適用於主板及創業板上市發行人股份發行人的證券變動月報表截至月份（日／月／年）： 30/04/2015致：香港交易及結算所有限公司公司名稱 中國北車股份有限公司呈交日期 二零一五年五月四日I. 法定股本變動1. 普通股(1) 股份代號： 06199 說明： H股 面值 法定股本 普通股數目 （請註明貨幣) （請註明貨幣)上月底結存 2,133,696,400 人民幣 1.00 人民幣 2,133,696,400增加／（減少） - -本月底結存 2,133,696,400 人民幣 1.00 人民幣 2,133,696,400(2) 股份代號 601299 說明： A股 面值 法定股本 普通股數目 （請註明貨幣) （請註明貨幣)上月底結存 10,126,083,903 人民幣 1.00 人民幣 10,126,083,903增加／（減少） - -本月底結存 10,126,083,903 人民幣 1.00 人民幣 10,126,083,903 適用於主板及創業板上市發行人2. 優先股股份代號： 不適用 說明： 面值 法定股本 優先股數目 （請註明貨幣) （請註明貨幣)上月底結存增加／（減少）( )本月底結存3. 其他類別股份 股份代號： 不適用 說明： 面值 法定股本 其他類別股份數目 (請註明貨幣) （請註明貨幣)上月底結存增加／（減少）( )本月底結存本月底法定股本總額（請註明貨幣） 人民幣 12,259,780,303 適用於主板及創業板上市發行人II. 已發行股本變動 普通股數目 H股 A股 優先股數目 其他類別股份數目上月底結存 2,133,696,400 10,126,083,903 不適用 不適用本月增加／（減少） - - 不適用 不適用本月底結存 2,133,696,400 10,126,083,903 不適用 不適用III. 已發行股本變動詳情股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 股份期權計劃詳 本月內因此發行的發 本月底因此可能發行 情，包括股東特 行人新股份數目 的發行人新股份數目 別大會通過日期(日/月/年) 及可發 本月內變動 行股份類別 授出 行使 註銷 失效 1.購股權計劃 ( 於 26/10/2012 採 納) 行使價: 人民幣 4.04 (備註 1 及 2) A股 沒有 沒有 沒有 沒有 沒有 沒有 (註 1) 2. ( / / ) (註 1) 3. ( / / ) 股 (註 1) 總數 A. (普通股) 沒有 (優先股) 不適用 (其他類別股份) 不適用本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 沒有 適用於主板及創業板上市發行人承諾發行將予上市的發行人股份的權證 本月內因此 發行的發行 本月底因此可 人新股份數 能發行的發行權證說明 本月內已行 目 人新股份數目(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值 1. ( / / ) 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) ( / / ) 2. ( / / ) 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) ( / / ) 3. ( / / ) 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日期 (如適用) (日/月/年) ( / / ) 4. ( / / ) 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日期 (如適用) (日/月/年) ( / / ) 總數 B. (普通股) 不適用 (優先股) 不適用 (其他類別股份) 不適用 適用於主板及創業板上市發行人可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份） 本月內 因此發行的 本月底因此可 發行人 能發行的發行 上月底 本月內已換股 本月底 新股份數目 人新股份數目類別及說明 發行貨幣 已發行總額 款額 已發行總額 1. 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) ( / / ) 2. 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) ( / / ) 3. 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) ( / / ) 4. 股份代號 (如已上市) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用) (日/月/年) ( / / ) 總數 C. (普通股) 不適用 (優先股) 不適用 (其他類別股份) 不適用 適用於主板及創業板上市發行人為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期權） 本月內 本月底 因此發行的 因此可能發行的 發行人新股份數目 發行人新股份數目 詳情，包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股 份類別 1. 不適用 ( / / ) 股 (註 1) 2. 不適用 ( / / ) 股 (註 1) 3. 不適用 ( / / ) 股 (註 1) 總數 D. (普通股) 不適用 (優先股) 不適用 (其他類別股份) 不適用 適用於主板及創業板上市發行人已發行股本的其他變動 本月內 本月底因此 因此發行 可能發行 的發行人 的發行人 新股份 新股份 數目 數目 發行類別 ________ 可發行股份類別 (註 1) 發行及配發日期： ( / / )1. 供股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) 股東特別大會通過日 ( / / ) 期： (日/月/年) 不適用 不適用 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期： ( / / )2. 公開招股 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) 股東特別大會通過日 ( / / ) 期： (日/月/年) 不適用 不適用 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期： ( / / )3. 配售 價格： 請註明貨幣 (日/月/年) 股東特別大會通過日 ( / / ) 期： (日/月/年) 不適用 不適用 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期：4. 紅股發行 ( / / ) (日/月/年) 股東特別大會通過日 ( / / ) 期： (日/月/年) 不適用 不適用 適用於主板及創業板上市發行人 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期： ( / / )5. 以股代息 價格： 請註明 (日/月/年) 貨幣 股東特別大會通過日 ( / / ) 期： (日/月/年) 不適用 不適用 所購回股份類別 (註 1) ________ 註銷日期：6. 購回股份 ( / / ) (日/月/年) 股東特別大會通過日 ( / / ) 期： (日/月/年) 不適用 不適用 所贖回股份類別 (註 1) ________ 贖回日期： ( / / )7. 贖回股份 (日/月/年) 股東特別大會通過日 ( / / ) 期： (日/月/年) 不適用 不適用 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期： 請註明 (日/月/年) ( / / )8. 代價發行 價格： 貨幣 股東週年大會通過日 ( / / ) 期： (日/月/年) 不適用 不適用 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期： ( / / )9. 資本重組 (日/月/年) 股東特別大會通過日 ( / / ) 期： (日/月/年) 不適用 不適用 適用於主板及創業板上市發行人 可發行股份類別 (註 1) ________ 發行及配發日期： ( / / )10. 其他 請註明 (日/月/年) 價格： (請註明) 貨幣 股東特別大會通過日 ( / / ) 期： (日/月/年) 不適用 不適用 總數 E. (普通股) 不適用 (優先股) 不適用 (其他類別股份) 不適用 本月普通股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： (1) 不適用 (2) 不適用 本月優先股增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 不適用 本月其他類別股份增加／（減少）總額（即 A 至 E 項的總和）： 不適用 （此數目應相等於上文第 II 項（「已發行股本變動」）內的相關數字。） 適用於主板及創業板上市發行人備註(如有)：因本公司是於中華人民共和國註冊成立，「法定股本」之概念不適用於本公司。本公司於第一部分所填寫的信息即本公司的已發行股本。備註 1: 本公司董事會(「董事會」)於 2014 年 8 月 29 日通過批准根據本公司 A 股購股權計劃(「購股權計劃」)的股票期權行使價由人民幣 4.24 元調整為人民幣 4.04 元。備註 2:於 2015 年 1 月 20 日，董事會已考慮並批准將於本公司擬與中國南車股份有限公司合併完成後終止購股權計劃（「擬議終止」）。擬議終止須獲本公司股東大會、A 股類別股東會及 H 股類別股東會批准。購股權計劃終止後，已授予但尚未歸屬的股票期權將告終止及不會生效，並將相應予以註銷。於2015 年 3 月 9 日，上述擬議終止已於本公司的 2015 年第一次臨時股東大會、2015 年第一次 A 股類別股東會議及 2015 年第一次 H 股類別股東會議上獲批准。呈交者： 謝紀龍職銜： 聯席公司秘書 (董事、秘書或其他獲正式授權的人員)註：1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。2. 如空位不敷應用，請附加指定的續頁。