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公司代码：601101公司简称：昊华能源

北京昊华能源股份有限公司

2024年年度报告

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重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人董永站、主管会计工作负责人张明川及会计机构负责人（会计主管人员）李鸣声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟以2024年12月31日总股本1,439,997,926股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4.58元（含税），共计派发659,519,050.11元，完成股利分配后，期末留存可供分配利润结转下一年度，本次利润分配不派发股票股利，不进行资本公积转增股本，此预案尚需提交公司股东大会审议。

六、前瞻性陈述的风险声明：

√适用□不适用

本报告中关于未来计划、基于对未来政策和经济的主观假定或判断而做出的前瞻性陈述，可能与实际结果有重大差异。该等陈述不构成本公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况：否

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否

九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性：否

十、其他：□适用√不适用

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目录

第一节释义 ...... 4

第二节公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节管理层讨论与分析 ...... 8

第四节公司治理 ...... 21

第五节环境与社会责任 ...... 35

第六节重要事项 ...... 40

第七节股份变动及股东情况 ...... 46

第八节优先股相关情况 ...... 50

第九节债券相关情况 ...... 50

第十节财务报告 ...... 50

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十一、重大风险提示重大风险详见“第三节管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”。

第一节释义

一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

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二、联系人和联系方式

三、基本情况简介

四、信息披露及备置地点

五、公司股票简况

六、其他相关资料

七、近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位：元币种：人民币

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(二)主要财务指标

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明：□适用√不适用

八、境内外会计准则下会计数据差异

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况：

□适用√不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况：□适用√不适用

(三)境内外会计准则差异的说明：□适用√不适用

九、2024年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

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四季度归属于上市公司股东的净利润为负，经营活动产生的现金流量净额为负，且与前三季度出现重大差异的原因说明：一是公司自产煤炭四季度较前三季度平均销量减少64.7万吨，平均售价下降21.48元/吨，导致自产煤炭销售收入较前三季度平均数减少3.42亿元；二是四季度集中发放年底兑现奖金导致职工薪酬较前三季度平均值增加1.48亿元，三是年末采煤机大修等导致四季度修理费较前三季度平均值增加3,703万元。季度数据与已披露定期报告数据差异说明：□适用√不适用

十、非经常性损益项目和金额：

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

十一、采用公允价值计量的项目：√适用□不适用

单位：元币种：人民币

十二、其他：□适用√不适用

第三节管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

（一）坚持党建与管理深度融合、提升企业发展质量公司党委时刻牢记“首都无小事，事事连政治”的要求，不断增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，确保上级党委各项决策部署在公司得到有效贯彻落实。

1.强化政治建设，首都国企政治站位不断提升深入学习贯彻总书记关于党的建设、能源行业发展、国企改革、科技创新、安全生产等重要讲话。采取多种形式和载体及时开展学习宣贯党的二十届三中全会精神，邀请专家进行专题授课，将学习贯彻全会精神与主责主业有机结合，利用微信公众号、《昊华视界》等载体，全面掀起学习全会精神的热潮。深入开展党纪学习教育，各级领导班子学习习近平关于纪律建设的重要论述，各级党组织书记开展纪律专题党课，邀请检察官案例讲解，赴北京丰台看守所进行现场警示教育，所属党支部到警示教育基地开展主题党日活动，纪律意识进一步增强。

2.强化党的领导与法人治理体系有机融合，引领企业高质量健康发展认真落实党委前置研究要求，组织召开党委会15次，审议议题227个，切实把党的领导融入公司治理各环节。严明政治纪律和政治规矩，严格执行重大事项请示报告和跟进督办机制，修订完善重大事项请示报告制度，把政治纪律和政治规矩落实到公司各项工作全过程。坚持民主集中制原则，加强对所属企业“一把手”贯彻执行民主集中制情况的监督检查，把“三重一大”决策制度执行情况作为巡察检查的重要内容。

3.强化党建与业务融合，持续加强基层党组织作用持续开展“党建+双碳”行动，优化固化“党建+智慧矿山”科创联盟科技创新交流体制机制，推动党建与业务实现深度融合。运行“星旗联创”考评系统，对支部建设和党员表现实施全流程线上考评；利用智慧党建培训程序打造“党建微课堂”，编排录制情景模拟微视频，让小课堂发挥大作用，获得国资国企改革创新成果奖。

（二）2024年主要经营指标完成情况2024年，公司克服煤炭价格下行的不利形势，稳步释放新增产能，主动调整销售策略和销售结构，强化成本和费用管控，圆满完成了全年预算目标。

一是煤炭产销量再创历史最好水平。2024年，公司煤炭产量完成1,806.95万吨，同比增加

100.60万吨，较预算增加126.95万吨；自产煤炭销量完成1,809.62万吨，同比增加104.71万吨，较预算增加129.62万吨。

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二是甲醇产销保持稳定。甲醇产量完成44.97万吨，同比增加12.50万吨，较预算增加2.97万吨；甲醇销量完成44.80万吨，同比增加12.72万吨，较预算增加2.80万吨；

三是收入利润水平继续保持稳定。营业收入完成91.38亿元，同比增加7.01亿元，较预算增加5,989.93万元；归属于上市公司股东的净利润实现10.37亿元，同比减少340.34万元，较预算增加1.05亿元。

（三）坚持战略引领和预算管理，提升发展质量

1.夯实安全生产基础，稳固发展基石

（1）强化作风建设，持续压实安全生产责任

一是坚持“党政同责”，扎实开展主要负责人安全工程，有效化解制约安全发展的关键、重点、难点问题。

二是强力落实安全主体责任，强化安全管理“一岗双责”，细化分解各层级、各单位安全生产履职清单，进一步转变工作作风，现场发现和解决安全生产问题，全方位、全领域、全过程推动安全管理工作。

三是开展“补短板、强弱项、夯基础、转作风、抓落实、保安全”安全主题教育活动，推动安全管理做实、做细。

四是加大安全教育培训力度。2024年，公司各层级共组织各类培训369期，累计培训时长7,372小时，受众17,272人次。

（2）强化安全风险管控，化解安全生产风险

一是深入开展安全生产治本攻坚三年行动，实施外委单位、消防管理、辅助运输等专项整治。

二是坚持“关口前移，源头管控”，推进“双控”机制建设，全年累计辨识和管控重大安全风险隐患19项。

三是组织所属企业开展4次全覆盖安全环保综合巡查，发现问题迅速整改，有效消除安全风险隐患。

2024年，公司安全费用共计投入2.24亿元，安全生产条件得到持续改善，昊华精煤高家梁煤矿和西部能源红庆梁煤矿获评国家一级标准化矿井、红墩子煤业红一煤矿获评二级标准化矿井；公司及所属企业全年未发生重伤及以上安全生产事故，安全生产形势持续保持稳定。

2.强化战略引领，持续推进“煤矿+”产业链和智慧矿山建设

（1）战略赋能，“煤矿+”产业链成效初显

一是聚焦“煤矿+新能源”产业链。2024年，国泰化工和西部能源的分布式光伏项目累计发电1,002.7万度，共计节约电费近1,199.32万元；昊华精煤启动分布式光伏前期工作，于2024年9月取得5.84MW分布式光伏指标。

二是深化“煤矿+物流”产业链。积极开展煤炭物流业务，开发终端客户22家，拓展26家下游企业，提供“一票到厂”服务，争取多个站点铁路运费“一口价”优惠政策，“煤矿+物流”产业链实现增利；启动红庆梁煤矿“公转铁”业务，发运煤炭32.33万吨，实现增利445.18万元。

（2）数智赋能，推进智慧矿山建设

一是加大科研投入。2024年，公司全年科研投入34,236万元，获各类科学技术奖励8项。新增专利授权62项，其中发明8项，实用新型54项。新增专利申请99项，其中发明专利30项。

二是推动智慧矿山建设。公司所属企业先后建成煤矿大数据中心平台、一体化智能管控平台、安全监控一体化平台，各煤矿均实现固定岗点有人巡检、无人值守。高家梁煤矿、红庆梁煤矿分别通过I类、Ⅱ类煤矿中级智能化井工煤矿、智能化选煤厂验收。

三是加强重点项目攻坚。2024年，西部能源建成首个5,000米+智能化超远距离供电供液综采工作面；探索实施红庆梁煤矿小煤柱沿空掘巷项目，提高了资源回收率。推动高家梁煤矿中厚煤层长距离高产高效综采工作面技术研究与应用，智能化综采工作面由300米延长至450米，释放煤炭资源51.45万吨。

四是推进财务共享和司库系统上线运行。2024年，公司全面推广财务共享系统和司库系统上线运行，财务管理标准化水平和运行效率大幅提升。

（3）改革赋能，深化“三项制度”市场化改革

一是推动更大范围实施管理人员经营管理责任制。2024年，在经理层任期制契约化改革的基础上，公司将本部31名中层干部全部纳入任期制和契约化管理。

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二是完善市场化薪酬考核体系。细化完善公司本部和所属企业绩效考核指标，强化各层级管理人员绩效年薪、任期激励收入与经营业绩结果相对应，根据考核结果拉开收入差距，进一步提升绩效考核效果。

3.强化预算管理，管理效能进一步提升

（1）深化营销管理，实现增收增利

一是调整销售策略。迎合市场周期性变化，精准调整销售结构，高热值洗煤全部市场化销售，实现增收4.33亿元，市场煤售价始终保持在地区高位水平。

二是调整产品结构。研判市场需求深度挖潜煤种附加值，红墩子煤业开发气精煤产品增加营业收入约1.73亿元，红庆梁煤矿增加混块煤品种提高单位售价25元/吨。

（2）细化降本措施，管理成效显著

一是发挥集中采购优势降成本。探索实施同类型、同标准、同时期项目合并“打捆”招标，19项通用物资中标金额较预算节约2,459万元。

二是严控经营成本和工程预算支出。2024年，公司173个招标项目较预算节约2.55亿元，材料单位成本同比下降0.74元/吨。

三是全面落实国泰化工治亏减亏措施。2024年，国泰化工全面聚焦降低煤炭采购成本、技术创新赋能、减人提效、转变采购方式、争取惠企政策、拓展销售路径等多项降本增效具体措施，经营亏损同比大幅度减少。

四是严格劳动定员管理。2024年，公司探索实施市场化成熟业务外包，减少用工244人，在册员工人数较年初减少4.5%，有效解决结构性冗员和缺员问题。

4.强化合规管理体系建设，为高质量发展保驾护航

（1）强化风险源头管控，及时化解风险

一是开展国企领域腐败问题系统治理，紧盯重要领域、关键环节，统筹开展三个专项治理和“靠企吃企”问题整改“回头看”，推动防范和治理腐败问题常态化、长效化。

二是建立法律纠纷案件溯源管理、案件预警等机制，防范法律纠纷案件风险。

三是持续开展合同检查专项工作，公司及所属企业自查合同6,300份，复查抽查昊华精煤、鑫通物资等5家企业采购、销售、工程、服务合同830份，及时发现并化解风险事项。

（2）完善内部控制体系，保障高质量运营

一是全面开展内部控制设计及执行有效性评价工作，分析评估公司面临风险91项，未发现重大缺陷与重要缺陷。

二是开展内控监督评价，落实“三年全覆盖”要求，外聘事务所对5家所属企业进行内控监督评价，抽取“三重一大”、财务管理、采购管理、招标管理等模块，对发现的问题及时修正。

（3）坚决落实问题整改，推动管理提升

2024年，公司针对历次审计巡查中发现的问题，及时进行梳理分类、举一反三，明确由主要领导担任整改负责人，推动有关问题整改落到实处；同时运用“四种形态”进行追责问责，达到警醒警示作用。

（四）高效规范运作、提升董事会科学决策水平

2024年，公司董事会不断健全完善法人治理结构体系，制定、修订董事会各专门委员会实施办法、《独立董事专门会议制度》《外部董事服务保障管理办法》《公司章程》等共8项制度，充分保障董事会“定战略、作决策、防风险”职能作用的发挥，为公司的高质量发展提供强力保障。

1.董事会日常工作情况

2024年，公司共召开董事会会议5次，审议通过了46项议案；召开审计委员会5次，审议通过16项议案；召开薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会各3次，累计审议通过14项议案；法律与合规管理委员会2次，审议通过2项议案；召开独立董事专门会议3次，审议通过6项议案。董事会各项决议均按计划有效推进。

2.强化法人治理结构建设，保障高质量发展

一是持续加强制度建设。2024年，公司根据监管部门和国资管理的相关要求，先后制定、修订相关制度11项，进一步提升外部董事和独立董事服务保障工作水平，规范公司独立董事专门会议的议事方式和决策程序，不断提升公司规范治理和科学决策水平，明确重要事项决策流程。

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二是董事会六项职权得到有效落实。2024年，公司董事会共审议通过了《关于公司聘任副总经理的议案》《关于公司董事及高级管理人员2023年薪酬发放的议案》《关于公司2023年度工资总额执行情况及2024年度工资总额预算的议案》等有关董事会六项职权的议案，持续确保董事会六项职权的有效落实。

三是董事会授权机制得到有效执行。2024年，公司经理层按照董事会授权原则和权限，审议和实施减持MCM公司股份、社会捐赠等事项，没有超范围、超权限决策和实施情况。

四是继续组织开展现场调研活动。2024年，公司董事会共组织董事、监事现场调研活动2次，公司董监事深入煤矿现场了解实际情况，助力董事会科学决策水平不断提升。

3.强化监督检查，持续健全子公司治理架构

一是董事会及工作机构定期检查所属企业法人治理结构建设情况，指导子公司董事会日常工作，全面落实董事会各项职权，进一步规范和健全所属企业的公司治理。

二是对所属企业相关治理制度进行了梳理，指导子企业修订、制定了《公司章程》《董事会授权管理办法》“三会”议事规则等制度，进一步完善和规范子公司决策流程，制度体系建设取得了新成效。

（五）深化服务保障，充分彰显首都国企担当

1.践行首都国企保障责任

2024年，公司积极落实国家能源保供和首都能源保障责任，全年完成电厂保供762.04万吨，直供京津冀电网电厂煤炭242.81万吨，有力保障了首都能源稳定供应。

2.积极践行绿色发展战略

积极履行矿山生态修复治理义务，原京西长沟峪煤矿、大安山煤矿5处矸石山环境治理项目复绿6.57万平方米。昊华精煤深度回收燃煤锅炉烟气余热，年减少二氧化碳排放3,000吨、节水8,000吨。国泰化工积极开展反洗水回收再利用等措施，获评鄂尔多斯市节水型企业称号。红墩子煤业采用矿井乏风、矿井水余热技术取代蒸汽热源，年减碳2.1万吨。红墩子煤业“矿井低温余热综合利用，以技术赋能企业绿色低碳转型”案例获评北京市属国有控股上市公司ESG十佳案例等多个奖项。公司再次入选“北京市属国有控股上市公司ESG·先锋30指数”。

3.积极投身乡村振兴和帮扶伟大工程

食堂副食品采购、工会消费帮扶1,881万元，超额完成两个30%目标；对门头沟清水镇黄安村进行全方位帮扶，村集体经营性收入同比增加45%，被国务院国资委和北京企业联合会、北京市企业家协会评定为“企业社会责任优秀案例”。

二、报告期内公司所处行业情况

公司所处行业为采矿业，主要为煤炭开采和洗选业（B06）（中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》）。

煤炭是重要的基础能源和化工原料，煤炭工业在国民经济中具有重要的战略地位。中国能源资源的基本特点是“富煤、贫油、少气”，既有的能源禀赋结构使煤炭在中国一次能源消费结构中比重过半，远高于世界平均水平。在现阶段，煤炭仍是我国的主体能源，在中国能源消费结构中继续占据主导地位，在我国能源安全保障中发挥着“压舱石”的基础作用。

报告期内，进口煤数量屡创新高，我国煤炭市场价格持续下行，对行业产生较大影响。

三、报告期内公司从事的业务情况

（一）公司主要业务及主要产品情况

报告期内，公司主营业务为煤炭生产与销售、甲醇的生产与销售及铁路专用线运输，主要产品为煤炭和甲醇。

（二）经营模式

公司坚持“煤为核心、煤电平衡、协同发展”的战略，以煤炭开采、销售和甲醇生产及销售为主要业务。公司主要生产矿井在内蒙古鄂尔多斯市和宁夏银川市，主要产品为动力煤和气煤；国泰化工经营煤制甲醇项目；东铜铁路负责运营鄂尔多斯市万利矿区铜匠川铁路专用线，主要为万利矿区高家梁煤矿和王家塔煤矿提供煤炭铁路运输服务。公司内蒙古矿区“煤—化—运”一体的产业布局和产业链已经形成，实现了稳定有序接替。公司将继续深化“煤矿+智慧物流”、探索

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“煤矿+新能源”两大产业链延伸，统筹发展内蒙古、宁夏煤炭产业基地，不断推动公司高质量发展。

（三）报告期内业绩驱动因素报告期内，国内煤炭产量同比保持正增长，主产地优质产能持续释放。受进口煤量增加等因素影响，国内煤炭供求总体宽松，国内煤炭价格整体有所下降。

四、报告期内核心竞争力分析：√适用□不适用一是股东优势。京能集团作为公司控股股东，是集电力、煤炭、新能源等产业为一体的特大型能源集团，担负着确保首都能源供应安全的重任。公司作为京能集团主业之一的煤炭产业，未来将继续依托京能集团的股东优势，充分发挥煤、电、新能源协同优势，平抑市场波动风险、增强企业市场竞争力，稳步提升公司盈利能力，为煤炭转型升级打下坚实基础。

二是产品环保特质优势。随着各项更加严格的环保法律法规的颁布实施，对煤炭环保使用、减少环境污染的要求越来越高。公司内蒙动力煤产品是低硫、低磷的环保煤种，有利于减少污染物的排放，可以有效减少对环境的污染。因此，公司动力煤品种有较为广阔的市场应用前景。

三是技术优势。高家梁煤矿和红庆梁煤矿已稳定应用智能化开采技术，单产单进效率不断提高，降低了劳动强度，极大改善了员工作业环境，为后续其他项目建设、生产和经营提供了宝贵的实践经验；红墩子煤业红一煤矿和红二煤矿已按照智慧矿山要求建成并投产。

四是文化和管理优势。公司多年来全面深入推进文化建设与“五精”管理深度融合，持续开展“三基九力”团队建设，以文化宣贯和精细管理助力公司数字化转型和智能化建设，不断提升安全生产、经营管理、战略发展、治理结构等方面的管理效能，成为持续增强企业核心竞争力和提升高质量发展水平的重要内因。

五、报告期内主要经营情况

报告期，公司煤炭销量同比有所增长，营业收入同比增加7亿元，增幅8.3%；归属于上市公司股东的净利润10.37亿元，较上年同期下降0.33%。

(一)主营业务分析

1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

营业成本变动原因说明：主要系红墩子煤业红二煤矿进入正式运营期，以及外购煤炭销量增加所致。财务费用变动原因说明：主要系母公司偿还20亿元平安资管借款，利息支出较上年下降所致。研发费用变动原因说明：主要系报告期外委研发项目投入较上年同期增加所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系上年度西部能源、昊华精煤支付探矿权转让款所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系母公司偿还20亿元平安资管借款所致。本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明：□适用√不适用

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2、收入和成本分析：

√适用□不适用报告期，公司煤炭销量同比有所增长，主营营业收入同比增加7.13亿元，增幅8.52%；主营营业成本同比增加10.57亿元，增幅26.58%。

(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位：万元币种：人民币

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明本公司的主要运营模式为煤炭生产、煤炭运输（铁路）、煤炭转化（煤化工）的一体化产业链，各分部之间存在业务往来。

(2).产销量情况分析表：√适用□不适用

(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况：

□适用√不适用

(4).成本分析表

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单位：万元

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本分析其他情况说明：

说明1：折旧费成本同比增加的主要原因：本报告期红墩子煤业红二煤矿进入生产运营期，其折旧费用计入生产成本。说明2：运费成本同比减少的主要原因：本报告期自产煤炭取消“一票结算”，运费由客户直接负担所致。说明3：其他成本同比增加的主要原因：一是本报告期红墩子煤业红二煤矿进入生产运营期，排矸费用等成本增加；二是西部能源矿山地质恢复治理等环保费用增加。说明4：煤化工行业水电费和其他费用同比增加的原因：本报告期甲醇销量较上年同期增加12.72万吨，水电费等变动成本较同期有所增加。说明5：煤炭物流成本同比增加的主要原因：本报告期外购煤销量较上年同期增加所致。报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化：

□适用√不适用公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况：□适用√不适用

(5).主要销售客户及主要供应商情况A.公司主要销售客户情况：√适用□不适用前五名客户销售额77,157.44万元，占年度销售总额39.42%；其中前五名客户销售额中关联方销售额12,176.48万元，占年度销售总额6.22%。报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形：

□适用√不适用B.公司主要供应商情况：

√适用□不适用前五名供应商采购额48,354.31万元，占年度采购总额10.96%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形：

□适用√不适用

3、费用：

√适用□不适用

费用明细情况见合并财务报表项目注释。

4、研发投入

(1).研发投入情况表：√适用□不适用

单位：元

(2).研发人员情况表：√适用□不适用

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(3).情况说明：□适用√不适用

(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响：

□适用√不适用

5、现金流：

√适用□不适用

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明：□适用√不适用

(三)资产、负债情况分析：

√适用□不适用

1、资产及负债状况

单位：万元

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其他说明：

对变动较大的资产负债项目分析如下：

应收账款：主要是本报告期销售外购煤增加，导致应收账款有所增加，该部分应收账款已于2025年1月份收回。其他应收款：主要是本报告期西部能源收回山西中博支付的探矿权低价转让款所致。其他流动资产：主要是红墩子煤业进入经营期留抵进项税较期初减少所致。在建工程：主要是红墩子煤业红二煤矿进入正式运营期，在建工程转入固定资产所致。一年内到期的非流动负债：主要是母公司偿还平安资管借款20亿元所致。

2、境外资产情况：√适用□不适用

(1)资产规模其中：境外资产21,503,631.33（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为0.08%。

(2)境外资产占比较高的相关说明：□适用√不适用

3、截至报告期末主要资产受限情况：√适用□不适用详见财务报告附注七.31所有权或使用权受限资产。

4、其他说明：□适用√不适用

(四)行业经营性信息分析：√适用□不适用

本公司生产和销售的煤炭产品主要为长焰煤、不粘煤和气煤。2024年，公司加强生产组织和煤炭销售，全年完成煤炭产量1,806.95万吨，自产煤炭销量1,809.62万吨，再创历史最好纪录。

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煤炭行业经营性信息分析

1、煤炭业务经营情况：

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

2、煤炭储量情况：

√适用□不适用

3、其他说明：□适用√不适用

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(五)投资状况分析对外股权投资总体分析：√适用□不适用详见财务报告附注七.17长期股权投资。

1、重大的股权投资：

□适用√不适用

2、重大的非股权投资：

□适用√不适用

3、以公允价值计量的金融资产：□适用√不适用证券投资情况：√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

证券投资情况的说明：

□适用√不适用私募基金投资情况：□适用√不适用衍生品投资情况：□适用√不适用

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4、报告期内重大资产重组整合的具体进展情况：

□适用√不适用

(六)重大资产和股权出售：

□适用√不适用

(七)主要控股参股公司分析：√适用□不适用

(八)公司控制的结构化主体情况：

□适用√不适用

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势：√适用□不适用

从国际上看，2025年国际局势更加复杂，美国重启关税壁垒和贸易战，地缘冲突造成国际能源价格剧烈波动，全球经济复苏缓慢，经济衰退风险大大增加。

从国内看，当前外部环境变化带来的不利影响加深，我国经济运行仍面临不少困难和挑战，风险隐患仍然较多。但我国经济基础稳、优势多、韧性强、潜能大，长期向好的支撑条件和基本趋势没有改变。

从行业看，煤炭未来相当长时间内仍然是我国一次能源消费的主要来源，能源安全稳定供应压舱石的作用依然极为重要。随着我国经济的稳定增长，能源需求进一步增加，但受煤炭供需的影响，预计煤炭整体价格将有所回落。

从公司看，受煤炭价格回落，人工、材料和电力等成本持续上升等不利因素影响，公司营业收入和盈利能力或将受到较大影响，经营压力持续增大。

(二)公司发展战略：√适用□不适用

公司将继续按照“煤为核心、煤电平衡、协同发展，打造能源清洁高效利用的卓越上市公司”的企业愿景；坚持稳中求进总基调，以“稳中求进、服务首都、提质增效、严控风险”为统领；聚焦“一个核心”，立足“十四五”规划和公司的功能定位，坚持以煤为核心加快实现煤电平衡；实施“双轮驱动”，内涵式做精煤炭主业、做大物流业务、做活煤化工企业，外延式开发并购优质煤矿项目，探索培育战略性新兴产业；持续提升企业规模和抗风险能力，不断提升企业发展质量。

(三)经营计划：√适用□不适用

不发生重伤及以上人身伤害事故，不发生较大及以上涉险事故；不发生重大环境污染事故、事件。

自产商品煤产量、销量完成1,780万吨；甲醇产量、销量完成44万吨；铁路发运量670万吨。预计营业收入90.07亿元，预计营业成本68.47亿元，预计归属于上市公司股东的净利润11.71亿元。

/

(四)可能面对的风险：

√适用□不适用

1.安全生产风险。多年来公司积累了丰富的煤炭安全生产管理经验，拥有完善的通风、防尘、排水和顶板压力监测监控系统，数字化、智能化矿山建设不断推进，以及安全生产管理水平和员工安全操作技能的不断提高，安全生产综合保障能力不断提升。尽管如此，作为煤炭和煤化工为主业的能源上市公司，安全风险高于其他一般行业，公司不能完全排除因发生安全事故而导致本公司正常生产经营活动受到不利影响的可能性。公司将继续贯彻落实“生命至上、平安京能”安全理念，以创建本质安全型企业为目标，持续深化安全管理基础工作，加大安全投入，完善全员安全生产责任制，确保安全生产形势平稳。

2.产品价格波动的风险。近期煤炭价格有所回落，甲醇的市场价格持续低迷。若未来煤炭和甲醇市场价格发生较大幅度波动，会对公司收入和利润造成影响。公司将根据市场变化调整生产和销售策略，严控成本费用，提升产品市场竞争力，努力化解市场波动带来的风险。

3.煤矿项目并购存在不确定性。近年来，煤炭价格仍在较高价位运行，各类煤矿项目估值水平居高不下，对公司今后并购煤矿项目产生不利影响，产能扩张压力进一步增大。公司将根据自身规模和实际情况，审慎开展煤矿项目并购工作，在不断壮大企业规模、提升发展质量的同时，努力降低投资风险。

(五)其他：

□适用√不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用√不适用

第四节公司治理

一、公司治理相关情况说明：

√适用□不适用

（一）截至报告期披露日，公司第七届董事会成员及角色

（二）公司董事会、股东大会会议和决议执行情况

2024年，公司共召开了5次董事会，共审议通过了46项议案。

公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的要求规范运作，圆满地完成了以上各项工作。

2024年，公司共召开了1次年度股东大会，共审议通过了16项议案。

（三）董事会对股东大会决议的执行情况

公司董事会根据股东大会的决议和授权，认真履行职责，各项股东大会决议得到有效落实。

（四）董事会各专门委员会工作情况

/

董事会各专业委员会严格依据《公司章程》及各专业委员会《实施办法》等规章制度运作，就专业事项进行研究、讨论，提出意见和建议，为董事会的科学决策提供重要的参考意见。

（五）董事会履职情况

公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，积极维护全体股东和投资者利益，对公司的战略、投资、经营、薪酬、制度体系建设等各项董事会议案，认真审议、科学决策，积极献言献策，并支持和指导经营层不断规范公司各项工作。

（六）监事会工作情况

报告期内，公司监事会按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定召开会议。监事会能够认真履行职责，对公司的经营情况、财务状况及董事和高级管理人员履职的合法合规性情况进行监督并发表意见。公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因：

□适用√不适用

二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划：

√适用□不适用控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

√适用□不适用

为进一步解决同业竞争问题，公司控股股东京能集团出具了《关于避免同业竞争、规范关联交易、保持上市公司独立性的承诺》。详情请见“第六节重要事项”中“一、承诺事项履行情况”。

三、股东大会情况简介

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会：

□适用√不适用股东大会情况说明：√适用□不适用

公司于2024年5月22日在北京市门头沟区新桥南街大街2号办公楼三层会议室召开了2023年年度临时股东大会。大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会现场会议及通过网络投票进行表决的股东和股东代理人共16名，代表股份996,124,966股，占公司有表决权股份总数的69.1754％。本次会议由公司董事会召集，董事长主持会议，公司部分董事、监事出席本次会议，见证律师列席会议。

/

四、董事、监事和高级管理人员的情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况：√适用□不适用

单位：股

/

姓名

/

/

其它情况说明：□适用√不适用

/

(二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1、在股东单位任职情况：

√适用□不适用

2、在其他单位任职情况：

√适用□不适用

(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况：√适用□不适用

/

(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况：√适用□不适用

(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明：

√适用□不适用2022年2月，公司收到上海证券交易所出具的《关于对北京昊华能源股份有限公司有关责任人予以监管警示的决定》和《关于对北京昊华能源股份有限公司有关责任人予以通报批评的决定》，对相关人员予以监管警示或通报批评。

(六)其他：□适用√不适用

五、报告期内召开的董事会有关情况

六、董事履行职责情况

(一)董事参加董事会和股东大会的情况

连续两次未亲自出席董事会会议的说明：□适用√不适用

/

(二)董事对公司有关事项提出异议的情况：□适用√不适用

(三)其他：□适用√不适用

七、董事会下设专门委员会情况：

√适用□不适用

(一)董事会下设专门委员会成员情况

(二)报告期内审计委员会召开五次会议

/

(三)报告期内提名委员会召开三次会议

(四)报告期内薪酬与考核委员会召开三次会议

(五)报告期内战略委员会召开三次会议

(六)报告期内法律与合规管理委员会召开二次会议

/

(七)存在异议事项的具体情况：

□适用√不适用

八、监事会发现公司存在风险的说明：√适用□不适用监事会对报告期内的监督事项无异议

九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况

(二)薪酬政策：

√适用□不适用公司建设基于岗位、能力为导向的科学的、具有能源行业特点的薪酬体系及绩效考核体系。增强薪酬的激励作用，提高薪酬使用的效能。

1.建立工资与效益联动的工资增降机制。坚持“效益优先，兼顾公平”，“效益增、工资增，效益降、工资降”的原则。根据各企业年度经济效益情况，合理确定年度工资总额增长或下降幅度。在与公司整体效益和发放能力同步挂钩的前提下，根据各控股子公司、分公司、公司本部各部室的经营管理状况、工作重点、工作性质和工作目标的不同，下达不同的工资总额增长管控指标。

2.强化薪酬过程监控，提升薪酬正向激励效果。

（1）通过对各分子公司工资总额预算指标完成情况的月度审核、分析和对比，加大薪酬分配支付过程的监管力度，规范薪酬支付的标准，进一步提高薪酬使用效能，促进员工绩效的提高和员工队伍的稳定，确保薪资管控目标的圆满完成。

（2）精细分析现有薪酬制度对各层级人员的激励效果，对薪酬的结构、发放频次等做出全面细致的评价，提升薪酬对关键岗位、紧缺岗位人员的激励作用。

/

根据北京市工资总额预算制管理办法有关规定，结合公司的实际情况，制定各控股子公司、分公司绩效考核办法，并严格兑现。

(三)培训计划：√适用□不适用

2024年，昊华能源继续加强员工教育培训体系建设，围绕公司发展，锚定关键岗位、中层及后备队伍能力发展，灵活多样的组织培训。结合公司本部及所属企业的培训需求，加强人才自主培养，对领导人员、经营管理人员、专业技术人员、生产技能人员分别按照专业、层次、类别开展培训。一是加强党员干部培养体制建设，提高综合能力；二是重视安全培训，筑牢安全“防火墙”；三是开展业务培训，提升专业人员综合素质。

(四)劳务外包情况：√适用□不适用

十、利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况：√适用□不适用

报告期内，公司严格执行了《公司章程》中规定的现金分红政策，充分保护了中小投资者的合法权益。

1.公司章程中关于“分红政策”的条款如下：

第一百八十八条公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。

公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。

股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。

公司持有的本公司股份不参与分配利润。

第一百八十九条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。

第一百九十条公司利润分配政策的基本原则：

公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的母公司可供分配利润规定比例向股东分配股利；

公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；

公司优先采用现金分红的利润分配方式。

第一百九十一条公司利润分配具体政策如下：

利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，经公司股东大会审议通过，可以进行中期利润分配。

公司现金分红的具体条件和比例：

除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年可供分配利润的30%。

特殊情况是指：当公司重大投资超过净资产30%时，当年现金分红比例可低于上述分配比例。

公司发放股票股利的具体条件：

/

公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。

第一百九十二条公司利润分配方案的审议程序：

董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论，形成决议后提交股东大会审议；在董事会形成决议后、股东大会召开前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题；审议利润分配方案时，公司为股东提供网络投票方式。

公司因前述第一百九十一条规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，并在公司指定媒体上予以披露。

独立董事认为现金分红具体方案可能损害上市公司或者中小股东权益的，有权发表独立意见。董事会对独立董事的意见未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体理由，并披露。

第一百九十三条公司利润分配方案的实施：

公司股东大会对利润分配方案做出决议后，或公司董事会根据年度股东大会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，须在两个月内完成股利（或股份）的派发事项。

第一百九十四条公司利润分配政策的变更：

如遇到战争、自然灾害等不可抗力，或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。

公司调整利润分配政策需经董事会全体董事过半数通过后，经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。审议利润分配政策变更事项时，公司应为股东提供网络投票方式。

2.公司2023年度利润分配方案

公司于2024年5月22日召开的2023年年度股东大会审议通过了《关于公司2023年度利润分配的议案》。公司2023年度利润分配以方案实施前的公司总股本1,439,997,926股为基数，每股派发现金红利0.35元（含税），共计派发现金红利503,999,274.10元。

具体内容详见公司于2024年6月18日在上海证券交易所网站公开披露的《2023年年度权益分派实施公告》。

(二)现金分红政策的专项说明：√适用□不适用

(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划：□适用√不适用

(四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案：

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

/

(五)最近三个会计年度现金分红情况：√适用□不适用

单位：元币种：人民币

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的：□适用√不适用

(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况：

□适用√不适用其他说明：□适用√不适用员工持股计划情况：□适用√不适用其他激励措施：□适用√不适用

(三)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况：□适用√不适用

(四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况：

√适用□不适用

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况：√适用□不适用

报告期内，公司在严格依照中国证监会、上海证券交易所及《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规要求建立的内控管理体系基础上，结合行业特点以及公司经营实际情况，对年度工作重点的控制活动与对应的规章管理制度进行持续完善与细化。公司梳理风险节点，修订和完善覆盖法人治理、财务管理、人力资源管理、采购管理、生产管理、安全管理等模块的管理制度，覆盖企业日常运营关键业务流程，提升公司业务管理流程运行质量，进一步夯实了公司内控合规运行的制度基础。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明：

□适用√不适用

十三、报告期内对子公司的管理控制情况：

√适用□不适用

报告期内，公司主要通过向子公司委派或推荐董事、监事、高级管理人员对子公司进行管控，公司委派或推荐的董事、监事和高级管理人员在子公司日常经营管理过程中代表公司利益、体现公司意志，指导、协调、监督子公司运营。通过完善的组织架构和严谨的管理模式，母公司对子

/

公司的财务、经营决策及内部控制进行了有效管控。子公司定期向母公司提交财务和经营报告，重大事项及时上报，实时掌握子公司的经营情况和财务数据，做到管控清晰，协同高效。

十四、内部控制审计报告的相关情况说明：√适用□不适用

公司聘请的天圆全出具了标准无保留意见的《内部控制审计报告》。《内部控制审计报告》认为：昊华能源于2024年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。上述审计意见与公司内部控制评价报告意见一致。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况不适用。

十六、其他：□适用√不适用

第五节环境与社会责任

一、环境信息情况

(一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用□不适用

公司所属企业国泰化工是内蒙古自治区鄂尔多斯市重点排污单位，其主要信息如下：

1、排污信息：

√适用□不适用

二氧化硫、氮氧化物及烟尘为国泰化工主要污染物，排放方式为有组织连续排放，排放口为一座150米高烟囱。排放标准执行《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223—2011）限值。

2、防治污染设施的建设和运行情况：√适用□不适用

国泰化工按照环境影响报告书及批复的意见建设了环保设施，并严格执行“三同时”制度。

1.废气治理

/

1.1本项目供汽锅炉采用3台160t/h的循环流化床锅炉，型号为HX-160/9.81-II1，1×30MW直接空冷双抽凝汽式汽轮机+1×35MW空冷发电机，同步建设炉内脱硫系统、半干法烟气脱硫除尘装置、SNCR脱硝装置。每台锅炉配置一套脱硫除尘设备，燃烧后烟气中的SO

经过炉内脱硫系统、半干法烟气脱硫除尘装置脱硫，锅炉烟气经布袋除尘器除尘，烟气中的氮氧化物采用选择性非催化还原（SNCR）技术削减其排放量。烟气排放满足《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223—2011）执行标准：SO

＜100mg/m?、NO

X

＜100mg/m?、烟尘＜30mg/m?，后通过150米高的烟囱达标排放。

1.2建设有硫回收装置一套，主要工艺为克劳斯热反应，酸性气经硫回收装置处理后生产硫磺，硫回收排放口废气满足《大气污染物综合排放标准》GB16297-1996执行标准：SO

＜550mg/m?、NO

X

＜240mg/m?、颗粒物＜120mg/m?，后通过55米高的烟囱达标排放。

2.废水治理建设有一座150/h的废水处理站，采用均质调节+气浮+两级A/O+BAF工艺，该废水处理站主要处理生产废水，该废水处理站主要是针对COD、BOD、氨氮的处理效率相对较高，生产废水经生化处理装置、废水软化处理装置、中水回用处理装置、高盐水提浓处理装置及分盐结晶处理装置处理后全部回用，无外排废水。

3.固体废弃物治理国泰化工落实固体废物污染防治及综合利用措施，灰库、渣仓符合《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》（GB18599-2001）Ⅱ类场要求，危险废物临时贮库满足《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2024）要求，固废物委托工业园区灰渣场填埋规范处置，危废物委托具备危废经营许可单位规范利用或处置。

4.噪声治理环境噪声评价范围确定为厂区外200米以内区域，此范围内无敏感点。厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）3类标准。

3、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况：√适用□不适用

1.环评批复文件：内环审〔2009〕23号、内环审〔2009〕94号、内环审〔2015〕15号。

2.鄂尔多斯市环境保护局《关于鄂尔多斯绿舟实业有限公司杭锦能源化工基地公用工程试运行的批复》（鄂环试字〔2015〕60号）、鄂尔多斯市环境保护局《关于鄂尔多斯市国泰化工有限公司40万吨年煤制甲醇项目试生产的批复》（鄂环试字〔2015〕61号）。

3.鄂尔多斯市环境保护局《关于鄂尔多斯市国泰化工有限公司40万吨/年煤制甲醇项目竣工环境保护验收意见的通知》（鄂环监字〔2017〕45号）、鄂尔多斯市环境保护局《关于鄂尔多斯市绿舟实业有限公司杭锦能源化工基地公用工程项目竣工环境保护验收意见的通知》（鄂环监字〔2017〕46号）。

4.国泰化工建有烟气在线监测设施，并经鄂尔多斯市环境保护局与杭锦旗环境保护局验收，于2016年8月3日取得验收批复（杭环发〔2016〕229号）。

4、突发环境事件应急预案：√适用□不适用

国泰化工于2024年6月前按照环保部门要求重新编制了突发环境事件应急预案、环境风险评估报告及应急资源调查报告等相关资料，于2024年7月17日向杭锦旗环境保护局提交备案，取得企事业单位突发环境事件应急预案备案表（150625-2024-30-M）。

5、环境自行监测方案：

√适用□不适用

2024年度大气污染物排放量及排污税缴纳情况

/

其他自行监测及记录信息：

/

严格落实自行监测要求，及时开展监测工作。

6、报告期内因环境问题受到行政处罚的情况：□适用√不适用

7、其他应当公开的环境信息：

□适用√不适用

(二)重点排污单位之外的公司环保情况说明：

□适用√不适用

(三)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息：√适用□不适用

公司每年印发《生态环境保护工作方案》，并严格监督落实。2024年度，公司所属企业未发生环境污染事件，履行了企业社会责任。

(四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

具体说明：√适用□不适用

公司及所属企业自觉履行环境保护责任，积极落实碳达峰、碳中和行动方案，推进节能降碳工作。

昊华精煤采用烟气余热深度回收技术工艺，回收利用余热1.42万吉焦；高家梁煤矿列入内蒙古自治区首批绿色矿山名录。

西部能源、国泰化工开展“煤炭+新能源”业务，全年光伏发电1,002.7万度，减少3,738吨标准煤消耗，减少二氧化碳排放量14,952吨；国泰化工开展废水回收再利用，回收水资源3.91万吨，获评鄂尔多斯市节水型企业称号。

红墩子煤业采用综合能源供暖，实现了产煤不烧煤的绿色供暖方式，减排3.6万吨。

企业管理分公司完成京西矸石山复绿6.57万平方米。

二、社会责任工作情况

(一)是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或ESG报告：√适用□不适用

公司单独披露ESG报告，具体内容详见公司于2025年4月29日，在上海证券交易所网站公开披露的《2024年度ESG报告》。

(二)社会责任工作具体情况：√适用□不适用

/

具体说明：

□适用√不适用

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用□不适用

具体说明

□适用√不适用

/

第六节重要事项

一、承诺事项履行情况

(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项：√适用□不适用

/

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到□未达到√不适用

(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响：□适用√不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况：□适用√不适用

三、违规担保情况：□适用√不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明：□适用√不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明：□适用√不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况：□适用√不适用

（四）审批程序及其他说明：

□适用√不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元币种：人民币

聘任、解聘会计师事务所的情况说明：

√适用□不适用公司第七届董事会第九次会议、第七届监事会第八次会议和2023年度股东大会审议通过了《关于聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构和内部控制审计机构的议案》,同意公司继续聘请天圆全为公司2024年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明：□适用√不适用审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明：

□适用√不适用

/

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因：

□适用√不适用

(二)公司拟采取的应对措施：□适用√不适用

(三)面临终止上市的情况和原因：□适用√不适用

八、破产重整相关事项：

□适用√不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

(一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的：√适用□不适用

(二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况：√适用□不适用

单位：元币种：人民币

/

(三)其他说明：

□适用√不适用

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况：□适用√不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明：□适用√不适用

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项：√适用□不适用

具体内容详见公司在上海证券交易所网站公开披露的《关于2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计情况的公告》（公告编号：2024-008）

/

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项：

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项：

□适用√不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项：□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项：

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项：

□适用√不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况：□适用√不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项：

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项：

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项：□适用√不适用

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项：□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项：□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项：

□适用√不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务：

√适用□不适用

1、存款业务：√适用□不适用

单位：亿元币种：人民币

2、贷款业务：

√适用□不适用

单位：亿元币种：人民币

/

3、授信业务或其他金融业务：

√适用□不适用

单位：亿元币种：人民币

4、其他说明：□适用√不适用

(六)其他：

□适用√不适用

十三、重大合同及其履行情况

1、托管情况：□适用√不适用

2、承包情况：□适用√不适用

3、租赁情况：

□适用√不适用

(一)担保情况：

□适用√不适用

(二)委托他人进行现金资产管理的情况

1、委托理财情况

(1)委托理财总体情况：

□适用√不适用其他情况：□适用√不适用

(2)单项委托理财情况：□适用√不适用其他情况：□适用√不适用

(3)委托理财减值准备：□适用√不适用

2、委托贷款情况

(1)委托贷款总体情况：□适用√不适用其他情况：□适用√不适用

(2)单项委托贷款情况：□适用√不适用其他情况：□适用√不适用

(3)委托贷款减值准备：□适用√不适用

3、其他情况：□适用√不适用

(三)其他重大合同：□适用√不适用

十四、募集资金使用进展说明：□适用√不适用

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明：

□适用√不适用

/

第七节股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一)股份变动情况表

1、股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、股份变动情况说明：

□适用√不适用

3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）：

□适用√不适用

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容：

□适用√不适用

(二)限售股份变动情况：

□适用√不适用

二、证券发行与上市情况

(一)截至报告期内证券发行情况：□适用√不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：□适用√不适用

(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况：

□适用√不适用

(三)现存的内部职工股情况：□适用√不适用

三、股东和实际控制人情况

(一)股东总数

(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

/

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持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用前十名有限售条件股东持股数量及限售条件：□适用√不适用

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东：

□适用√不适用

四、控股股东及实际控制人情况

1、法人：√适用□不适用

2、自然人：

□适用√不适用

3、公司不存在控股股东情况的特别说明：□适用√不适用

4、报告期内控股股东变更情况的说明：□适用√不适用

/

5、公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图：

√适用□不适用

(一)实际控制人情况

1、法人：

□适用√不适用

2、自然人：

□适用√不适用

3、公司不存在实际控制人情况的特别说明：□适用√不适用

4、报告期内公司控制权发生变更的情况说明：□适用√不适用

5、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图：

√适用□不适用

/

6、实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司：

□适用√不适用

(二)控股股东及实际控制人其他情况介绍：

□适用√不适用

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%以上：□适用√不适用

六、其他持股在百分之十以上的法人股东：

□适用√不适用

七、股份限制减持情况说明：

□适用√不适用

八、股份回购在报告期的具体实施情况：□适用√不适用

第八节优先股相关情况

□适用√不适用

第九节债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具：

□适用√不适用

二、可转换公司债券情况：

□适用√不适用

第十节财务报告

一、审计报告：

√适用□不适用北京昊华能源股份有限公司：

一、审计意见我们审计了北京昊华能源股份有限公司（以下简称昊华能源公司）财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了昊华能源公司2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于昊华能源公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

销售收入确认

1.事项描述相关信息披露参见财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计”注释25收入及“五、合并财务报表项目注释”38营业收入和营业成本。

2024年度,昊华能源公司的营业收入金额为人民币913,769.69万元，较2023年度增长7.67%，收入类型主要为煤炭产品和甲醇收入，收入的确认对昊华能源公司的经营成果具有重大而广泛的

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影响。由于营业收入是否在恰当的财务报表期间记账可能对财务报表产生潜在的错报风险，因此我们将营业收入的确认识别为关键审计事项。

2.审计应对在审计中，我们执行了以下程序：

（1）了解和评价昊华能源公司管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行的有效性；

（2）通过抽样方式查看销售合同，识别合同中对于控制权转移时点的界定，判断管理层收入确认时间是否符合收入准则的要求；

（3）对收入和成本执行分析程序，包括本期各月收入、成本、毛利率变动分析；主要产品本期收入、成本、毛利率与上期比较分析等分析程序；

（4）根据客户交易的特点和性质，挑选样本执行函证程序以确认应收账款余额和销售收入金额；

（5）对收入执行截止测试，确认收入是否计入正确会计期间；

（6）评价管理层对营业收入的财务报表披露是否恰当。

四、其他信息

昊华能源公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括昊华能源公司2024年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估昊华能源公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算昊华能源公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督昊华能源公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对昊华能源公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致昊华能源公司不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

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（6）就昊华能源公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

天圆全会计师事务所中国注册会计师：李小磊

（特殊普通合伙）

中国注册会计师：刘小琴中国·北京2025年4月25日

二、财务报表

合并资产负债表2024年12月31日编制单位：北京昊华能源股份有限公司

单位：元币种：人民币

（项目合伙人）

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公司负责人：董永站主管会计工作负责人：张明川会计机构负责人：李鸣

母公司资产负债表2024年12月31日编制单位：北京昊华能源股份有限公司

单位：元币种：人民币

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公司负责人：董永站主管会计工作负责人：张明川会计机构负责人：李鸣

合并利润表2024年1—12月

单位：元币种：人民币

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公司负责人：董永站主管会计工作负责人：张明川会计机构负责人：李鸣

母公司利润表2024年1—12月

单位：元币种：人民币

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公司负责人：董永站主管会计工作负责人：张明川会计机构负责人：李鸣

合并现金流量表2024年1—12月

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单位：元币种：人民币

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公司负责人：董永站主管会计工作负责人：张明川会计机构负责人：李鸣

母公司现金流量表

2024年1—12月

单位：元币种：人民币

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公司负责人：董永站主管会计工作负责人：张明川会计机构负责人：李鸣

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合并所有者权益变动表2024年1—12月

单位：元币种：人民币

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项目

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公司负责人：董永站主管会计工作负责人：张明川会计机构负责人：李鸣

母公司所有者权益变动表

2024年1—12月

单位：元币种：人民币

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