福建实达集团股份有限公司2020年度独立董事述职报告

根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司定期报告工作备忘录第五号独立董事年度报告期间工作指引》等法律法规及《公司章程》、《独立董事制度》的规定，作为福建实达集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们在2020年的工作中，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将履职情况汇报如下：

一、2020年独立董事任职的基本情况

2017年4月10日在公司2017年第三次临时股东大会上陈国宏先生当选为公司独立董事。2018年8月3日公司2018年第二次临时股东大会上蔡金良先生当选为公司独立董事。2019年7月25日公司2019年第二次临时股东大会上刘志云先生当选为公司独立董事，2019年11月28日刘志云先生因个人原因申请辞去公司独立董事职务， 2020年3月5日其辞职申请生效。2020年3月5日公司2020年第一次临时股东大会上刘斌先生当选为公司独立董事，2020年5月12日刘斌先生因个人原因申请辞去独立董事职务，其辞职申请于2020年6月5日生效。2020年6月5日在公司2020年第二次临时股东大会上周芸女士当选为公司独立董事。

截止2020年末，公司第九届董事会3名独立董事为陈国宏先生、蔡金良先生、周芸女士。

陈国宏，男，1963年1月出生，中国香港籍，法学硕士及MBA学历，香港执业律师。1993年至2001年任香港联合交易所高级经理，2001年至2002年任香港证监会经理，2003年至2010年任香港张岱枢律师事务所律师，2010年至2015年11月任香港麦家荣律师行合伙人，2015年12月至今任香港范纪罗江律师行合伙人。2014年5月至今担任福建实达集团股份有限公司独立董事。

蔡金良，男，1969年9月出生，获硕士学位，研究生学历，执业注册会计师、国际注册内部审计师（CIA）、内控自我评估师（CCSA）。2006年至2012

年，任职于中瑞岳华会计师事务所（现瑞华会计师事务所），担任高级项目经理、经理。2012年起任职于大信会计师事务所（特殊普通合伙），现任部门经理、合伙人。2018年8月3日至今担任公司独立董事。

周芸，女，1977年生，英国曼彻斯特大学博士。2003年10月-2005年8月，任英国阿伯里斯特威斯大学讲师；2005年9月-2014年8月，任英国德蒙福特大学副教授；2014年9月-2015年3月，任中国农业大学国际学院副教授。现任北京国家会计学院副教授，入选财政部首批国际化高端会计人才培养工程。

公司独立董事在经济利益、产生程序等方面与公司独立，不受公司控股股东和管理层的限制，且独立董事现任职及兼职情况不影响其担任公司独立董事的独立性。

二、独立董事年度履职概况

报告期内，我们认真参加董事会和列席股东大会，积极了解公司的运作情况，就公司对外担保、关联交易等事项进行审核并出具了独立意见，促进董事会决策的科学性、客观性，维护了公司及中小股东的利益。

报告期内，我们在公司进行2020年度报告审计时，持续关注审计情况。在年度审计会计师事务所进场之前，会同审计委员会其他成员沟通了解公司2020年度审计工作安排及其他相关资料，并在会计师事务所出具初步审计意见后，与会计师事务所见面，进一步沟通审计过程中的重要问题。

此外，我们还利用参加会议及其他时间到公司及其他项目现场，对公司的日常经营管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议的执行情况等进行现场考察、监督，并通过电话、邮件等方式与公司管理层保持密切联系，及时获取公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，有效的履行了独立董事的职责。

（一）董事会、股东大会出席情况

2020年公司共召开董事会12次，股东大会3次，本年度独立董事出席情况如下：

生作为第九届董事会薪酬与考核委员会委员参加了这次会议。会议对公司2019年年报中董事、监事及高级管理人员所披露的薪酬进行了审核；同时，对薪酬与考核委员会2020年工作计划和重点进行了讨论，认为下一步工作重点应进一步研究确立更有效的激励约束机制，充分调动公司全员工作积极性，更好地提升企业长期价值和人才价值。 4、2020年度战略委员会共召开2次工作会议。陈国宏先生、蔡金良先生作为第九届董事会战略委员会委员参加了这2次会议。会议对审议通过了对外投资设立了2家全资子公司北京浤铸技术有限公司和北京铸凰科技有限公司，及审议通过了注销芜湖市实达电子科技有限公司的事项。

（三）日常职责履行情况

（1）持续关注公司业务经营管理状况，指出公司经营中出现的问题以及潜在影响因素，提出一些专业性的建议，保证公司经营可持续性增长。

（2）妥善保管公司提供的会议资料，在未向公众披露之前严守公司的机密信息，确保公司信息披露的公开、公平、公正,保护中小股东利益。

（3）及时关注中国证监会、交易所出台的新政策，规范公司的经营。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一) 关联交易情况

报告期内，公司发生了1项关联交易事项，我们均进行了认真审查，发表了事前认可意见及独立意见。上述关联交易事项均符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，关联交易所涉及的价格客观公允，有利于公司的业务发展，关联交易公平、合理，没有损害公司其他股东特别是中小股东利益的行为。

(二) 对外担保及资金占用情况

报告期内，我们根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的有关规定，对公司对外担保及资金占用情况进行了必要的了解和核实。报告期内，公司的对外担保均履行了相关审批决策程序并披露。公司不存在控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。

(三) 募集资金的使用情况

公司重大的非股权投资为公司2016年向深圳市腾兴旺达有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金投资项目（2017年向王江等发行股份购买资产并募集的配套资金已于2017年度使用完毕），报告期内上述募投项目资金使用情况如下：

人民币 单位：万元

背景、履职经历等进行审查并发表独立意见，候选人的提名和表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

报告期内，公司独立董事对公司董事、监事及高级管理人员所披露的薪酬进行了审核。经审核，公司董事、监事及高级管理人员基本薪酬的确定符合公司股东大会、董事会的相关决议内容和相关薪酬管理制度，公司2019年年度报告中披露的董事、监事及高级管理人员的薪酬与实际发放情况相符。

(五) 聘任或者更换会计师事务所情况

立信中联已连续多年为公司提供审计服务，为保障公司审计工作的独立性、客观性和公允性，也为了更好的适应公司未来业务发展和整体审计的需要，经充分沟通协商，决定不再续聘立信中联为公司审计机构。经2021年1月29日公司第九届董事会第五十五会议和2021年2月24日公司2021年第一次临时股东大会审议通过《关于变更会计师事务所的议案》，公司聘任具备证券、期货业务资格的中兴财光华为公司2020年度财务会计报告审计及内部控制审计机构。经审查，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事相关业务的资格，且聘任的审议程序合法、有效，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。

(六) 现金分红及其他投资者回报情况

报告期内，公司未进行利润分配。鉴于公司未分配利润为负数的现状，公司董事会提出的2019年度不进行利润分配的分配预案符合《公司章程》中规定的利润分配政策，也符合相关法律法规的规定，不存在损害股东特别是中小股东利益的情况。

(七) 公司及股东承诺履行情况

公司在报告期前进行了重大资产重组，根据重大资产重组的要求，公司控股股东、实际控制人及有关各方对重大资产重组涉及的一些事项作出各种承诺，截止目前这些承诺有的已履行完毕、有的正在履行，没有出现承诺主体违反承诺的情况。

(八) 信息披露的执行情况

报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》以及公司《信息

披露事务管理制度》的规定履行信息披露义务，遵守“公开、公平、公正”的原则，确保内容真实、准确和完整，使投资者更全面、及时、真实地了解公司发展近况，维护广大投资者的利益。2020年全年发布定期报告4份，临时公告86份。

(九) 内部控制的执行情况

报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及公司内部控制手册等相关要求开展内部控制规范体系建设工作。公司确定了内控实施范围，积极开展了内控风险识别评估及内控缺陷认定工作，形成了公司内部控制自我评价报告。报告期内，我们听取了公司内部控制建设的相关汇报，提出建设性意见和建议；目前，未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，内部控制制度较为完善。

(十) 董事会以及下属专门委员会的运作情况

我们作为公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会四个专门委员会的主要成员，严格按照《公司章程》及各自议事规则的规定对公司董事会审议的事项进行审议，独立、客观、审慎地行使表决权；出具专门委员会审核意见和纪要，为董事会的科学、高效决策提供了专业化的支持。

（十一）会计政策变更事项

公司于2020年6月11日召开第九届董事会第五十次会议及第九届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

经核查，我们认为：本次会计政策变更是为了落实执行财政部下发的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》、新收入、非货币性资产交换、债务重组等相关规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允的反映公司的财务状况和经营成果，对公司财务状况、经营成果和现金流量均无实质性影响，不存在损害公司及中小股东利益的情况。同意公司本次会计政策变更。

四、总体评价和建议

报告期内，我们作为公司独立董事，持续关注公司生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，积极有效履行独立董事职责，促进了公司董

事会决策的科学性和客观性，并为公司决策和风险防范提供专业意见和建议。

2021年，我们将不断提高自身履职能力，一如既往勤勉、尽责地履行独立董事职责，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。在公司关联交易、对外投资及股权激励等方面加强自身专业知识学习和对公司实际运营情况的关注，为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，提高公司决策水平和经营效益。

独立董事：陈国宏、蔡金良、周芸2021年4月28日