秦皇岛港股份有限公司关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金情况

根据本公司2015年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准秦皇岛港股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1097号）核准，本公司向社会公众股东公开发行55,800万股人民币普通股A股（以下简称“本次发行”），发行价格为每股人民币2.34元，募集资金总额为人民币130,572.00万元，扣除保荐及承销费以及其他各项发行费用后的募集资金净额为人民币124,060.29万元，已于2017年8月10日到位并存入本公司设立的募集资金专用账户，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具安永华明（2017）验字第61063699_E01号验资报告。

（二）截至2020年12月31日募集资金使用和结余情况

截至2020年12月31日，项目实际使用募集资金人民币106,965.79万元，支付银行手续费用人民币0.38万元，取得存款利息收入人民币376.52万元，尚未使用的募集资金余额人民币17,470.64万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范本公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，切实保护投资者的合法权益，经本公司第三届董事会第二次会议审议通过，于2015年7月，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《秦皇岛港股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《募集资金使用管理办法》”），对募集资金的存放、使用及使用情况的监督和管理等方面均做出了具体明确的规定。此外，自募集资金到位以来，本公司严格按照《募集资金使用管理办法》及《上市公司日常信息披露工作备忘录 第一号 临时公告格式指引-第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2017年修订）》的规定存放、使用、管理募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

根据本公司2017年6月30日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过的《关于开设募集资金专项账户的议案》，本公司在中国工商银行股份有限公司秦皇岛海港支行（以下简称“工行海港支行”）开设了账号为0404010329300181529的募集资金专用账户。本公司与工行海港支行、中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用进行共同监管，该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2020年12月31日，协议各方均按《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利，履行义务。

二、募集资金管理情况(续)

截至2020年12月31日，本公司募集资金专用账户存储情况列示如下：

单位：人民币万元

募集资金使用情况对照表编制单位：秦皇岛港股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金使用情况对照表（续）

承诺投资项目

已变更项目募集资金承诺投资总额

调整后投资总额

截至期末承诺投入金额

（1）

本年度投入金额

截至期末累计投入金额（2）

截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（3）=

（2）-（1）

截至期末

投入进

度%

（4）=

（2）/

（1）

项目达到预定可使用状态日期

本年度实现的效益

是否符合预计收益

项目可行性是否发生重大变

化

未达到计划工期的原

因

3、流动机械购

置

无1,976.001,976.001,976.00-1,729.89（246.11）88%2016年不适用不适用无不适用

4、煤二期取料

机更新

无 16,651.0016,651.0016,651.00439.609,041.03（7,609.97）54%

2018年9

月

不适用不适用无不适用

5、304#泊位

卸船机更新

无9,536.009,536.009,536.00-7,410.17（2,125.83）78%

2017年

10月

不适用不适用无不适用

二、秦皇岛港

煤一期中配室高、低压柜及皮带机控制系统改造

无3,960.003,960.003,960.00116.602,517.87（1,442.13）64%

2016年

12月

不适用不适用无不适用

三、黄骅港散

货港区矿石码头一期工程

无 81,881.2381,881.2381,881.23-81,881.23-100%

2016年9

月

收入约85,575.31万元；净利润约18,327.91万元

符合无不适用合计-124,059.23124,059.23124,059.231,949.20106,965.79（17,093.44）86%-----

募集资金使用情况对照表（续）