司副总经理。现任张家港市产业发展集团有限公司董事长；东吴证券监事。唐烨

中国国籍，1964年6月出生，本科。历任昆山市变压器配件厂任技术员，副厂长；昆山市乡镇工业局办公室秘书；昆山市信托投资公司业务部经理；昆山创业控股集团有限公司副总裁，总裁。现任东吴证券监事。杨琳

中国国籍，1969年8月出生，博士，研究员。历任中国人寿保险股份有限公司战略规划部总经理助理，副总经理；中国人寿资产管理有限公司宏观策略部副总经理（主持工作），研究部副总经理（主持工作），总经理，权益投资部总经理。现任中国人寿资产管理有限公司SMD；东吴证券监事。陈建国

中国国籍，1972年3月出生，硕士。历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理，福州湖东路证券营业部总经理，昆山前进中路证券营业部总经理，昆山分公司副总经理，经纪业务事业部副总经理，经纪管理总部副总经理（主持工作），人力资源部总经理。现任东吴证券职工监事、人力资源总监、党委组织部部长、人力资源部总经理。薛臻

中国国籍，1975年3月出生，硕士。历任苏州市农村干部学院教师，团总支书记，培训处副处长，干部培训处处长，办公室主任，院长助理，副院长，纪委书记；苏州创元投资发展（集团）有限公司党委副书记，工会主席；苏州资产管理有限公司总裁，党委副书记，党委书记，董事长。现任东吴证券党委副书记、总裁。高海明

中国国籍，1971年2月出生，硕士。曾在国营五二六厂工作；历任苏州证券营业部总经理助理；东吴证券营业部副总经理，资产管理总部副总经理，理财工作筹备组负责人，太仓总部总监，太仓分公司总经理，苏州分公司总经理；东吴期货总经理，东吴证券信用业务部总经理。现任东吴证券党委委员、副总裁。

东吴证券SOOCHOW SECURITIES姓名主要工作经历姚眺

中国国籍，1972年6月出生，硕士。曾在中国建设银行嘉兴分行工作；历任东吴证券嘉善县嘉善大道证券营业部总经理，嘉兴分公司总经理，固定收益总部总经理，东吴证券总裁助理，副总裁、财务负责人。现任东吴证券副总裁、公司执委。方苏

中国国籍，1979年10月出生，硕士。历任东吴证券石路营业部总经理助理，场外市场总部总经理助理，副总经理，副总经理（主持工作），总经理，中小企业融资总部（原场外市场总部）总经理，投资银行业务委员会委员、联席总经理，总裁助理、投资银行业务管理委员会联席总经理。现任东吴证券党委委员、副总裁、投资银行业务管理委员会总经理。郭家安

中国国籍，1983年4月出生，硕士。历任东吴证券嘉兴分公司总经理助理，嘉兴常秀街证券营业部副总经理（主持工作），嘉兴常秀街证券营业部总经理，嘉兴分公司副总经理（主持工作），资产管理总部副总经理（主持工作），吴中区中心营业部总经理，董事会办公室主任，党委委员、副总裁、上海总部管理委员会总经理。现任东吴证券党委委员、副总裁、董事会秘书、上海总部管理委员会总经理。梁纯良

中国国籍，1971年12月出生，本科。历任恒泰证券经纪事业总部机构拓展部，运营管理部负责人，济南营业部和上海营业部总经理，区外经纪业务部总经理；中国银河证券上海营业部总经理，经纪管理总部负责人，经纪业务管理委员会副主任，财富管理总部总经理和财富管理委员会副主任；光大证券公司业务总监，财富管理委员会主任。现任东吴证券公司执委、财富管理委员会总经理。李齐兵

中国国籍，1966年9月出生，硕士，会计师，审计师，注册会计师（非执业会员）。历任南京市审计局科员，副主任科员，主任科员；中国证监会南京特派员办事处稽查处主任科员；江苏证监局机构监管处副处长，处长；苏州国际发展集团有限公司副总经理；东吴证券副总裁，合规总监、首席风险官。现任东吴证券合规总监。刘辉

中国国籍，1970年7月出生，硕士。历任中国光大银行海口证券部交易部经理；君安证券有限责任公司零售客户部总经理助理；平安证券有限责任公司北京营业部，北区机构部副总经理；东吴证券北京鼓楼外大街证券营业部副总经理，总经理，总裁助理，副总裁，东吴证券董事长助理，东吴证券（香港）金融控股有限公司董事长、行政总裁，东吴证券中新（新加坡）有限公司董事长。现任东吴证券公司执委，董事长助理、东吴证券（香港）金融控股有限公司董事长、东吴证券（新加坡）金融控股有限公司董事长。杨伟

中国国籍，1971年10月出生，硕士，注册会计师（非执业会员）、保荐代表人。历任东吴证券投资银行总部苏州业务总部副总经理（主持工作），投资银行总部业务总监，投资银行总部副总经理，投资银行总部常务副总经理，投资银行总部总经理，总裁助理，公司执委，董事会秘书。现任东吴证券财务负责人、公司执委、总裁助理。潘劲松

中国国籍，1971年9月出生，硕士。历任浙江省国际信托投资公司营业部副经理；金通证券股份有限公司营业部总经理；中信金通证券有限责任公司营业部总经理，财富管理中心，高端业务部总经理；中信证券（浙江）有限责任公司营业部总经理，财富管理中心负责人，高端业务部总经理，客户服务总监，证券投融总监；中信证券股份有限公司浙江分公司财富管理总监，浙江分公司副总经理，工会主席，党委委员。东吴证券公司执委、总裁助理、经纪业务管理委员会总经理。现任东吴证券公司执委、总裁助理、财富管理委员会联席总经理。丁文韬

中国国籍，1983年7月出生，本科学历。历任太平洋安泰人寿（现名建信人寿）精算专员；普华永道高级咨询顾问；国金证券研究所首席分析师；华泰联合证券研究所首席分析师；海通证券研究所首席分析师；东吴证券研究所所长、总裁助理、公司首席战略官。现任东吴证券公司执委、总裁助理、上海总部管理委员会联席总经理。冯玉泉

中国国籍，1970年10月出生，硕士。历任东吴证券苏州石路营业部副总经理，总经理，客户资产存管中心总经理，风险管理总部总经理，合规副总监，人力资源总监，总裁助理。现任东吴证券首席风险官、总裁助理。华仁杰

中国国籍，1979年11月出生，硕士，正高级工程师。历任东吴证券电脑中心研发工程师，北京鼓楼外大街营业部电脑部副经理，信息技术总部软件开发部总监，信息技术总部副总经理，总经理，技术总监，公司网络安全官。现任东吴证券首席信息官、网络安全官、信息技术总部总经理。

其他情况说明

1.公司内部董事、职工监事和高级管理人员的薪酬为当年履职期间实际支付的税前收入；

2.公司执委刘辉在香港子公司取得报酬，折算为人民币，未在母公司领取薪酬；

3.公司内部董事、职工监事、高级管理人员薪酬仍在确认过程中，其余部分待确认后再另行披露；

4.公司根据相关规定，对相关人员的绩效实行延期支付；

5.公司董事、监事及高级管理人员不存在非现金薪酬的情况。

(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1、在股东单位任职情况

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务范力苏州国际发展集团有限公司副董事长马晓苏州国际发展集团有限公司专务郑刚

苏州国际发展集团有限公司资本运营部（金融科技部）总经理苏州信托有限公司董事沈光俊苏州信托有限公司董事长陈文颖苏州国际发展集团有限公司资产管理部总经理蔡思达

苏州国际发展集团有限公司风险控制部（法律事务部）总经理苏州营财投资集团有限公司董事黄艳

苏州工业园区经济发展有限公司董事、副总裁中新苏州工业园区投资管理有限公司执行董事（已于2024年12月卸任）唐烨昆山创业控股集团有限公司（2024年6月退休）在股东单位任职情况的说明

无

2、在其他单位任职情况

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务马晓

江苏东吴保险经纪股份有限公司董事苏州数智科技集团有限公司（原苏州市大数据集团有限公司）

董事

郑刚

江苏银行股份有限公司监事苏州中小企业金融服务中心有限公司执行董事/法定代表人江苏金服数字有限公司董事苏州国发数金科技有限公司执行董事/法定代表人

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务陈文颖

江苏东吴保险经纪股份有限公司董事苏州企业征信服务有限公司董事东吴人寿保险股份有限公司董事蔡思达

苏州国发融资担保有限公司董事苏州市住房置业融资担保有限公司董事苏州市投资有限公司监事会主席孙中心

苏州资产投资管理集团有限公司董事东吴创业投资有限公司董事长陈忠阳

用友金融信息技术股份有限公司独立董事江苏银行股份有限公司独立董事工银瑞信基金管理有限公司独立董事李心丹

江苏银行股份有限公司独立董事汇丰银行（中国）有限公司独立董事南方基金管理股份有限公司独立董事周中胜

苏州新区高新技术产业股份有限公司独立董事江苏瑞泰新能源材料股份有限公司独立董事苏州创元投资发展（集团）有限公司董事（已于2024年12月卸任）东吴人寿保险股份有限公司监事

罗妍

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司独立董事（已于2025年1月卸任）上海复洁环保科技股份有限公司独立董事上海上美化妆品股份有限公司独立董事广东钶锐锶数控技术股份有限公司独立董事上海航芯电子科技股份有限公司独立董事上海若龙投资管理有限公司执行董事兼总经理、法人西藏东财基金管理有限公司独立董事子不语集团有限公司独立董事

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务

黄艳

苏州新建元控股集团有限公司董事苏州轨道交通市域一号线有限公司董事东吴人寿保险股份有限公司董事苏州恒泰控股集团有限公司董事苏州新时代文体会展集团有限公司董事苏州工业园区金鸡湖酒店发展集团有限公司董事苏州工业园区科技发展有限公司董事苏州工业园区城市重建有限公司董事苏州工业园区生物产业发展有限公司董事苏州纳米科技发展有限公司董事中新苏州工业园区绿色发展有限公司董事中新智地苏州工业园区有限公司董事苏州物流中心有限公司董事国金基金管理有限公司董事苏州市融风科技小额贷款有限公司董事苏州企业征信服务有限公司董事苏州财融产业投资有限公司董事长兼总经理苏州工业园区市政服务集团有限公司董事苏州翼丰私募基金管理有限公司董事苏州阳澄湖半岛旅游发展有限公司董事苏州园丰资本管理有限公司董事苏州独墅湖科教发展有限公司董事江苏省海外合作投资有限公司董事苏州新联控股有限公司董事苏州工业园区银科产业投资有限公司法定代表人、执行董事苏州元禾控股股份有限公司董事苏州市沿海合作开发建设投资有限公司副董事长（已于2024年9月卸任）江苏广融实业有限公司董事（已于2024年11月卸任）关恩超

张家港市产业发展集团有限公司董事长国泰新点软件股份有限公司董事（2025年2月任职）杨琳

国丰兴华（北京）私募基金管理有限公司执行董事/法定代表人中国人寿资产管理有限公司SMD

东吴证券

SOOCHOW SECURITIES任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务陈建国

东吴期货有限公司董事东吴基金管理有限公司董事薛臻东吴期货有限公司董事长姚眺

东吴证券（香港）金融控股有限公司董事东吴（香港）投资有限公司董事中证信用增进股份有限公司董事方苏

苏州科技企业股权服务有限公司董事江苏股权交易中心有限责任公司董事（已于2025年1月卸任）郭家安

东吴证券（新加坡）金融控股有限公司董事苏州工业园区信诚企业管理咨询有限公司（原苏州金融资产交易中心有限公司）

董事

刘辉

东吴证券（香港）金融控股有限公司董事长东吴证券（新加坡）金融控股有限公司董事长东吴（香港）投资有限公司董事长东吴国际资本有限责任公司董事长东吴证券﹙国际﹚金融控股有限公司董事东吴证券国际经纪有限公司董事东吴证券国际期货有限公司董事东吴证券国际融资有限公司董事东吴证券国际资产管理有限公司董事东吴证券国际资本有限公司董事东吴证券国际研究有限公司董事东吴证券国际期货研究有限公司董事东吴证券国际外汇有限公司董事东吴新加坡资产管理（亚洲）有限公司董事杨伟

东吴证券（香港）金融控股有限公司董事东吴（香港）投资有限公司董事冯玉泉东吴创新资本管理有限责任公司董事（已于2024年12月卸任）华仁杰东吴（苏州）金融科技有限公司董事（已于2025年1月卸任）在其他单位任职情况的说明

无

(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

公司董事、监事的报酬由董事会、监事会审议通过后，报股东大会审议决定。公司高级管理人员的报酬由薪酬、考核和提名委员会审议后，再提交公司董事会审议决定。董事在董事会讨论本人薪酬事项时是否回避

是薪酬与考核委员会或独立董事专门会议关于董事、监事、高级管理人员报酬事项发表建议的具体情况

薪酬、考核与提名委员会审议通过了《关于2024年度董事薪酬及考核情况的议案》

和《关于2024年度高级管理人员履职等情况专项说明的议案》，并同意提交董事审

议。其中，除已发放的部分外，公司内部董事、职工监事、高级管理人员薪酬仍在

确认过程中，待确认后再另行审议。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

公司外部非独立董事、监事不在公司领取报酬，公司独立董事报酬在参考同行业上

市公司的平均水平后确定；公司内部董事、监事和高级管理人员的报酬由公司薪酬

考核体系决定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

公司薪酬体系贯彻稳健经营理念，确保合规底线要求，促进形成正向激励，提升公

司长期价值。高级管理人员薪酬由基本年薪和年度绩效薪酬构成。基本年薪按月发

放，年度绩效薪酬结合高级管理人员绩效考核情况，综合职业操守、廉洁从业情况、

合规风控效果、社会责任履行情况、客户服务水平、股东长期利益等情况，强化激

励约束机制。高级管理人员的薪酬按照中国证监会《证券公司治理准则》的要求，

实行延期支付。公司独立董事按月发放津贴，外部非独立董事、监事不在公司领取

津贴或薪酬。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计

详见现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况。

(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名担任的职务变动情形变动原因朱剑董事离任到龄退休陈文颖董事聘任工作原因蔡思达董事聘任工作原因丁惠琴监事离任到龄退休关恩超监事聘任工作原因姚眺财务负责人离任工作原因郭家安董事会秘书聘任工作原因杨伟

董事会秘书离任工作原因财务负责人聘任工作原因梁纯良公司执委聘任工作原因

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 ?不适用

(六) 其他

□适用 ?不适用

五、报告期内召开的董事会有关情况

会议届次召开日期会议决议第四届董事会第二十一次（临时）会议

2024年1月17日

1.关于调整董事会专门委员会组成方案的议案

2.关于2022年度薪酬管理专项审计报告的议案

第四届董事会第二十二次（临时）会议

2024年1月26日

1.关于提名公司第四届董事会董事候选人的议案

2.关于召开2024年第一次临时股东大会的议案

第四届董事会第二十三次会议

2024年2月20日

1.关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案

2.关于召开2024年第二次临时股东大会的议案

会议届次召开日期会议决议

第四届董事会第二十四次会议

2024年4月28日

1.关于2023年年度报告及其摘要的议案

2.关于2023年度董事会工作报告的议案

3.关于2023年度经营管理工作报告的议案

4.关于2024年度经营管理计划的议案

5.关于2023年度财务决算报告的议案

6.关于2023年度利润分配预案暨2024年中期利润分配授权的议案

7.关于公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划的议案

8.关于2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告的议案

9.关于2023年度合规报告的议案

10.关于2023年度内部控制评价报告的议案

11.关于2023年度反洗钱工作报告的议案

12.关于2023年度合规管理有效性评估报告的议案

13.关于2023年度反洗钱工作稽核审计报告的议案

14.关于2023年度全面风险评估报告的议案

15.关于2023年度风控指标执行情况的议案

16.关于2024年度风险偏好体系的议案

17.关于确定公司风险管理目标议案

18.关于2023年度信息技术管理专项报告的议案

19.关于2023年度董事薪酬及考核情况专项说明的议案

20.关于2023年度高级管理人员履职等情况专项说明的议案

21.关于独立董事独立性自查情况专项报告的议案

22.关于2023年度独立董事述职报告的议案

23.关于审计委员会2023年履职情况报告的议案

24.关于2023年度稽核审计工作报告的议案

25.关于2024年度内审工作计划的议案

26.关于2023年度年审会计师事务所履职情况评估报告及审计委员会对

年审会计师事务所履行监督职责情况报告的议案

27.关于续聘会计师事务所的议案

28.关于预计2024年日常关联交易的议案

29.关于2024年度自营投资额度的议案

30.关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案

31.关于授权新设、撤销分支机构事宜的议案

32.关于2024年第一季度报告的议案

33.关于召开2023年年度股东大会的议案

第四届董事会第二十五次会议

2024年8月22日

1.关于2024年半年度报告及其摘要的议案

2.关于2024年上半年度全面风险评估报告的议案

3.关于2024年上半年度风控指标执行情况的议案

4.关于确定公司诚信从业管理目标的议案

5.关于2023年度洗钱和恐怖融资风险自评估报告的议案

6.关于2024-2026年内部审计工作发展规划的议案

7.关于确定员工基本薪酬总额的议案

8.关于2024年中期利润分配方案的议案

9.关于召开2024年第三次临时股东大会的议案

第四届董事会第二十六次（临时）会议

2024年9月23日1.关于聘任公司高级管理人员的议案第四届董事会第二十七次（临时）会议

2024年10月29日1.关于2024年第三季度报告的议案

东吴证券SOOCHOW SECURITIES会议届次召开日期会议决议第四届董事会第二十八次（临时）会议

2024年12月13日

1.关于参与苏州资产管理有限公司增资暨关联交易的议案

2.关于参与苏州资产管理有限公司股权整合暨关联交易的议案

3.关于修订《东吴证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公

司股份及其变动管理制度》的议案

4.关于调整组织架构的议案

5.关于公司高级管理人员年度履职及考核情况的议案

6.关于召开2024年第四次临时股东大会的议案

六、董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事姓名

是否独立董事

参加董事会情况

参加股东大会情况本年应参加董事会次数

亲自出席

次数以通讯方式参加次数

委托出席次数

缺席次数是否连续两次未亲自参加会议

出席股东大会的次数范力否885--否5朱剑（离任）否-----否-马晓否885--否5郑刚否885--否5沈光俊否886--否5陈文颖否552--否4蔡思达否553--否4孙中心否885--否4陈忠阳是886--否5李心丹是886--否5周中胜是885--否5罗妍是887--否5连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 ?不适用

年内召开董事会会议次数8其中：现场会议次数- 通讯方式召开会议次数4 现场结合通讯方式召开会议次数4

(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 ?不适用

(三) 其他

□适用 ?不适用

七、董事会下设专门委员会情况

(一) 董事会下设专门委员会成员情况

专门委员会类别成员姓名审计委员会周中胜（主任委员）、李心丹、罗妍、马晓薪酬、考核与提名委员会李心丹（主任委员）、陈忠阳、罗妍、郑刚风险控制委员会陈忠阳（主任委员）、周中胜、罗妍、郑刚、孙中心战略与ESG委员会范力（主任委员）、马晓、沈光俊、陈忠阳、李心丹独立董事专门会议陈忠阳、李心丹、周中胜、罗妍

东吴证券

SOOCHOW SECURITIES

(二) 报告期内审计委员会召开6次会议

召开日期会议内容

重要意见和建议

其他履行职责情况2024年1月25日1.关于公司2023年年度审计计划的议案议案审议通过无2024年4月10日1.公司2023年度初步审计结果的汇报（非表决事项）

对听取事项无异议

无

2024年4月27日

1.听取安永会计师事务所2023年度审计总结

2.关于2023年度年审会计师事务所履职情况评估报告及审计委员会

对年审会计师事务所履行监督职责情况报告的议案

3.关于2023年年度报告及其摘要的议案

4.关于审计委员会2023年度履职情况报告的议案

5.关于2023年度内部控制评价报告的议案

6.关于2023年度反洗钱工作稽核审计报告的议案

7.关于2023年度合规管理有效性评估报告的议案

8.关于2023年度全面风险管理有效性评估报告的议案

9.关于2023年度稽核审计工作报告的议案

10.关于2024年度内审工作计划的议案

11.关于2023年度重大关联交易专项审计报告的议案

12.关于预计2024年日常关联交易的议案

13.关于续聘会计师事务所的议案

14.关于2024年第一季度报告的议案

同意提交董事会审议，并对听取事项无异议

无

2024年8月21日

1.关于2024年半年度报告及其摘要的议案

2.关于2024-2026年内部审计工作发展规划的议案

3.关于2024年上半年度公司内部审计计划执行情况报告的议案

同意提交董事会审议

无2024年10月29日1.关于2024年第三季度报告的议案

同意提交董事会审议

无

2024年12月13日

1.关于参与苏州资产管理有限公司增资暨关联交易的议案

2.关于参与苏州资产管理有限公司股权整合暨关联交易的议案

3.关于2024年三季度内部审计计划执行、审计发现以及整改落实情

况报告的议案

同意提交董事会审议

无

(三) 报告期内薪酬、考核与提名委员会召开6次会议

召开日期会议内容

重要意见和建议

其他履行职责情况2024年1月17日1.关于2022年度薪酬管理专项审计报告的议案

同意提交董事会审议

无2024年1月26日1.关于提名公司第四届董事会董事候选人的议案

同意提交董事会审议

无2024年4月27日

1.关于2023年度董事薪酬及考核情况专项说明的议案

2.关于2023年度高级管理人员履职等情况专项说明的议案

同意提交董事会审议

无2024年8月21日1.关于确定员工基本薪酬总额的议案

同意提交董事会审议

无2024年9月23日1.关于提名公司高级管理人员的议案

同意提交董事会审议

无2024年12月13日1.关于公司高级管理人员年度履职及考核情况的议案

同意提交董事会审议

无

(四) 报告期内风险控制委员会召开4次会议

召开日期会议内容

重要意见和建议

其他履行

职责情况2024年1月25日1.关于公司2023年年度审计计划的议案议案审议通过无2024年4月10日1.公司2023年度初步审计结果的汇报（非表决事项）

对听取事项无异议

无

2024年4月27日

1.关于2023年度合规报告的议案

2.关于2023年度内部控制评价报告的议案

3.关于2023年度全面风险评估报告的议案

4.关于2023年度风控指标执行情况的议案

5.关于2024年度风险偏好体系的议案

6.关于确定公司风险管理目标议案

同意提交董事会审议

无

2024年8月21日

1.关于2024年上半年度全面风险评估报告的议案

2.关于2024年上半年度风控指标执行情况的议案

同意提交董事会审议

无

(五) 报告期内战略与ESG委员会召开1次会议

召开日期会议内容

重要意见和建议

其他履行

职责情况2024年4月27日

1.关于2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告的

议案

2.关于公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划的议案

同意提交董事会审议

无

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

(六) 报告期内独立董事专门会议召开2次会议

召开日期会议内容

重要意见和建议

其他履行职责情况2024年4月27日

1.关于公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划的议案

2.关于预计2024年日常关联交易的议案

3.关于 2023 年度重大关联交易专项审计报告的议案

同意提交董事会审议

无2024年12月13日

1.关于参与苏州资产管理有限公司增资暨关联交易的议案

2.关于参与苏州资产管理有限公司股权整合暨关联交易的议案

同意提交董事会审议

无

(七) 存在异议事项的具体情况

□适用 ?不适用

八、监事会履职情况

(一) 报告期内召开的监事会有关情况

2024年度，公司监事会共召开会议4次，审议议案17项，全部议案表决通过，具体见下表：

会议届次召开日期会议决议第四届监事会第十四次会议

2024年2月20日1.关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案

第四届监事会第十五次会议

2024年4月28日

1.关于2023年年度报告及其摘要的议案

2.关于2023年度监事会工作报告的议案

3.关于2023年度监事薪酬及考核情况专项说明的议案

4.关于2023年度内部控制评价报告的议案

5.关于2023年度反洗钱工作报告的议案

6.关于2023年度反洗钱工作稽核审计报告的议案

7.关于2023年度利润分配预案暨2024年中期利润分配授权

的议案

8.关于公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划的议案

9.关于2023年度合规管理有效性评估报告的议案

10.关于2023年度全面风险管理有效性评估报告的议案

11.关于2023年度稽核审计工作报告的议案

12.关于2024年第一季度报告的议案

第四届监事会第十六次会议

2024年8月22日

1.关于2024年半年度报告及其摘要的议案

2.关于2024年中期利润分配方案的议案

3.关于提名公司第四届监事会监事候选人的议案

第四届监事会第十七次（临时）会议

2024年10月29日1.关于2024年第三季度报告的议案

(二) 报告期内监事参加监事会情况

监事姓名应出席次数亲自出席次数委托出席次数缺席次数王晋康44--黄艳44--丁惠琴（离任）22--关恩超11--唐烨44--杨琳44--陈建国44--

九、监事会发现公司存在风险的说明

□适用 ?不适用

监事会对报告期内的监督事项无异议。

十、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况

母公司在职员工的数量4,020主要子公司在职员工的数量943在职员工的数量合计4,963母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数-

会议届次召开日期会议决议

东吴证券

SOOCHOW SECURITIES专业构成专业构成类别人数（人）经纪业务2,491投资银行653证券投资139资产管理135财务人员86研究人员279合规稽核97信息技术572其他管理及行政人员511合计4,963

教育程度

教育程度类别人数（人）博士38硕士1,713本科2,653大专及以下559合计4,963

(二)薪酬政策

公司积极落实稳健薪酬指引，建立与发展战略相匹配的薪酬管理体系，规范薪酬管理行为，健全激励约束机制，促进公司稳健经营和可持续发展，实现公司价值与员工个人价值的一体化发展。公司薪酬体系遵循“贯彻稳健经营理念，确保合规底线要求，促进形成正向激励，提升公司长期价值”的基本原则。公司员工的薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、社保福利构成，基本薪酬以公司岗位工资体系为基础，依据员工所任职岗位的职责、重要性、市场水平等因素，并根据个人的管理和专业能力综合确定。绩效薪酬与公司整体效益、部门经营情况相关，并依据员工绩效考核结果确定。公司和员工按照国家法律法规的规定缴纳各项法定社会保险及公积金，并按属地化原则进行管理。

经纪业务证券投资财务人员合规稽核其他管理及行政人员

投资银行资产管理研究人员信息技术

博士本科硕士大专及以下

(三) 培训计划

公司持续健全员工培训体系，不断丰富课程资源，推进培训平台建设，着力提升课程质量，为员工提供全方位、系统性的培训，促进公司业务发展和员工职业发展。报告期内，公司通过三阶成长培训、专业能力培育、青年人才培养等项目，实现对新入职员工、业务骨干及青年员工等不同人群的培训覆盖，内容涵盖风险管理、廉洁从业、文化建设、管理能力、专业技能等，进一步完善员工职业发展学习地图，有效提升员工综合能力，强化专业化人才队伍建设，为公司高质量发展提供人才支撑。

(四) 劳务外包情况

劳务外包的工时总数（小时）108,900劳务外包支付的报酬总额（万元）775.30

十一、利润分配预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

公司历来重视对股东的合理投资回报，执行持续、稳定的利润分配政策。在公司盈利、符合净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下，公司将积极采取现金方式分配股利。《公司章程》第二百一十二条明确了公司利润分配政策，第二百一十三条明确了公司股利分配具体方案的决策程序及公司调整利润分配政策的决策程序。公司现金分红政策的制定、执行或调整情况符合相关法律法规的规定；分红标准和比例明确清晰；相关的决策程序和机制完备；中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到了充分保护。报告期内，公司制定了《东吴证券未来三年（2024-2026年）股东回报规划》并实施了2023年度利润分配方案：以股权登记日496,870.28万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.88元（含税），共计派发现金红利93,441.61万元；实施了2024年半年度利润分配方案：以股权登记日496,870.28万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.75元（含税），共计派发现金红利37,265.27万元。综合考虑公司长远发展和投资者利益，2024年度公司利润分配预案为：以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数，拟向全体股东每10股派送现金红利2.37元（含税），以公司现有的股本496,870.28万股计算，共派送现金红利117,758.26万元（含税）。本次分配后，公司剩余未分配利润转入下一年度。如本公司总股本在实施2024年度利润分配的股权登记日前发生变化，公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。该利润分配预案尚需公司股东大会审议通过。2024年公司年度现金分红总额（包括中期已分配的现金红利）为155,023.53万元（含税），即每10股派3.12元（含税），占当年合并报表中归属于母公司所有者的净利润比例为65.52%。

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

(二)现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求?是 □否分红标准和比例是否明确和清晰?是 □否相关的决策程序和机制是否完备?是 □否独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用?是 □否中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护?是 □否

(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，

公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 ?不适用

(四)本报告期利润分配预案

单位：元币种：人民币每10股送红股数（股）-每10股派息数（含税）3.12每10股转增数（股）-现金分红金额（含税）1,550,235,285.15合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润2,366,184,204.76现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%）65.52%以现金方式回购股份计入现金分红的金额-合计分红金额（含税）1,550,235,285.15合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%）65.52%

(五)最近三个会计年度现金分红情况

单位：元币种：人民币最近三个会计年度累计现金分红金额（含税）(1)3,269,406,466.76最近三个会计年度累计回购并注销金额(2)-最近三个会计年度现金分红和回购并注销累计金额(3)=(1)+(2)3,269,406,466.76最近三个会计年度年均净利润金额(4)2,034,484,231.00最近三个会计年度现金分红比例（%）(5)=(3)/(4)160.70%最近一个会计年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润2,366,184,204.76最近一个会计年度母公司报表年度末未分配利润5,778,651,087.16

十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 ?不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 ?不适用

其他说明

□适用 ?不适用

员工持股计划情况

□适用 ?不适用

其他激励措施

□适用 ?不适用

(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 ?不适用

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

公司实行公正透明的董事、监事及高级管理人员的绩效考核制度，依据《东吴证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度》《东吴证券股份有限公司高级管理人员薪酬绩效管理细则》，健全薪酬激励约束机制。对公司高级管理人员的绩效评价，以年度各项业务实现的经营业绩为基点，综合考核职业操守、廉洁从业情况、合规风控效果、社会责任履行情况、客户服务水平、股东长期利益等情况，加强正向引导激励和反向惩戒约束作用。

十三、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

（一）公司内部控制制度建设情况

公司依据《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控制指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《企业会计准则》等相关法律、法规和规则的要求，按照“全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益”的原则，建立健全与公司业务性质、规模与复杂程度相适应的内部控制体系。

（二）内部控制制度建设情况

报告期内，公司依据监管要求、经营环境变化及业务发展需要，制定、修订内部控制相关制度并推动实施，新增或修订了投资银行、企业金融、质押式报价回购、融资融券、转融通、自营、研报等业务制度以及从业人员投资行为、廉洁从业、聘请第三方、自媒体、法律顾问服务、声誉风险、信息技术、诚信管理、反洗钱等管理制度。

（三）内部控制评价说明

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。公司内部控制评价报告的具体内容详见公司2025 年4月26日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《东吴证券股份有限公司2024 年度内部控制评价报告》。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 ?不适用

十四、报告期内对子公司的管理控制情况

公司的所有子公司均按照《公司法》及证监会的监管要求依法合规设立，并全部以自有资金进行真实出资，围绕公司主业开展经营活动。公司根据法律法规及监管要求，制定有《东吴证券股份有限公司子公司管理办法》等一系列配套制度，将子公司纳入全面风险管理体系和合规管理体系，明确了公司对子公司履行全面管理职责的基本要求，以及各部门的具体监管职责，促进子公司的规范运作。报告期内，公司收购了中新苏州工业园区开发集团股份有限公司持有的东吴新加坡25%股权。东吴新加坡已成为公司的全资子公司。

十五、内部控制审计报告的相关情况说明

安永华明会计师事务所出具了《东吴证券股份有限公司2024年度内部控制审计报告》，认为公司于 2024年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。《东吴证券股份有限公司2024年度内部控制审计报告》详见上交所网站（http://www.sse.com.cn）。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十六、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

不适用

十七、公司合规管理体系建设情况，合规、稽核部门报告期内完成的检查稽核情况

(一)公司合规管理体系建设及运行情况

公司合规管理体系分为四个层级：第一层级为董事会风险控制委员会，第二层级为合规总监，第三层级为合规法务部，第四层级为各部门、分支机构的合规风控专员以及各层级子公司的合规管理负责人。报告期内，公司按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》要求，以“守住底线、主动防控”为工作目标，推动“坚持‘稳’和‘慎’原则”有效落地，持续推进和健全合规宣导、合规检查、合规人员管理等机制措施，不断提升合规管理有效性。公司合规态势整体平稳、良好。

(二)合规、稽核检查情况

报告期内，公司合规法务部根据监管要求及业务新规出台情况，对廉洁从业管理、执业行为管理开展专项检查，对财富管理、自营、投资银行、企业金融、资产管理、研究等业务以及子公司、部分分支机构开展了年度全面检查。报告期内，公司稽核审计部以构建“风险为导向、控制为主线、治理为目标、增值为目的”内部审计工作目标为思路，紧紧围

东吴证券

SOOCHOW SECURITIES绕公司高质量发展目标开展审计监督活动，助力公司稳健经营、防范风险、提质增效，实施各类审计项目136项，发现问题或内控缺陷189个。其中完成固定收益总部、中小企业融资总部、研究所、企业金融部年度审计4个，合规管理有效性评估、全面风险管理有效性评估、信息系统专项审计、重大关联交易等专项审计评估类13个，分支机构负责人强制离岗审计39个，公司高管任中履职情况内部稽核和离任审计4个，业务部门和分支机构离任审计30个，以及投资经理等关键岗位离任审查11个，子公司东吴期货有限公司审计1个，苏州科技企业股份服务有限公司、苏州资产管理有限公司股权增资项目的投资后评估2个，另外还组织工程决算报审32项。

十八、账户规范情况

公司制定了账户规范相关制度与操作细则，持续落实、创新账户管理措施，做到“了解你的客户”，持续做好投资者反洗钱、适当性等管理工作，不断完善账户管理系统。在账户日常管理工作方面，严格执行账户业务要求，有效落实账户实名制管理，杜绝新增不合格账户。在投资者信息核查工作方面，严格做到核查投资者信息的真实性、准确性、有效性。此外持续加强投资者教育工作。截至2024年12月31日，公司人民币资金账户总数为3,195,464户，其中合格资金账户合计3,028,307户，不合格资金账户合计121户，小额休眠资金账户合计167,036户。美元资金账户数为19,252户，港币资金账户数为3,867户。

十九、其他

□适用

?不适用

一、环境信息情况

是否建立环境保护相关机制是报告期内投入环保资金（单位：万元）不适用

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用 ?不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

□适用 ?不适用

(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

公司遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国节约能源法》等法律法规，逐步完善能源管理机制的建设，以具体的节能行动驱动低碳运营，践行绿色发展理念。详见《东吴证券股份有限公司2024年度可持续发展暨ESG报告》之“绿色运营”章节。

环境与社会责任

ENVIRONMENTAL AND SOCIAL RESPONSIBILITY

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

是否采取减碳措施是减少排放二氧化碳当量（单位：吨）不适用减碳措施类型（如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等）

不适用具体说明

□适用 ?不适用

二、社会责任工作情况

(一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或ESG报告

公司在披露2024年年度报告的同时，披露《东吴证券股份有限公司2024年度可持续发展暨ESG报告》，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

(二) 社会责任工作具体情况

对外捐赠、公益项目数量/内容情况说明总投入（万元）1,904.81

公司公益慈善项目总投入，包含扶贫及乡村振兴项目其中：资金（万元）1,892.56-

物资折款（万元）12.25-惠及人数（人）18,000-具体说明公司始终坚持经济效益与社会效益并重，2024年公司公益项目总投入1,904.81万元，以实际行动彰显国有金融企业的责任与担当，积极推进慈善事业发展。具体可详见《东吴证券股份有限公司2024年度可持续发展暨ESG报告》之“热心公益慈善”章节。

074074

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

扶贫及乡村振兴项目数量/内容情况说明总投入（万元）591.94扶贫及乡村振兴总投入其中：资金（万元）588.94- 物资折款（万元）3-惠及人数（人）12,110-帮扶形式（如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等）

产业帮扶、消费帮扶、生态帮扶、公益帮扶、组织帮扶、文化帮扶、智力帮扶等具体说明公司积极践行国有金融企业社会责任，贯彻落实国家乡村振兴战略部署，充分发挥金融优势，助力巩固脱贫攻坚成果、赋能乡村产业振兴。报告期内，主要帮扶项目如下：

公司及东吴期货在西藏、湖北、陕西、青海、云南等地多个脱贫县，开展种植、养殖设施援建、农机具购置等20个产业帮扶项目，助力当地特色产业发展。公司向新疆霍尔果斯、陕西省周至县等地采购农副产品，开展消费帮扶，有效缓解当地农副产品销售难题。公司及东吴期货在湖北、西藏、青海等地多个脱贫县，开展环境治理、饮水安全、道路修建等14个生态帮扶项目，助力当地美丽乡村建设。公司及东吴期货在新疆、陕西、河南、西藏等地多个脱贫县，开展助学、助医、关爱困难群体等6个公益帮扶项目，改善当地基础教育设施、医疗服务设施，助力共同富裕。公司及东吴期货在贵州、云南、湖北等地21个脱贫县，开展党建阵地建设、党员教育培训等25个组织帮扶项目，助力乡村基层组织建设。公司在湖北、河南、新疆等地多个脱贫县，开展文化宣传墙建设、文化街道打造示范等5个文化帮扶项目，有效改善当地公共文化设施。东吴期货在恩施州建始县花坪镇大石板村，建设人才培训基地；在云南省景谷县开展2024年乡村振兴信息员业务培训班项目，此外，东吴期货在签订帮扶协议的湖北省、贵州省、青海省等地区组织开展金融知识培训。具体可详见《东吴证券股份有限公司2024年度可持续发展暨ESG报告》之“推进乡村振兴”章节。

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续

到报告期内的承诺事项承诺背景与首次公开发行相关的承诺承诺类型解决同业竞争承诺方苏州国际发展集团有限公司

承诺内容

苏州国际发展集团有限公司出具了《有关消除或避免同业竞争的承诺函》，承诺苏州国际发展集团有限公司及其附属公司、参股公司：将不会在中国境内单独或与他人，以任何形式（包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股）直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何与前述本公司开展的业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。目前及将来不会利用在发行人的控股股东地位，损害发行人及其他发行人股东的利益。承诺时间2011年1月18日是否有履行期限否承诺期限永久有效是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因不适用如未能及时履行应说明下一步计划不适用

重要事项IMPORTANT MATTERS

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目

是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 ?不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 ?不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 ?不适用

三、违规担保情况

□适用 ?不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 ?不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 ?不适用

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 ?不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 ?不适用

（四）审批程序及其他说明

□适用 ?不适用

东吴证券SOOCHOW SECURITIES

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元币种：人民币

现聘任境内会计师事务所名称安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬96境内会计师事务所审计年限8年境内会计师事务所注册会计师姓名陈露、莫艾琦境内会计师事务所注册会计师审计服务的累计年限陈露3年、莫艾琦5年

名称报酬内部控制审计会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）40聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 ?不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 ?不适用

审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明

□适用 ?不适用

七、面临退市风险的情况

(一) 导致退市风险警示的原因

□适用 ?不适用

(二) 公司拟采取的应对措施

□适用 ?不适用

(三) 面临终止上市的情况和原因

□适用 ?不适用

八、破产重整相关事项

□适用 ?不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 ?本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

报告期内，本集团不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。截至本报告披露日，本集团未取得终审判决或裁决以及未执行完毕的诉讼、仲裁案件共计16起，涉及金额合计为18.65亿元人民币。

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、

受到处罚及整改情况2024年4月16日，公司收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（证监立案字 0382024051号）。2024年11月8日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。2025年1月8日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1 号），具体情况详见《东吴证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告》（公告编号：2025-001）。公司收到《立案告知书》《行政处罚事先告知书》《行政处罚决定书》后积极配合中国证监会的相关工作，严格按照监管要求履行信息披露义务，主动向相关监管机构汇报相关情况，积极配合监管调查，认真反思，主动自查，认真整改。公司组织开展公司投资银行类业务内部控制执行有效性专项评估工作，针对评估中发现的相关问题，公司已制定整改措施、完善底稿并明确具体要求、筑牢投行业务三道内部控制防线，防范类似事项再次发生，确保投行业务的规范和稳健运行。董事、监事、高级管理人员详见本报告之“第四节公司治理”之“四、董事、监事和高级管理人员的情况”之“（五）近三年受证券监管机构处罚的情况说明 ”及本报告之“第六节重要事项”之“十六、其他重要事项及报告期后事项”之“（三）公司及董监高收到的监管措施及纪律处分情况”。

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

公司及控股股东、实际控制人在披露报告期内不存在未履行法院生效判决、不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

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十二、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 ?不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 ?不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 ?不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 ?不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

东吴证券通过全资子公司东吴创新资本与国发集团、苏州工业园区经济发展有限公司等关联方共同向苏州资产管理有限公司增资，以及由苏州资产投资管理集团有限公司增发股权收购苏州市财政局、东吴证券及东吴创新资本、国发集团、东吴人寿保险股份有限公司持有苏州资产管理有限公司的股权事项，已于2025年1月9日完成工商变更登记，于3月14日完成实缴出资。具体关联交易情况详见《东吴证券股份有限公司对外投资暨关联交易公告》（公告编号：2024-064）。

3、临时公告未披露的事项

□适用 ?不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 ?不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 ?不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

具体情况详见本节之“十二、重大关联交易”之“（二）资产或股权收购、出售发生的关联交易”之“2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项”。

3、临时公告未披露的事项

□适用 ?不适用

(四) 关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 ?不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 ?不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用 ?不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 ?不适用

(六) 其他

□适用 ?不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、托管情况

□适用 ?不适用

2、承包情况

□适用 ?不适用

3、租赁情况

□适用 ?不适用

(二) 担保情况

□适用 ?不适用

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(三) 其他重大合同

□适用 ?不适用

十四、募集资金使用进展说明

□适用 ?不适用

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用 ?不适用

十六、其他重要事项及报告期后事项

(一)分支机构设立、迁址、撤销情况

1.新设分公司、营业部（2024年1月1日至2025年3月31日）

序号名称设立时间1相城分公司2024.07.082张家港杨舍经开区国泰南路证券营业部2024.07.103扬州分公司2024.07.234苏州工业园区金鸡湖商务区分公司2025.02.25

2.分公司、营业部迁址（2024年1月1日至2025年3月31日）

序号迁址后名称迁址前名称备注1上海分公司上海分公司

2024.02.04(迁址未更名)2上海西藏南路证券营业部上海西藏南路证券营业部

2024.02.06(迁址未更名)3苏州工业园区星原街证券营业部苏州工业园区星阳街证券营业部2024.03.214南通分公司南通分公司

2024.04.02（迁址未更名）

序号迁址后名称迁址前名称备注5苏州工业园区融安街证券营业部苏州星湖街证券营业部2024.04.166苏州工业园区东石泾港路证券营业部苏州工业园区方洲路证券营业部2024.04.167苏州干将东路证券营业部苏州干将东路证券营业部

2024.06.18(迁址未更名)8扬州扬子江中路证券营业部扬州扬子江中路证券营业部

2024.06.27（迁址未更名）9苏州石路证券营业部苏州石路证券营业部

2024.07.10（迁址未更名）10常州分公司常州分公司

2024.08.20（迁址未更名）11无锡人民中路证券营业部无锡新华路证券营业部2024.09.0912苏州高新区科发路证券营业部苏州虎丘区科技城证券营业部2024.09.1913无锡和风路证券营业部无锡和风路证券营业部

2024.12.05（迁址未更名）14徐州分公司徐州分公司

2024.12.05（迁址未更名）15徐州秦郡路证券营业部徐州软件园证券营业部2024.12.2516上海西藏南路证券营业部上海西藏南路证券营业部

2025.01.13（迁址未更名）17无锡人民中路证券营业部无锡人民中路证券营业部

2025.01.14（迁址未更名）18苏州工业园区扬富路证券营业部苏州工业园区现代大道证券营业部2025.03.04

3.撤销（2024年1月1日至2025年3月31日）

序号名称撤销时间1深圳宝安壹方中心证券营业部2024.092泉州宝洲路证券营业部2024.103深圳科技南路证券营业部2024.114上海新闸路证券营业部2024.125宁波中山东路证券营业部2025.016成都日月大道证券营业部2025.02

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(二)业务资格情况

1、2024年1月18日，中国银行间市场交易商协会发布《关于2023年非金融企业债务融资工具承销业务相关会员申请从事承

销相关业务市场评价结果的公告》（中市协发[2024]16号），同意公司开展中国银行间非金融企业债务融资工具主承销业务。

2、2024年4月5日，东吴新加坡的全资子公司东吴中新资本（亚洲）有限公司获得新加坡交易所授予的认证主板发行管理人

和凯利板全面保荐人资格。

3、2024年7月24日，银行间市场清算所股份有限公司发布《银行间市场清算所股份有限公司关于清算会员认定的通知》，同

意公司开展债券净额清算自营业务。

4、2024年12月31日，中国证监会出具《关于东吴证券股份有限公司参与互换便利有关事项的复函》（机构司函[2024]2208号），

同意公司参与互换便利。

5、2025年3月13日，中国银行间市场交易商协会发布《关于独立开展主承销业务的通知》（中市协函[2025]223号），同意

公司开展非金融企业债务融资工具独立主承销业务。公司主要业务资格详见本报告之“附录”之“一、主要业务资格”。

(三)公司及董监高收到的监管措施及纪律处分情况

1、2024年2月6日，上海证监局对公司出具《关于对东吴证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定》（沪证

监决〔2023〕59号），指出上海分公司在未申请换发许可证的情况下关闭原营业场所并迁入新营业场所，反映出分公司内部管理不规范，合规内控不严格。公司已组织专项督查，深入分析问题原因，举一反三推进问题整改。

2、2024年2月24日，上海证券交易所上市公司监管一部对公司及时任董秘出具《关于对东吴证券股份有限公司及有关责任

人予以监管警示的决定》（上证公监函〔2024〕53号），指出公司独立董事候选人材料备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。公司已针对信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，组织相关工作人员对上市公司治理相关规则进行全面系统的学习，并对公司内部治理工作流程进行全面梳理后，制定有针对性的防范措施。

3、2024 年4月16日，公司收到江苏证监局《关于对东吴证券股份有限公司、王秋鸣采取出具警示函监管措施的决定》（〔

2024〕61号），指出公司在金通灵科技集团股份有限公司2021年非公开发行债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况，王秋鸣作为该项目的负责人对上述违规行为负有直接责任。针对上述事项，深圳证券交易所于2024年5月14日向公司出具《关于对东吴证券股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》（深证会〔2024〕148号）。公司收到上述函件之后，通过提升前端项目组执业质量、压实二、三道防线责任、完善考核与质量评价等，进一步完善债券承销业务相关内控管理要求，持续完善公司债券承销业务内控建设，维护公司债券投资者合法权益。

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、股份变动情况表

单位：股本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后数量

比例（%）

发行新股送股

公积金转股其他小计数量

比例（%）

一、有限售条件股份---------

1、国家持股---------

2、国有法人持股---------

3、其他内资持股---------其中：境内非国有法人持股

--------- 境内自然人持股---------

4、外资持股---------其中：境外法人持股--------- 境外自然人持股---------

股份变动及股东情况

CHANGES IN SHARES ANDSHAREHOLDERS

东吴证券

SOOCHOW SECURITIES

二、无限售条件流通股

份

5,007,502,651100----38,799,814-38,799,8144,968,702,837100

1、人民币普通股5,007,502,651100----38,799,814-38,799,8144,968,702,837100

2、境内上市的外资股---------

3、境外上市的外资股---------

4、其他---------

三、股份总数5,007,502,651100----38,799,814-38,799,8144,968,702,837100

2、股份变动情况说明

2024年3月22日，公司注销存放于回购专用证券账户的38,799,814股A股股份，本次注销完成后，公司总股本由5,007,502,651股变更为4,968,702,837股。

3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 ?不适用

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 ?不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 ?不适用

二、证券发行与上市情况

(一) 报告期内证券发行情况

单位：股币种：人民币

股票及其衍生证券的种类发行日期

发行价格（或利率）发行数量上市日期

获准上市交易数量交易终止日期普通股股票类-------可转换公司债券、分离交易可转债-------

报告期内，公司发行东吴证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）,债券简称为“24东吴01”，发行规模为30亿元，发行利率为2.53%，发行期限为3年。报告期内，公司发行东吴证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期），债券简称为“24东吴02”，发行规模为30亿元，发行利率为2.45%，发行期限为3年。报告期内，公司累计发行收益凭证117只，累计发行规模52.39亿元。截至2024年12月31日，公司收益凭证本金余额13.26亿元。自2024年1月1日至2024年12月31日期间，公司到期的收益凭证均已足额按时兑付。

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

股份总数及股东结构变动情况详见本报告之“第七节股份变动及股东情况”之“一、股本变动情况”之“（一）股份变动情况表”。资产和负债结构变动情况详见本报告之“第三节管理层讨论与分析”之“五、报告期内主要经营情况”之“（三）资产、负债情况分析”。

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 ?不适用

三、股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截至报告期末普通股股东总数（户）107,029年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）98,124截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）-年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）-

债券（包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具）24东吴012024/3/62.53%30亿元2024/3/1230亿元2027/3/624东吴022024/4/122.45%30亿元2024/4/1730亿元2027/4/12其他衍生证券-------报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

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(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股过转融通出借股份）

前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

股东名称（全称）报告期内增减期末持股数量

比例(%)

持有有限售条件股份数量

质押、标记或冻结情况

股东性质股份状态数量苏州国际发展集团有限公司

-1,208,702,06524.33-无-国有法人香港中央结算有限公司41,168,630164,331,4143.31-无-未知张家港市国有资本投资集团有限公司

-150,527,0393.03-无-国有法人中新苏州工业园区投资管理有限公司

-117,390,5812.36-无-国有法人苏州营财投资集团有限公司

-109,137,7562.20-无-国有法人苏州工业园区国有资本投资运营控股有限公司

-104,497,3812.10-无-国有法人苏州物资控股（集团）有限责任公司

-91,207,4601.84-无-国有法人苏州高新区国昇资本运营有限公司

-91,000,0001.83-无-国有法人中信证券股份有限公司6,175,35190,304,4301.82-无-未知苏州信托有限公司-89,772,8001.81-无-国有法人

前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

股东名称

持有无限售条件流通股的数量

股份种类及数量种类数量苏州国际发展集团有限公司1,208,702,065人民币普通股1,208,702,065香港中央结算有限公司164,331,414人民币普通股164,331,414张家港市国有资本投资集团有限公司150,527,039人民币普通股150,527,039中新苏州工业园区投资管理有限公司117,390,581人民币普通股117,390,581苏州营财投资集团有限公司109,137,756人民币普通股109,137,756

前十名股东中回购专户情况说明无上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明

无

上述股东关联关系或一致行动的说明

苏州国际发展集团有限公司和苏州营财投资集团有限公司、苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州营财投资集团有限公司100%的股权，同时持有苏州信托有限公司70.01%的股权，因此，苏州国际发展集团有限公司、苏州营财投资集团有限公司和苏州信托有限公司为一致行动人。未发现上述其他股东之间存在关联关系，也未发现上述其他股东属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 ?不适用

前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 ?不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 ?不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 ?不适用

苏州工业园区国有资本投资运营控股有限公司104,497,381人民币普通股104,497,381苏州物资控股（集团）有限责任公司91,207,460人民币普通股91,207,460苏州高新区国昇资本运营有限公司91,000,000人民币普通股91,000,000中信证券股份有限公司90,304,430人民币普通股90,304,430苏州信托有限公司89,772,800人民币普通股89,772,800

前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

股东名称

持有无限售条件流通股的数量

股份种类及数量种类数量

东吴证券

SOOCHOW SECURITIES

四、控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1、法人

名称苏州国际发展集团有限公司单位负责人或法定代表人张涛成立日期1995年8月3日主要经营业务

授权范围内的国有资产经营管理，国内商业、物资供销业（国家规定的专营、专项审批商品除外），提供各类咨询服务。报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况

国发集团持有苏州银行51,425万股，占比13.42%国发集团持有江苏银行35,146万股，占比1.92%其他情况说明无

2、自然人

□适用 ?不适用

3、公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 ?不适用

4、报告期内控股股东变更情况的说明

□适用 ?不适用

5、公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

注：持股比例按照2024年12月31日的总股本计算

东吴证券股份有限公司

100%70.01%

1.81%2.20%24.33%

苏州国际发展集团有限公司

东吴证券股份有限公司

苏州营财投资集团有限公司苏州信托有限公司

(二) 实际控制人情况

1、法人

名称苏州国际发展集团有限公司单位负责人或法定代表人张涛成立日期1995年8月3日主要经营业务

国发集团持有苏州银行51,425万股，占比13.42%国发集团持有江苏银行35,146万股，占比1.92%其他情况说明无

2、自然人

□适用 ?不适用

3、公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 ?不适用

4、报告期内公司控制权发生变更情况的说明

□适用 ?不适用

5、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

注：持股比例按照2024年12月31日的总股本计算

东吴证券股份有限公司

100%70.01%

1.81%2.20%24.33%

苏州国际发展集团有限公司

东吴证券股份有限公司

苏州营财投资集团有限公司苏州信托有限公司

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6、实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 ?不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 ?不适用

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股

份数量比例达到80%以上

□适用 ?不适用

六、其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 ?不适用

七、股份限制减持情况说明

□适用 ?不适用

八、股份回购在报告期的具体实施情况

□适用 ?不适用

一、优先股相关情况

□适用 ?不适用

优先股相关情况

PREFERRED STOCKS

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一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

(一) 公司债券

债券相关情况

BONDS

094094

1、公司债券基本情况

单位：亿元币种：人民币

债券名称简称代码发行日起息日

2025年4月30日后的最近回售日到期日

债券余额利率（%）还本付息方式交易场所主承销商

受托管理人投资者适当性安排（如有）交易机制

是否存在终止上市交易的风险

东吴证券2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种一)

22东吴011854212022/2/252022/2/25无2025/2/25363.00