江苏连云港港口股份有限公司

2020年年度股东大会资料

二〇二〇年四月十六日

目 录

江苏连云港港口股份有限公司

2019年年度股东大会须知

各位股东及代理人：

为维护江苏连云港港口股份有限公司（以下简称：“公司”、“本公司”）股东的合法权益，保障股东及股东代理人在本次股东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定，特制定如下须知：

一、参加大会的股东请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经验证合格后领取股东大会文件，方可出席会议。

二、股东请按时进入会场，听从工作人员安排入座。

三、大会正式开始后，迟到股东人数、股权额不记入表决数。特殊情况，应经大会工作组同意并向见证律师申报同意后方可计入表决数。

四、与会者要保持会场正常秩序，会议期间不要大声喧哗，请关闭手机或将其调至静音状态。

五、出席大会的股东及股东代理人依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利，由公司统一安排发言和解答。

六、本次大会采取现场和网络投票相结合的表决方式。出席现场会议的股东及股东代理人按要求认真填写书面表决票，完成后将表决票及时交给场内工作人员，以便及时统计表决结果。

七、本次会议共审议20项议案，关联股东连云港港口集团有限公司须就议案12回避表决。

八、股东大会对议案进行表决前，应当推举股东代表和监事参加表决票的计票和监票，并由见证律师当场公布表决结果。股东对表决结果无异议，见证律师宣读法律意见书。

江苏连云港港口股份有限公司2019年年度股东大会议程及相关事项

一、会议召开的基本事项

（一）会议召集人：公司董事会

（二）现场会议召开时间：2020年4月16日（星期四）14:00

（三）网络投票时间：2020年4月16日（星期四）9:15-15:00采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（四） 现场会议地点：江苏省连云港市连云区中华西路18号港口大厦23楼2316会议室

（五）股权登记日：2020年4月9日（星期四）

（六）会议召开及表决方式：现场和网络结合方式

（七）会议出席对象

1、截止2020年4月9日（星期四）交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东，在履行必要的登记手续后，均有权出席本次股东大会。

2、上述股东授权委托的代理人。

3、公司董事、监事、高级管理人员，公司董事会邀请的人员及见证律师。

（八）注意事项：参加会议股东及股东代理人的住宿费和交通费自理。

二、会议登记事项

（一）登记办法：出席现场会议的股东请持股东账户卡、本人身份证（股东代理人另需书面授权委托书及代理人身份证），法人股东代表请持股东账户卡、本人身份证、法人营业执照复印件及法人代表授权委托书出席会议。出席会议的

股东请于2020年4月13日（星期一）、14日（星期二）8:30--17:00到公司办理登记手续；异地股东可以信函或传真方式登记。

（二）登记地点：连云港市连云区中华西路18号港口大厦22楼2309室（邮编：222042）。

三、会议议程

主持人介绍出席会议的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员后，逐项进行以下议程：

（一）宣布出席本次股东大会的股东和代理人，以及所持有表决权股份总数；

（二）宣布本次会议表决方式；

（三）选举监票人和计票人；

（四）审议本次会议的议案，与会股东发言；董事、监事、高级管理人员及相关人员解答；

（五）股东投票表决，统计表决结果；

（六）见证律师宣布现场表决结果；

（七）现场休会，等待网络投票后汇总表决结果；

（八）现场复会，见证律师宣布汇总表决结果；

（九）宣读会议决议，出席会议的董事、监事在会议决议和记录上签字；

（十）见证律师宣读法律意见书；

（十一）宣布会议结束。

四、会议联系方式

联系人：刘坤 高雅堃 电话：0518-82389262

传真：0518-82389251

议案一：

2019年度董事会工作报告

各位股东及代理人：

公司第六届董事会第二十八次会议审议通过了《2019年度董事会工作报告》。报告全文如下，请各位股东及代理人审议。

2019年度董事会工作报告

一、报告期会计数据和财务指标

（一）主要会计数据

单位：元 币种：人民币

（二）主要财务指标

二、各项工作讨论与分析

（一）两级合力攻坚市场，主体货源增量增收

一、两级合力攻坚市场，主体货源增量增收

2019年，公司建立实施一把手跑市场责任制，两级联动强化市场营销，公司主要领导亲自走市场，积极争揽货源。公司强化网格化市场开发机制，完善揽货激励政策，为主体货源稳量、新货源开辟提供了坚实保障，公司生产经营实现了量效并举。主要表现在：

1、大宗支柱散货稳中有升。铝矾土持续增长；煤炭货种高位攀升，东方分公司搭建了煤炭交易平台，促进上下游客户对接。化肥进口业务翻番，苏鲁豫地区份额显著提高。“散改集”稳定上量，碱粉、石油焦等新货源均有不同程度增量。

2、高费率件杂货成果丰硕。滚装航线、航次、出口齐头并进，顺利开辟“郑州—连云港”铁路运输汽车业务模式，新辟欧线、澳线等5条滚装班轮航线。年内五度刷新出口机械车辆月度出口纪录，逐步将我港打造成为上汽国际郑州公司主要出海口。杂货航线运力增强，工程设备出口借力海外项目稳定增长，风电设备、盾构机等重件货物明显增加；多个海外项目启动，拉动管桩、玻璃钢管等高费率杂货上量。

二、综合改革深入推进，业态拓展成效初显

公司结合2019年改革发展面临的新形势、新变化和新要求，制定印发了《港口股份公司2019年度深化东方分公司改革行动方案》，重点围绕继续落实资源整合、劳务用工制度改革和机构优化、功能调整和业态拓展重点任务目标，持续深入推进改革工作实施。年内改革成效显著，主要表现在：

1、资源共享深度融合。整合市场资源，进一步增强营销体系和品牌建设；生产资源合理规划，建立容错试错机制，推进共享共用常态化。完成59#泊位划

转至墟沟东工作，设施设备匹配度增强，有效堆场面积增加约3000平方米，综合堆存能力提升约3%，焦线装车能力进一步提升，昼夜装车量最高达到380节。配合滚装业务布局，组织扩充作业队伍，各片区司机机动调配，有力保证了船舶作业效率；进一步强化外租资源体系管理，生产补位作用明显，部分资源紧张状况得到缓解。

2、用工改革有序实施。薪酬改革围绕“分清层次、倾向一线、导向绩优”的原则，先后完成了一线计件人员装卸定额、外付装卸转运定额统一工作；推动二线服务保障单位工资总额承包；现场管理部门薪酬与绩效挂钩、综合管理部门实施管理目标考核。用工制度改革有序实施，推动劳务派遣向劳务承包转型，妥善解决混岗问题。

3、新业态打造稳步推进。先后完成了江苏新陇海供应链有限公司规章制度制定和组织机构架设，并针对煤炭贸易和货物熏蒸等业务开展进行了调研评估等工作。马飞板租赁、汽车熏蒸和热卷卸船、煤炭品质检测服务及物流运输等业务的开展，为公司在后续的业态拓展和增收创效方面起到了积极有益的影响。

三、资本运作富有成效，资产结构不断优化

一是为稳固投资者预期和市场信心，公司于2018年11月启动股份回购工作。截止报告期末，累计回购股份数量1,091.69万股，顺利完成预期目标。

二是为降低资产负债率、优化资本结构，经中国证监会核准，公司向连云港港口集团有限公司发行了78,611,111股股份，募集资金净额278,969,999.60元，已全部用于偿还银行借款。

三是为进一步改善公司负债结构，降低财务费用，公司携手建信金融资产投资有限公司组织实施了连云港鑫联散货码头有限公司市场化债转股工作，于9月底顺利完成该项工作，股权融资共募集资金5亿元，有效降低了公司资产负债率和融资成本，提升了公司未来融资能力，财务弹性增强。

四是拓展融资渠道，做好资金保障。2019年度，资金市场相对宽松，公司及时调整债务结构，分别注册完成10亿元中期票据和10亿元超短期融资券，适时启动并发行了4.5亿元三年期中期票据和5亿元超短融资券。

四、服务功能提档升级，综合能力再上台阶

一是夯实品牌，拓展交割仓库业务。公司自开展期货交割仓库业务以来，持续完善业务操作规范，不断提高服务水平、树立服务品牌。2019年公司再次获得大连商品交易所年度“优秀交割仓库”荣誉称号；借助江苏自贸区获批契机，与大连商品交易所就在连云港港设立黄豆交割库和铁矿石保税交割库的相关事宜进行接洽交流。

二是强化保障，做好资产管理工作。为充分发挥东方公司资源统筹平台作用，公司组织开展了设施设备集中清查工作，形成相应处置方案。

在设施设备建设投入方面，完成连云港港旗台作业区氧化铝、散化肥泊位技术改造工程的交工、环保、安全、职业卫生、通航、质量评定等各专项验收工作；完成连云港港61#泊位散化肥装卸工艺改造工程仓库排风系统改造现场建设，并顺利交工。完成马腰作业区302库和4#-6#泊位等老旧设施的检测、加固设计及招标等各项工作，现场施工有序推进。

三是创新改进，推进信息化建设。2019年初，全面预算系统二期功能上线运行，通过对公司目前在用系统的数据梳理和统一标准录入，实现了分货种分作业流程的分析，进而有助于公司更加合理高效地调整优化作业流程和生产组织；生产业务管控平台顺利在各作业区上线并开展试运行。商务委托、调度派工、保管理货、作业票审核、单证计费和汽车作业管理统计功能等的应用和完善，显著优化了公司生产条线的运作管理模式，在提升效率、降低成本方面取得了较好的效果。

三、具体财务指标变动情况分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

2. 收入和成本分析

全年实现营业收入14.25亿元，同比增长7.47%，主要原因系报告期货种结构优化，均吨收入增加，以及连云港港口集团财务有限公司贷款业务量增长，利息收入同比增加。完成营业成本10.44亿元，同比增加7.07%，主要原因系报告期环保投入增加，以及矿石和煤炭发运周期延长，导致场地不足的矛盾凸显，外租费用增加。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

报告期公司主要经营港口业务，均分布在连云港地区。公司控股子公司连云港港

口集团财务有限公司主要经营日常金融服务业务，服务对象为连云港港口集团有限公司及其相关下属单位。

(2). 成本分析表

单位：元

3.资产、负债情况分析

单位：元

四、股本及股东情况

（一）普通股股东及前10 名股东持股情况表

单位: 股

（二）公司与控股股东及实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

五、董事、监事、高级管理人员和员工情况

（一）截至本报告出具日，公司在任董事、监事、高级管理人员情况

（二）母公司和主要子公司员工情况

（三）劳务用工情况

2019年全年平均使用劳务工2213人，报告期劳务用工支付报酬总额如下表：

单位：万元

六、公司最近三年（含报告期）利润分配方案或预案，资本公积金转增股本方案或预案

单位：万元

根据证监会、财政部、国资委联合发布的《关于支持上市公司回购股份的意见》和《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，报告期内公司已实施股份回购金额（不含交易费用等）25,267,074.19元视同现金分红，纳入年度现金分红的相关比例计算。

议案二：

2019年度监事会工作报告

各位股东及股东代理人：

公司第六届监事会第二十次会议审议通过了《2019年度监事会工作报告》。报告全文如下，请各位股东及代理人审议。

2019年度监事会工作报告

一、监事会召开情况

二、股东大会出席和董事会列席情况

报告期部分监事出席了2次股东大会，会前认真审阅会议资料，会上认真听取有关议案的审议、发言，并按规则在会议决议和记录上签名。

部分监事列席了8次董事会会议，对提交董事会审议的议案本着监督负责的态度认真审阅，并向董事、高管和公司相关部门充分了解情况，未对议案形成否定意见，审议结果为全部同意。

三、对重大专项工作的审查意见

1、检查公司财务的情况

监事会定期对公司财务报告进行审查；了解年度财务审计工作的安排和进展情况。

监事会审查意见：公司按照法律、法规和监管部门的要求持续加强财务管理和会计基础规范，各项工作稳步加强。2018年度财务报告和2019年第一季度、半年度、第三季度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。

2、日常关联交易情况

报告期内，公司与关联方发生的主要日常关联交易合计金额为40043万元，未超过年度预计总额。

监事会审查意见：公司严格按照《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定对关联交易进行审议批准，独立董事发表意见，关联董事和关联股东回避表决。关联交易遵循了“公开、公平、公正”的原则，没有损害公司及股东的利益。

4、投资完成情况

报告期公司实际完成投资收益5,227万元，计划完成率为90.12%。

监事会审查意见：公司依据《2019年度投资计划》，依据公司和控股子公司投资建设实际情况，结合报告期内的实际需求实施了具体投资行为，体现了规模适当性和投资审慎性。对控股子公司的投资履行了《投资管理制度》规定的决策程序。

5、内部控制制度健全和执行情况

报告期公司不断建立健全内控制度体系，制定了《江苏连云港港口股份有限公司股权托管实施细则（试行）》，修订了《公司章程》，各项工作有据可依、按章办事，有效防范了经营风险和财务风险。

监事会审查意见：公司内控制度基本健全、完善，各项制度得到了有效执行。根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）的内控审计意见：公司于2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

现有的内控制度能够确保公司经营管理合法合规，并能保证公司资产安全、财务报告及相关信息真实完整。

6、对外担保情况

报告期，公司母体未新增对外担保；截至2019年12月31日，公司合并担保余额合计为53.78万元。

连云港港口集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）为公司的控股子公司，其主营业务包括对成员单位提供担保，经董事会审议通过的有偿服务授信额（指担保、票据承兑、贴现、委托贷款、贷款、融资租赁等业务）2019年预计日最高余额为不超过 100 亿元（包括手续费），2019年实际提供的担保额度未超出预计限额。

财务公司分别于2017年12月和2018年7月为连云港港口港口集团有限公司（以下简称“港口集团”）和连云港科谊工程建设咨询有限公司（以下简称“科谊咨询”）提供担保，具体为：

1、科谊咨询申请财务公司为其出具金额为53.78万元的履约保函。科谊咨询以在财务公司存入的人民币53.78万元保证金提供质押反担保，非经财务公司同意，科谊咨询不得对保证金专户内资金进行支用、划转或做其他任何处分。截至报告期末，该担保事项正在履行之中。

2、港口集团申请财务公司为其2,000万元美元融资性保函提供存单质押担保，港口集团就此次担保提供反担保即向财务公司交存人民币2,350万元的保证金，保证期限为自交存之日起至财务公司担保义务解出之日止，港口集团承诺不支用

该存款，财务公司有权拒绝港口集团的任何支付请求。该担保事项已于2019年7月29日到期。

监事会审查意见：公司担保行为履行了恰当的审议程序，符合证监发【2003】56号文、证监发[2005]120号文和《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，没有损害股东及公司的利益。

7、董事、高级管理人员的任职情况

报告期内，公司董事、监事和高级管理人员变动情况如下表：

监事会审查意见：高级管理人员辞职未影响公司正常的生产运营。报告期内，董事、高级管理人员勤勉尽职地履行职责，没有发生违反法律法规和《公司章程》的行为。

议案三：

2019年度独立董事述职报告

各位股东及股东代理人：

公司第六届董事会第二十八次会议审议通过了《2019年度独立董事述职报告》。详细内容已于2020年3月27日刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn，投资者可登陆查阅。

请各位股东及代理人审议。

议案四：

2019年度董事会审计委员会履职报告

各位股东及股东代理人：

公司第六届董事会第二十八次会议审议通过了《2019年度董事会审计委员会报告》。详细内容已于2020年3月27日刊登在上海证券交易所网站

www.sse.com.cn，投资者可登陆查阅。

请各位股东及代理人审议。

议案五：

2019年度财务决算报告

各位股东及股东代理人：

上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年12月31日合并和母体的资产负债表、2019年度合并和母体的利润表、现金流量表、所有者权益变动表进行了审计，出具了标准无保留意见的上会师报字（2020）第1355号审计报告。

主要财务状况、经营成果和现金流量（合并）数值如下表：

单位：万元人民币

具体财务信息详见公司《2019年年度报告》之“第十一节 财务会计报告”部分。

此议案已经第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十次会议审议通过，请各位股东及代理人审议。

议案六：

2019年度利润分配预案

各位股东及股东代理人：

经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司实现净利润19,429,100.63元。加上年初未分配利润349,121,188.19元，减去2018年度利润分配10,042,981.89元及计提的法定盈余公积1,942,910.06元，2019年度实际可用于分配给上市公司股东的未分配利润为356,564,396.87元。

公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本，扣减回购专用证券账户中的股份后的股份总数为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.02元（含税）。

截至2019年12月31日，公司总股本1,093,826,212股，扣减回购专用证券账户中的股份10,916,912股，以1,082,909,300股计算合计拟派发现金红利2,165,818.60元（含税）。

另，根据证监会、财政部、国资委联合发布的《关于支持上市公司回购股份的意见》和《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，报告期内公司已实施股份回购金额（不含交易费用等）25,267,074.19元视同现金分红，纳入年度现金分红的相关比例计算。

此议案已经第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十次会议审议通过，请各位股东及代理人审议。

议案七：

关于董事2019年度薪酬的议案

各位股东及股东代理人：

2019年度，除独立董事津贴外，在公司领取薪酬的董事共有两位，根据《高级管理人员薪酬管理制度》的相关规定，经考核2019年度董事薪酬（税前）具体为：

董事长： 44.27万元

董事、总经理： 38.59万元

此议案已经第六届董事会第二十八次会议审议通过，请各位股东及代理人审议。

议案八：

2019年度内部控制评价报告

各位股东及股东代理人：

公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十次会议分别审议通过了《2019年度内部控制评价报告》。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司报告期的内部控制进行了审计，发表的意见为：公司于2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

《2019年度内部控制评价报告》和《2019年度内部控制审计报告》详细内容已于2020年3月27日刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn，投资者可登陆查阅。

请各位股东及代理人审议。

议案九：

2019年度社会责任报告

各位股东及股东代理人：

公司第六届董事会第二十八次会议审议通过了《2019年度社会责任报告》。详细内容已于2020年3月27日刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn，投资者可登陆查阅。

请各位股东及代理人审议。

议案十：

2019年年度报告及摘要

各位股东及股东代理人：

公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十次会议分别审议通过了2019年年度报告全文及摘要。

2019年年度报告全文及摘要已于2020年3月27日刊登在上海证券交易所网站

www.sse.com.cn；报告摘要同时刊登在2020年3月27日的上海证券报、中国证券

报、证券时报上，投资者可查阅详细内容。

请各位股东及代理人审议。

议案十一：

2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

各位股东及股东代理人：

公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十次会议分别审议通过了《2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

《2019年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》、《募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告 上会师报字(2020)第1300号》和《中银国际证券股份有限公司关于江苏连云港港口股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》详细内容已于2020年3月27日刊登在上海证券交易所网站

www.sse.com.cn，投资者可登陆查阅。

请各位股东及代理人审议。

议案十二：

关于2019年度日常关联交易执行情况和2020年度日常关联交易预计的议案

各位股东及代理人：

公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《关联交易管理制度》的有关规定，对2019年与关联方的日常关联交易执行情况进行了汇总，并结合2020年生产经营安排，对公司与关联方可能发生的主要日常关联交易进行了合理预计。

一、2019年度主要日常关联交易统计和2020年预计情况见下表：

单位：万元

二、2019年日常金融服务关联交易统计和2020年预计情况见下表：

连云港港口集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）为公司的控股子公司，其为连云港港口集团有限公司及其相关下属单位提供的日常金融服务关联交易情况为：

2020年日常金融服务预计：

三、关联交易情况的说明

（一）关联交易定价依据

公司与关联方发生的日常关联交易，均遵循了公平、公正、公开的原则。关联交易定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

接受劳务关联交易定价政策：1) 有政府指令性价格的，执行政府指令性价格；2) 有政府指导性价格的，由双方在限定范围内，根据市场可比价格商定服务价格，如果需要报国家物价管理部门核定的，则应执行经国家物价部门核定的价格；3) 无指令性价格亦无指导性价格，则按可比的当地市场价格执行；4) 若无可比市场价，则为推定价(合理成本费用加上合理利润后构成的价格)；5) 偶尔发生的劳务、服务按照实际发生的成本计价。

港口作业服务价格是以交通部颁布的《中华人民共和国港口收费规则(内贸部分)》、《中华人民共和国交通部港口收费规则(外贸部分)(修正)》为参考依据，商定协议价。

公司于2018年4月25日与港口集团签订以港口集团为委托方，以港口股份为受托方，以新益港（连云港）码头有限公司、连云港东粮码头有限公司、连云港新东方集装箱码头有限公司、江苏新苏港投资发展有限公司、连云港新海湾码头有限公司、连云港新圩港码头有限公司为标的公司的股权托管协议，公司以标的公司的收入的2%确认本年度托管收入。

（二）关联交易目的

公司与关联方发生的日常关联交易，能充分利用关联方拥有的资源和服务优势投入公司生产运营，实现了优势互补和资源合理配置，保证了公司生产运营的

有序进行，保护了公司及股东的合法权益。报告期关联交易的实际发生额超过预计部分均为正常业务往来，没有损害公司和股东的合法权益。

（三）关联交易对公司的影响

公司与关联方发生的日常关联交易，对公司独立性没有影响，公司的主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。

四、2020年度日常关联交易的预计

公司在参考2019年关联交易水平、并结合2020年生产经营计划和财务预算的基础上，交易定价以市场公允价格为基础，对2020年可能发生的主要日常关联交易进行预估，2020年预计发生额（除日常金融服务）为46800万元。

五、到期合同续签

截至2019年12月31日，公司与江苏连云港港物流控股有限公司、中国连云港外轮代理有限公司、益海（连云港）粮油工业有限公司签订的港口装卸服务合同，与江苏智慧云港科技有限公司签订的通讯服务合同已到期。经与上述公司沟通，拟与上述公司分别继续签订港口装卸服务合同和通讯服务合同，有效期至2022年12月31日。与连云港东粮码头有限公司、连云港港口控股集团徐圩有限公司签订的房屋租赁合同已到期，拟与两家公司分别继续签订房屋租赁合同，有效期至2020年12月31日。

上述议案已经公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十次会议审议通过，请各位股东及代理人审议。

议案十三：

2020年度财务预算方案

各位股东及代理人：

根据公司母体和各全资子公司、控股子公司、参股公司2020年经营计划和财务预算，结合2019年度的生产经营成果和财务指标完成情况，编制本合并预算。

本预算所依据的会计政策在各重要方面均与实际采用的会计政策一致，2020年公司（合并口径）主要财务指标预算如下：

单位：万元

上述议案已经公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十次会议审议通过，请各位股东及代理人审议。

议案十四：

2020年度投资计划

各位股东及代理人：

二、全资子公司、控股子公司投资计划为：

单位：万元

以上议案经公司第六届董事会第二十八次会议审议通过，请各位股东及代理人审议。

议案十五：

关于聘任2020年度审计机构的议案

各位股东及代理人：

上会会计师事务所（特殊普通合伙）按照《2019年度年报审计策略和审计计划》完成了公司2019年度审计工作，并对公司会计核算、财务管理以及内部控制有关工作提出了积极建议。公司拟继续聘任上会会计师事务所承担公司2020年度财务报告审计工作，聘期一年，支付费用38万元；同时拟继续聘任其承担公司2020年度内部控制审计工作，聘期一年，支付费用30万元。

上述议案已经公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第二十次会议审议通过，请各位股东及代理人审议。

议案十六：

关于向金融机构申请贷款额度的议案

各位股东及代理人：

为保证公司正常生产经营资金需求，2020年度公司拟择优向多家金融机构（含公司控股子公司连云港港口集团财务有限公司）申请不超过25亿元的流动资金信用贷款额度。提请授权董事长与各金融机构签署具体相关法律文书，授权公司经营层具体办理向各金融机构申请信用贷款的相关手续。本次授信额度与授权有效期至2020年年度股东大会召开日止。上述议案已经公司第六届董事会第二十八次会议审议通过，请各位股东及代理人审议。

议案十七：

关于使用闲置资金理财的议案

各位股东及代理人：

2019年度公司在生产经营资金需求得以保证的前提下，使用闲置资金最高额度不超过人民币6亿元，循环投资、滚动使用购买保本型短期理财产品，全年获得理财收益215.15万元。2020年公司拟继续使用闲置资金开展理财业务，最高理财额度为不超过人民币5亿元。拟投资的产品必须符合以下条件：

（一）安全性高，满足保本要求；

（二）流动性较好，单笔产品到期时间不超过6个月。

提请董事会授权公司董事长签署具体相关法律文书，授权公司经营层在审批范围内开展上述理财相关工作。

上述议案已经公司第六届董事会第二十八次会议审议通过，请各位股东及代理人审议。

议案十八：

关于选举第七届董事会董事的议案

各位股东及股东代理人：

公司第六届董事会提名李春宏、王新文、尚锐、成彦龙、毕薇薇、杨彦文为公司第七届董事会董事候选人，已经第六届董事会第二十八次会议审议通过。上述候选人的任职资格已经董事会提名委员会审查通过；请各位股东及代理人以累积投票制方式逐一选举第七届董事会董事。

18.01选举李春宏为第七届董事会董事

李春宏，男，汉族，1961年6月出生，中共党员，大学学历，高级管理人员工商管理硕士，高级会计师。

曾任连云港建港指挥部计财处副处长、处长，连云港港务局财会处副处长，本公司董事、董事会秘书、财务总监、副总经理，连云港港口集团有限公司总经济师、党委委员、党委副书记。

现任连云港港口控股集团有限公司党委委员、常务副总裁，连云港港口集团有限公司常务副总裁。

2009年1月至今任公司董事长。

18.02选举王新文为第七届董事会董事

王新文，男，汉族，1968年12月出生，中共党员，大学学历，高级管理人员工商管理硕士，高级程序员。

曾任连云港港务局一公司商务科副科长、科长，港务局东联公司货商科党支部书记、副科长，港务局业务处处长助理、副处长，连云港港口集团有限公司生产业务部副部长、部长，港口集团党委委员，本公司副总经理、东泰分公司党委委员、总经理。

现任连云港港口控股集团有限公司党委委员、副总裁，连云港港口集团有限公司副总裁。

2014年2月至今任公司副董事长。

18.03选举尚锐为第七届董事会董事

尚锐，男，汉族，1973年1月出生，中共党员，硕士研究生学历，审计师。曾任连云港市财政局农业科科员，市审计局财政金融审计处科员、副处长、处长，挂职市信访局办案处副处长,市审计局法规处（审计督察处）处长。现任连云港港口控股集团有限公司党委委员、总会计师。2016年5月至今任公司董事。

18.04选举成彦龙为第七届董事会董事

成彦龙，男， 1975年1月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。曾任连云港港口集团有限公司财务会计部资金管理室主任、资金中心主任、部长助理、副部长，山海融资租赁（连云港）有限公司副总经理，连云港港口集团财务有限公司总经理。

2020年1月至今任公司总经理。

18.05选举毕薇薇为第七届董事会董事

毕薇薇，女，汉族，1975年9月出生，中共党员，大学学历，经济师。曾任连云港集装箱公司政工科干事、团委副书记、航运部经理，连云港港务局团委干事，连云港港口集团有限公司投资发展部项目发展室副主任、主任，招商引资办公室主任助理、副主任，投资管理部副部长，连云港港口控股集团有限公司战略投资部副总经理、副总经理（主持工作）。

现任连云港港口控股集团有限公司战略投资部总经理。2017年5月至今任公司董事。

18.06选举杨彦文为第七届董事会董事

杨彦文，男，蒙古族，1974年10月出生，中共党员，大学学历，工程硕士，经济师。曾任江苏连云港港口股份有限公司东联港务分公司调度室现场指导员、调度副班长、调度计划员、主任助理、库场队队长，江苏连云港港口股份有限公司东泰港务分公司货运商务部副仓库长、副经理、经理，江苏连云港港口股份有限公司东源港务分公司总经理助理，江苏新龙港港口有限公司及江苏灌河国际港务有限公司副总经理，连云港新圩港码头有限公司总经理。现任连云港港口控股集团有限公司生产业务部总经理。

议案十九：

关于选举第七届董事会独立董事的议案

各位股东及股东代理人：

公司第六届董事会提名倪受彬、沈红波、侯剑为公司第七届董事会独立董事候选人，已经第六届董事会第二十八次会议审议通过。上述候选人的任职资格已经董事会提名委员会和上海证券交易所审查通过；请各位股东及代理人以累积投票制方式逐一选举第七届董事会独立董事。

19.01选举倪受彬为第七届董事会独立董事

倪受彬，男，汉族，1973年3月出生，中共党员，博士研究生学历，教授。

曾任安徽铜陵学院图书馆助理馆员，中国工商银行漕河泾开发区支行信贷员，中国华融资产管理公司上海办事处法律事务主管，第一证券有限公司法律部经理，上海对外经贸大学教授、院长。

现任同济大学教授，东珠生态环保股份有限公司、甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司独立董事。

19.02选举沈红波为第七届董事会独立董事

沈红波，男，汉族，1979年11月出生，中共党员，博士研究生学历，副教授，英国特许公认注册会计师（ACCA）。

曾任清华大学经济管理学院博士后。

现任复旦大学经济学院副教授，昊海生物科技股份有限公司、亚士创能科技（上海）股份有限公司、申通快递股份有限公司独立董事。

连云港601008 股东大会资料

19.03选举侯剑为第七届董事会独立董事

侯剑，男，汉族，1971年11月出生，中共党员，博士研究生学历，副教授。曾任中远（集团）有限公司教师、培训主管。现任上海海事大学经济管理学院副教授，上海市汇盛律师事务所兼职律师。

连云港601008 股东大会资料

议案二十：

关于选举第七届监事会监事的议案

各位股东及股东代理人：

公司第六届监事会提名朱向阳、甘爱民、周炀为公司第七届监事会监事候选人，已经第六届监事会第二十次会议审议通过。上述候选人的任职资格符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，请各位股东及代理人以累积投票制方式逐一选举第七届监事会监事，与职工代表大会选举产生的两名职工代表监事共同组成公司第七届监事会。

20.01选举朱向阳为第七届监事会监事

朱向阳，男，汉族，1970年9月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师。

曾任连云港市高速公路建设指挥部施工处主任助理、中心试验室主任、监理处副主任，中心试验室主任等职务，市交通局局长助理，市高速公路建设指挥部总工程师，市交通局副局长、党委委员，挂职市港口管理局副局长，赣榆县委副书记，赣榆县柘汪临港产业区党工委书记，赣榆县人大主任，市海洋与渔业局局长、党委副书记，连云港港口集团有限公司党委副书记。

现任连云港港口控股集团有限公司党委副书记、总裁、副董事长，港口集团总裁、董事。

2015年5月至今任本公司监事会主席。

连云港601008 股东大会资料

20.02选举甘爱民为第七届监事会监事

甘爱民，男，汉族，1966年6月出生，中共党员，大学学历，经济师。曾任连云港港务局一公司机修队工人、调度员、技管科标准化员、计财科计划员、总务科副科长，连云港港务局东联公司行政科副科长、劳资科副科长、教育科副科长，连云港港口集团东联公司教育科科长，江苏新苏港投资公司综合事务部经理、总经理助理，连云港新苏港矿石码头有限公司副总经理、工会主席，江苏连云港港口股份东联港务分公司纪委书记，江苏连云港港口股份有限公司东源港务分公司工会主席、党委副书记。现任连云港港口控股集团有限公司纪委副书记、监察部部长。

20.03选举周炀为第七届监事会监事

周炀，男，汉族，1980年4月出生，中共党员，大学学历，高级会计师。曾任连云港港口股份有限公司财务科会计，审计部审计员、部长助理，连云港港口国际石化港务有限公司财务部经理，连云港港口集团有限公司财务管理部核算室主任，连云港港口控股集团有限公司财务管理部财务会计岗主任。现任连云港港口控股集团有限公司审计部副总经理。

连云港601008 股东大会资料

附件：

采用累积投票制选举董事、独立董事和监事

的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

连云港601008 股东大会资料

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。如表所示：