华电能源股份有限公司

2022年度股东大会会议材料

2023年5月

会议议题

1、公司2022年度董事会工作报告

2、公司2022年度监事会工作报告

3、关于董事会换届的议案

4、关于监事会换届的议案

5、公司2022年度财务决算和2023年度财务预算安排报告

6、公司2022年度利润分配方案

7、公司2022年年度报告正文及摘要

8、关于公司2023年投资项目的议案

9、关于续聘会计师事务所的议案

10、听取独立董事2022年度述职报告

华电能源2022年度股东大会会议材料之一

华电能源股份有限公司2022年度董事会工作报告

各位股东：

2022年，公司董事会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻习近平总书记重要讲话、重要指示批示精神和党中央、国务院决策部署，紧紧围绕定战略、作决策、防风险的核心定位，积极应对复杂严峻的经营形势和艰巨繁重的发展任务，积极应对煤价持续大幅上涨的严峻挑战，在极度困难的经营形势下统筹推进资本运营、改革创新、提高上市公司质量、董事会运作等各项工作，实现了稳中求进、进中向好，圆满完成了年度各项目标任务。

一、2022年主要工作完成情况

2022年，公司董事会在全体股东的支持下，全面落实股东大会的各项决策部署，公司资产质量和结构发生历史性巨变，公司发展成为跨区域跨行业的大型能源上市企业。一年来，公司圆满完成重大资产重组工作，公司资产质量实现新飞跃，公司资产规模、营业收入和归母净利润等主要指标实现根本性提升；统筹推动提质增效再上新台阶；安全保供展现新担当，圆满完成了春节、冬奥会以及全国两会、党的二十大等重要时段的保供任务，坚定扛起了保暖保供的政治责任和社会责任；改革创新取得新成效，

公司体制机制更加完善，发展动力活力进一步增强。

（一）资本运营成效突出

2022年，公司因净资产负值被上交所实施退市风险警示，公司面临前所未有的经营发展困难。面对复杂严峻的内外部形势，公司董事会强化战略引领，紧紧围绕资产重组、减亏控亏、优化资产结构等重点任务，资本运营工作取得突出成效。

1.着力打造煤电联营上市平台

公司董事会深入贯彻党的二十大关于国家新型能源体系的战略部署，结合公司实际，优化产业结构，与国家能源发展规划对接协同，科学完善公司“十四五”乃至更长一段时期的发展规划，着力在转型发展上谋篇布局，确保规划与中央精神一致，符合能源行业和公司实际，推动公司实现高质量转型发展。重点在打造煤电联营上市平台上下功夫，积极争取华电集团公司支持，符合条件的煤炭资产未来将陆续注入公司，实现煤电上下游产业链协同发展，推动华电能源成为华电集团公司煤电联营的上市平台，大幅改善公司资本结构、产业结构和盈利能力。

2.重大资产重组化解退市风险

公司董事会将年内务必完成重大资产重组作为工作的重中之重，加强组织领导，压实责任，强化落实，统筹协调重组各项工作。在时间紧迫、任务繁重的情况下，公司上下恪尽职守、勇

于担当，按照任务目标倒排时间表，抓住项目尽职调查、一董会、国资委评估备案、二董会、国资委批复、股东大会、申报材料上报和获得证监会核准文件等关键时间节点，聚焦重点难点任务，克服重重困难，深入沟通国资委、证监会、上交所、华电集团公司及相关企业，积极协调各中介机构，连续奋战，完成了募集资金路演推介等一系列重点工作，重组方案获得了广大中小投资者的理解和支持，重大资产重组各项议案获得股东大会90%以上的高票赞成率。通过重大资产重组将华电集团煤炭板块骨干盈利企业——山西锦兴能源注入公司，公司获得价值107.33亿元的锦兴能源51%股权，锦兴能源变更为公司的控股子公司，大幅提升了净资产和盈利能力，同时成功募集配套资金26.8亿元，有效缓解公司的资金周转压力。通过重大资产重组，公司煤炭板块经营能力得到大幅提升，煤炭板块成为重要的盈利来源，进一步强化公司发电、供热、煤炭、工程“四位一体”的产业格局，进一步提升可持续发展能力、抗风险能力以及后续发展潜力，为整体经营业绩提升提供了保证。

3.转让金山股权助力大幅减亏

因近年来煤价逐年大幅攀升影响，导致公司投资的金山股份连年巨额亏损。为有效改善投资回报，公司筹划出售金山股份股权。在大股东支持下，公司以9.33亿元出售持有的金山股份股权，

止住了公司每年约4亿元的亏损。公司转让金山股份参股权进一步提升了公司经营业绩，增厚了公司退市风险解决的净资产安全垫，同时获得了宝贵的发展资金。

（二）改革创新持续深化

公司董事会持续深入学习领会习近平总书记关于国资国企改革创新的重要论述精神，紧紧围绕制约公司高质量发展的重点难点领域，全面推进改革创新向纵深发展。

1.改革三年行动高质量完成

按照国企改革三年行动要求，加强董事会建设，进一步落实董事会职权。严格按照上市公司董事会职权管理要求，推进落实董事会职权实施方案，进一步细化落实《公司法》和公司章程载明的董事会各项权利。2022年涉及年度投资计划、资产购并、董事高管变动、经理层契约化管理和薪酬管理事项、财务预决算、融资、修订完善重大财务事项管理制度等一系列重大决策事项，均严格履行董事会决策程序，确保了董事会六项核心职权依法依规全部得到落实。

2.体制机制改革深入推进

推动建立、完善公司“三重一大”决策事项权责清单，厘清党委、董事会、经理层等治理主体的权责边界和工作程序，修订各决策主体议事规则。优化调整公司证券法务部（董事会办公室）

等部门职责，聚焦规范化、专业化管理，依法治企能力和管控效能有效提升。

3.上市公司质量稳步提高

认真落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》精神，按照国务院国资委《提高央企控股上市公司质量工作方案》的工作部署，公司精心组织制定了提高上市公司质量实施方案。2022年已圆满完成了重大资产重组工作，公司治理和规范运作、提质增效、自主创新、人才队伍建设、投资关系管理等其他各项任务均按照时间节点要求稳步推进，有效推动了公司产业布局优化和功能发挥，进一步强化了公司内生增长和创新发展，增进了市场认同和价值实现。

4、党委领导作用充分发挥

全面贯彻“两个一以贯之”，在完善公司治理中加强党的领导。公司按照党委把方向、管大局、保落实，董事会定战略、作决策、防风险，经理层谋经营、抓落实、强管理的功能定位，进一步健全了各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制。公司党委成员与董事会成员、经理层成员实行双向进入、交叉任职。党委研究讨论是董事会决策重大问题的前置程序，重大经营管理事项经公司党组织领导班子研究讨论后，再由董事会作出决定。

（三）董事会运作规范高效

公司董事会严格按照证券监管要求及《公司章程》赋予的职责，秉承求真务实、严谨认真的工作作风，忠实守信，勤勉尽责，科学决策，高标准、高质量开展各项工作。

1.董事会决策科学规范

公司董事会根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定，贯彻落实各项证券监管要求，加强董事会规范运作。2022年，公司董事会召开会议13次，审议了公司年度工作报告、重大资产重组事项等90余项议案，重大事项依法依规履行了上市公司审议程序，各项决策审慎、科学，涉及的各项提案全部获得审议通过。组织召开了5次股东大会，认真执行股东大会决议，全力保障公司各项战略决策的有效推进落实。董事会各专门委员会切实发挥专业职能，忠诚勤勉，全年共召开14次专门委员会会议，审议了公司“十四五”发展规划、经理层成员契约化管理、定期财务报表等20余项议案。各专门委员会在认真审阅资料并充分听取汇报的基础上，开展调查研究、反复磋商、科学论证，形成统一的专业意见，为董事会科学决策提供了有力支持。

2.治理体系不断完善

公司董事会始终坚持把完善法人治理、依法合规运作、促进

高质量发展作为己任，不断加强治理体系和能力建设，不断提升合规管理水平，为公司持续健康发展奠定了坚实的基础。2022年修订完善《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《内部信息知情人登记管理制度》、《募资集资管理制度》等多项制度，上市公司治理规范体系建设不断加强。规范关联交易，实行“集中申报、年度授权、过程管控、年终汇总”全过程管理，确保关联交易可控在控。严格内幕信息管理，做好登记备案。积极参加黑龙江证监局组织的辖区上市公司网上集体接待日活动，召开2021年报和2022年半年度报告投资者业绩说明会，通过电话、上证E互动平台等多种渠道，加强与资本市场和投资者的沟通，取得投资者和监管部门的理解。

3.信息披露依法规范

公司董事会高度重视信息披露工作，确保将公司的相关经营信息真实、准确、完整、及时的传递给广大投资者及利益相关方。严格按照证监会和上交所有关信息披露的要求，认真履行公司信息披露义务，优化信息披露流程，抓重点补短板，明确责任，强化落实，防范信息披露风险。2022年公司披露定期报告4个和临时公告106个，包括三会决议、涉及诉讼、关联交易、重大资产重组、资产处置、业绩预告等，有效保障公众公平知情权，高质量完成信息披露工作。

4.风险管理全面加强

公司董事会坚决落实防风险的基本职责，根据相关风控监管规定，建立健全以内控为抓手的风控体系，确保风控体系的有效运作和持续改进。充分发挥“三道防线”功能，形成了以完善“闭环管理”为核心、以遵循“依法经营、依规治企”为原则的，具有公司特色的全面风险管理体系和运行机制，风险防控能力得到有效提升。加强日常管控监督，深入开展内部控制工作，将业务与内控充分融合，认真查找流程缺陷及执行漏洞，制定改进措施，一企一策，落实整改任务，形成管理闭环，切实提高日常风险防控水平。

5.全体董事勤勉履职

公司全体董事均自觉遵守国家有关法律法规，知敬畏、守底线，忠诚履职、科学决策，按时出席会议、认真研究议案和有关材料，对所议事项客观、独立、充分地发表意见。闭会期间全体董事持续关注公司各项生产经营活动，通过审阅公司报送的相关资料、电话沟通、视频会议、现场调研、微信等形式，及时了解公司经营发展状况，利用各自专业所长和管理经验为公司经营发展出谋划策、排忧解难。积极参加证监局、上交所、上市公司协会举办的系列培训，不断提升履职能力。

二、2023年面临的形势

当前，公司经营发展的内外部环境正在发生深刻复杂变化，公司董事会将密切关注、认真研究，用全面、辩证、长远的眼光看待形势变化，努力在危机中育新机、于变局中开新局。

从电力市场来看，构建以新能源为主体的新型电力系统和全国统一市场体系建设提级升速，全面市场化竞争进一步加剧。2023年全省新能源装机增幅预计超过20%，煤机发电空间进一步受限。

从煤炭市场来看，国内经济稳定回升，预计煤炭产量同比上升，产能投放力度和供应能力增量较大，煤炭供需基本平衡。煤炭产业方面，优化煤炭产运结构，优化建设蒙西、蒙东、陕北、山西、新疆五大煤炭供应保障基地，煤炭行业智能化、绿色化转型任务也更加紧迫。

从资金市场来看，国家继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，保持流动性合理充裕。人民银行将持续推出碳减排支持工具这一结构性货币政策，有利于公司融资环境改善。重大资产重组成功实施，资产负债率下降，引发金融机构对公司的预期更加向好，有利于压降资金成本。

从资产结构来看，公司通过资产重组注入优质煤炭资产，为公司高质量发展奠定了坚实基础。未来一段时期，华电集团公司将持续推动更多煤炭资源向公司汇聚，公司资产质量和长期盈利

水平将进一步提升。

从企业管理来看，改革三年行动和安全生产专项整治三年行动圆满收官，公司治理体系和治理能力现代化取得新成效，精益化管理、集约化管控、本质安全型水平不断提高，企业管理优势更加巩固。

从职工队伍来看，近年来，广大干部职工经受住了严峻经营环境的挑战，增强了应对困难的信心，强化了履职担当的作风，为公司高质量发展提供了人才保障。

三、2023年工作目标和重点任务

2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是公司转型发展的关键一年，做好公司各方面工作意义重大。公司董事会今年工作的总要求是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议部署，认真落实省委经济工作会议、省十四届人大一次会议精神，坚持党的全面领导，坚持稳中求进工作总基调，以高质量发展为首要任务，进一步解放思想，全面提升管理质量，更加务实开放，更快晋位升级，全面完成年度目标任务。

主要目标：

——安全目标：完成电力、热力保供任务，确保不发生人身死亡、3人及以上群体重伤事故，确保不发生一般及以上设备、

供热等事故，确保不发生灰坝垮坝事故；确保不发生同等及以上责任的重大交通事故；确保不发生对公司形象和稳定造成不利影响的事件，确保不发生政治、经济、环保安全事件。

——经营目标：利润总额12.37亿元；煤机发电量完成192.2亿千瓦时，供热量完成6859万吉焦，煤炭产量950万吨。

——科技创新：科技研发投入强度达到3%。

重点做好以下几方面工作：

1.强化党建引领，推进“十四五”规划落实落地。深入学习贯彻习近平总书记关于深入推进新时代党的建设新的伟大工程的重要论述精神，坚定不移加强党的建设，着力以高质量党建引领公司高质量发展。在国家宏观调控及产业政策指导下，以战略发展为统领，积极参与区域能源发展建设，完善保障措施，扎实推进“十四五”规划落实落地。要以现货市场为方向，逐步构建市场化大营销格局；加强精益化管理水平，提升企业创效能力；加强安全生产基础，确保生产安全；推进精健化组织建设，优化人力资源存量。

2.强化规范运作，持续提升公司治理水平。认真贯彻落实监管新政策、新要求，高度关注注册制改革全面实施后相关制度的出台，依法依规、高效有序开展相关工作。董事会及各专门委员会要认真履行有关法律、法规、规范性文件及公司章程等相关规定赋予的职责，持续发挥好“定战略、作决策、防风险”作用，推进董事会及各专门委员会规范、高效运作和审慎、科学决策。

完善“三重一大”管控要求，持续优化公司的治理机构，提升规范运作水平，切实维护广大股东特别是中小股东的合法权益。

3.强化风险管理，推动内控合规风险管理一体化管理体系持续完善。坚持依法治企，进一步加强内控制度建设，不断完善风险防范机制，保障公司健康、稳定、可持续发展，治理水平稳步提升。动态推动完善《内控合规风险管理手册》，持续优化“三单一流程”。坚持风险防控关口前移，做好风险动态管理，持续跟踪分析风险变化，及时调整风险防范应对措施。

4.强化安全稳定，保持能源保供良好局面。深入学习贯彻习近平总书记重要指示批示精神，认真落实总体国家安全观，统筹发展和安全，抓实抓细“六个从严”，确保电力、热力安全稳定供应，坚决守住安全生产底线红线，深化能源保供、安全管理、环保管理以及信访维稳、保密和信息安全。

5.强化提质增效，完成年度经营目标任务。深入贯彻党中央稳增长决策部署和国务院国资委提质增效工作要求，推动管理层坚持价值思维，全力攻坚克难，进一步抓实抓细提质增效，压实责任、量价统筹、精益挖潜、务实开放、多措并举，短期目标和长期目标相结合，整体扭亏和基层减亏结合，确保完成全年经营目标。

6.强化转型发展，提高资产质量。完整、准确、全面贯彻新发展理念，优化产业结构，定准措施，力求实效，着力提高资产质量。加快热电联产优化发展，推动资产提质工作有效落实，积

极推进“去星摘帽”工作，尽快恢复上市公司资本市场融资功能，加快煤炭资产整体上市步伐。

做好公司2023年各项工作，责任重大，使命光荣。公司董事会将在习近平新时代中国特色社会主义思想的指引下，全面落实党的二十大精神，更加注重解放思想、系统思维和狠抓落实，全力以赴完成年度目标，全力开创公司各项工作新局面，为推动经济运行整体好转、全面建设社会主义现代化国家开好局起好步作出积极贡献！

此报告，请予审议。

华电能源股份有限公司2023年5月19日

华电能源2022年度股东大会会议材料之二

华电能源股份有限公司

2022年度监事会工作报告

各位股东：

2022年，公司监事会对公司财务情况以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，对公司的治理结构提出完善意见，较好地完成了《公司法》和《公司章程》赋予的职责，维护了公司及股东的合法权益。

一、监事会会议情况

2022年度共计召开八次监事会会议。

1、2022年4月26日召开十届七次监事会，会议审议通过了2021年度监事会工作报告、公司2021年年度报告和2022年第一季度报告、关于公司与中国华电集团财务有限公司签订《金融服务协议》暨关联交易的议案、公司2021年度内部控制评价报告、关于公司2021年度非标准无保留审计报告的专项说明，监事会审查并通过了董事会拟提交股东年会的其他各项议案。

2、2022年5月6日召开十届八次监事会，会议审议通过了公司拟以发行股份方式购买华电煤业集团有限公司持有的山西锦兴能源有限公司51.00%股权并募集配套资金的重组预案相关事宜。

3、2022年7月26日召开十届九次监事会，会议审议通过了公司拟以发行股份方式购买华电煤业集团有限公司持有的山西锦兴能源有限公司51.00%股权并募集配套资金的重组草案相关事宜。

4、2022年8月29日召开十届十次监事会，会议审议通过

了公司2022年半年度报告、关于更换部分监事的议案、关于转让公司持有的金山股份20.92%股权的议案。

5、2022年9月23日召开十届十一次监事会，会议审议通过了关于选举公司十届监事会主席的议案。

6、2022年10月24日召开十届十二次监事会，会议审议通过了关于《华电能源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》及其摘要的议案，关于本次交易相关审阅报告和审计报告的议案。

7、2022年10月28日召开十届十三次监事会，会议审议通过了2022年三季度报告、关于购买董监高责任险的议案、关于收购富拉尔基电厂中心城区热网项目供热资产及特许经营权的议案。

8、2022年12月15日召开十届十四次监事会，会议审议通过了关于调整公司2022年日常关联交易额度和预计2023年日常关联交易的议案、关于公司与中国华电集团财务有限公司重新签订《金融服务协议》暨关联交易的议案。

二、监事会对公司规范运作的审查意见

1、监事会对公司依法运作情况的意见

监事会按照《公司法》和《公司章程》行使职权，列席了报告期内所有的董事会和股东大会，对董事会和股东大会召开程序、决议进行监督。监事会认为公司决策程序合法，各项管理制度能够严格执行并不断完善，保证了生产经营的正常运行，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、监事会对检查公司财务情况的意见

报告期内，公司财务状况良好，财务管理规范。监事会认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）所出具的无保留意见审计报告是恰当的，公允地说明了公司的财务状况和经营成果。

3、监事会对公司关联交易情况的意见

监事会认为公司与关联方的交易公平合理，决策和批准程序合法，严格按市场原则进行，未发现损害其他股东利益的情况。

4、监事会对公司资产处置的意见

监事会认为公司资产处置过程中程序规范，未发现内幕交易及其它损害股东权益的情况。

综上，监事会未发现公司在上述几个方面存在问题。

华电能源股份有限公司

2023年5月19日

华电能源2022年度股东大会会议材料之三

关于公司董事会换届的议案各位股东：

公司十届董事会任期已满，需按程序进行董事会的换届选举工作。根据《公司章程》和证监会《上市公司独立董事规则》的有关规定，公司十一届董事会由9名董事构成，其中独立董事3名。经公司与主要股东单位沟通，特提出如下董事候选人：

郎国民先生，1967年出生，大学本科，高级工程师，曾任公司副总经济师兼人力资源部主任，沈阳金山能源股份有限公司党委副书记、副总经理、工会主席，公司党委委员、总经理、董事，现任公司党委书记。

冯荣先生，1968年出生，大学本科，正高级会计师，曾任华电四川发电有限公司（中国华电集团公司四川分公司、华电国际电力股份有限公司四川分公司）总会计师、党组成员，华电国际电力股份有限公司财务总监、党委委员，现任公司党委副书记、总经理。

熊卓远先生，1964年出生，工程硕士，高级工程师，曾任中国华电集团公司（华电国际）浙江分公司副总经理、党组成员、中国华电集团公司浙江公司副总经理、党委委员，现任中国华电集团有限公司直属单位专职董事。

程刚先生，1963年出生，大学本科，正高级工程师，曾任华电内蒙古能源有限公司副总经理、党组成员，华电内蒙古能源有限公司总经理、党委副书记，现任中国华电集团有限公司直属单位专职董事。

李红淑女士，1970年出生，大学本科，高级审计师，曾任中国华电集团资本控股有限公司党委委员、纪委书记，现任中国华电集团有限公司直属单位专职董事。

李西金先生，1967年出生，工程硕士，高级会计师，曾任公司财务资产部副主任，主任，现任公司党委委员、总会计师，总法律顾问、董事会秘书。

公司独立董事候选人如下：

曹玉昆女士，1962年出生，博士后，教授（博士生导师），曾任东北林业大学经济管理学院讲师、副教授、副院长，现任东北林业大学经济管理学院教授。

张劲松女士，1965年出生，博士，教授，博士生导师，曾任哈尔滨商业大学会计学院会计教研部主任，现任哈尔滨商业大学会计学院院长，黑龙江省政协委员、哈尔滨市人大代表、九三学社中央经济委员会委员、九三学社黑龙江省内部监督委员会副主任、哈尔滨空调股份有限公司外部董事。

马雷先生，1982年出生，大学本科，律师，曾任哈尔滨律师协会副会长，现任黑龙江华谦律师事务所主任，兼任全国青联委员、黑龙江省政府专家组成员、黑龙江省案例法研究会副会长、黑龙江省财政厅法律顾问、黑龙江省地方金融监督管理局法律顾问、黑龙江省人大代表、哈尔滨市专家决策咨询委员会委员、哈尔滨市农商银行独立董事。以上议案请审议。华电能源股份有限公司

2023年5月19日

华电能源2022年度股东大会会议材料之四

关于公司监事会换届的议案

各位股东：

公司十届监事会任期已满，需按程序进行监事会的换届选举工作。根据《公司章程》的规定，公司十一届监事会由三名监事构成，其中股东单位监事两人，职工代表监事一人。 经公司与主要股东单位沟通，推荐的两名监事候选人如下：

王新华先生，1972年出生，工程硕士，中级会计师，曾任华电国际电力股份有限公司审计部经营审计处处长，中国华电集团有限公司济南监督中心副主任，现任公司党委委员、纪委书记。

宋志强先生，1976年出生，大学本科，高级审计师，曾任中国华电集团公司北京监督中心审计处处长、中国华电集团有限公司驻北京审计处处长，现任中国华电集团有限公司审计部副主任。

职工监事：

经公司二届三次职工代表大会第三次联席会议研究决定，推选彭延彬担任公司新一届监事会职工监事，简历如下：

彭延彬先生，1971年出生，大学本科，曾任华电能源股份有限公司党建工作部(机关党委办公室)副主任、团委书记，公司工会副主席、工会办公室副主任(主持工

作)、团委书记。现任公司工会副主席、工会办公室主任、团委书记、职工监事。

以上议案请审议。

华电能源股份有限公司

2023年5月19日

华电能源2022年度股东大会会议材料之五

关于公司2022年度财务决算情况和

2023年度财务预算安排的报告

各位股东：

受公司经营者集体的委托，现将2022年度财务决算和2023年度财务预算安排情况报告如下：

第一部分 2022年度财务决算报告

一、财务决算报告编制范围及审计情况

2022年财务决算，纳入母公司汇总范围的分支机构10家，与2021年一致。公司按照控制原则编制合并财务报表，纳入合并财务报表范围的控股子公司13家（二级子公司10家、三级子公司3家），较2021年减少1家，其中：新增1家子公司：收购山西锦兴能源股份有限公司（以下简称锦兴能源），减少2家子公司：华电彰武发电有限公司注销（以下简称彰武公司），黑龙江新世纪能源有限公司破产清算移交给破产管理人。

公司2022年财务报告已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，在董事会批准2022年财务报告后，会计师事务所将出具标准无保留意见的审计报告。

二、财务资产总体情况

2022年，在董事会的正确领导和各股东方的大力支持下，

公司上下深入贯彻落实董事会各项决策部署，总结工作，分析形势，明确任务，进一步解放思想，更加务实开放，更快晋位升级。完成了重大资产重组、在市场营销、成本管控、政策争取、风险防范等领域均取得了显著成效，全面开创公司高质量发展新局面。2022年实现利润总额16.19亿元，归属于本公司权益持有者的净利润-10.16亿元，能够完成董事会制定的年度预算目标

公司2022年财务资产总体情况见下表。

2022年财务资产总体情况表单位：元，%

三、经营业绩分析

2. 营业成本

6. 每股收益(元)

二、资产权益指标

2022年，公司利润总额完成16.19亿元，比年度预算-25.76万元增加41.95亿元，比上年同期-31.06亿元增加47.25亿元。净利润完成3.93亿元，比年度预算-25.77亿元增加29.70亿元，比上年同期-31.25增加35.18亿元。归母净利润完成-10.16亿元，比年度预算-23.40亿元增加13.24亿元，比上年同期-29.37亿元增加19.21亿元。

从预算执行情况来看，燃料成本上涨仍是减利的主要因素，电价等要素对电热企业经营业绩有超额贡献，资产重组大幅提高了上市公司效益。利润总额比年度预算升高41.95亿元，其中：

增利因素合计60.62亿元，主要包括锦兴公司增利45.55亿元，投资收益增利6.48亿元，含税平均电价增利6.18亿元，财务费用增利1.19亿元，固定成本增利0.54亿元，供热标准煤耗增利

0.52亿元，综合供电煤耗增利0.11亿元，其他因素增利0.22亿元；减利因素合计18.67亿元，主要包括煤价升高减利9.84亿元，资产减值损失升高减利3.79亿元，发电量降低减利3.67亿元，含税平均热价降低减利1.05亿元，其他因素减利0.32亿元。

从同比完成来看，除因为并购锦兴公司大幅增利外，电热价增利弥补了煤价大幅上涨带来的经营业绩下滑。利润总额同比升高47.25亿元，其中：增利因素合计69.85亿元，主要包括锦兴公司增利45.55亿元，电价增利15.41亿元，投资收益增利6.16亿元，综合供电煤耗增利0.61亿元，其他收益增利0.59亿元，

供热标准煤耗增利0.57亿元，供热量增利0.31亿元，热价增利

0.31亿元，主营业务税金及附加增利0.18亿元，其他因素增利

0.16亿元；减利因素合计22.6亿元，主要包括煤价升高减利

14.84亿元，资产减值损失升高减利3.74亿元，发电量降低减利2.62亿元，财务费用升高减利0.56亿元，营业外利润降低减利0.37亿元，固定成本升高减利0.1亿元，其他因素减利0.37亿元。

公司经营工作开展情况及主要指标完成情况如下：

（一）大力推进资产资本运作，资产质量持续提升在董事会的统一领导下，本年度完成对锦兴能源的收购，实现了减亏控亏，有利于公司的持续发展，通过对持有的沈阳金山能源股份有限公司股权处置及对彰武公司的清算，有效解决了低效无效参股的长期经营亏损给公司带来的不利影响。

资产负债率 完成79.58%，较年初的85.00%降低5.42个百分点，主要原因是本期募集资金影响。资产负债率情况表

资本性支出 资本性支出全年完成18.3亿元，其中基建支出（含前期）12.58亿元，技改、小型基建支出3.45亿，资产购置2.27亿元。

（二）着力打造提质增效新升级，经营业绩再上新台阶面对煤价持续大幅上涨的经营困境，公司持续深入推进提质增效各项工作，成效显著。

发电量 完成194.1亿千瓦时，较年度预算230.87亿千瓦时低36.77亿千瓦时；同比降低39.15亿千瓦时，降幅16.78%。

上网电价 完成含税上网电价474.94元/兆瓦时，较年度预算高40.56元/兆瓦时。同比升高101.11元/兆瓦时，增幅27.05%。

供热量 完成6,229万吉焦，较年度预算6,370万吉焦降低141万吉焦；同比增加395万吉焦，增幅6.77%。

供热单价 完成48元/吉焦，较年度预算50.25元/吉焦降低1.92元/吉焦，同比高0.56元/吉焦。

煤炭销量 完成1,145万吨，较年度预算1,000万吨增加145万吨，同比减少72万吨。

煤炭销售价格（不含税） 完成752.32元/吨，较年度预算713元/吨升高39.32元/吨，同比降低96.57元/吨。

（三）统筹谋划，全力应对煤炭市场严峻形势

狠抓燃料“第一成本”管控，拓煤源、优结构、开展煤炭精益管理，多措并举“保量控价”,努力控制煤炭成本。

入炉综合标煤单价 完成1,029元/吨，较年度预算高

127.48元/吨；同比高192.29元/吨，涨幅22.97%。

(四）深入推进资金管理模式创新，资金效能持续提升

强化资金“六率”精益化集约化管理，超前应对煤电资金风险，统筹信贷资源，开拓低利率融资业务，优化融资结构，协调

落实各煤电企业保供资金。

财务费用 2022年发生9.95亿元，较年度预算10.32亿元减少0.37亿元，剔除2022年末锦兴能源影响，实际节约1.19亿元；同比增加1.38亿元，其中：主要由于融资规模同比增加

24.13亿元影响。

（五）持续强化费用精益化管控，降本增效成果显著

进一步发挥全面预算引领作用，强化预算刚性原则，将精益化理念贯彻落实到全员、全要素、全过程生产经营管理工作中，控制一切不必要的成本费用支出，优化完善成本对标管理机制，为控亏减亏打造坚实基础。能耗水平持续优化，煤耗同比降低增利1.18亿元，电热固定生产成本比预算节支0.54亿元。

电热固定生产成本 发生36.91亿元，较年度预算减少0.54亿元；同比高0.1亿元。

公司2022年电热固定成本完成情况见下图。

四、现金流量情况

经营活动现金流量 净流入44.54亿元，其中：现金流入

219.20亿元，主要是电热及煤炭销售收入；现金流出174.66亿元，主要是燃料、材料修理费、人工成本及税费等支出。

投资活动现金流量 净流出6.86亿元，其中：现金流入

12.81亿元，主要是出售股权收回资金；现金流出19.67亿元，主要是基建、技改工程支出。

筹资活动现金流量 净流出40.37亿元，其中：现金流入

161.57亿元，主要是募集资金及取得借款；现金流出201.94亿元，主要是偿还借款、分配股利等支出。

第二部分 2023年度财务预算报告

一、财务预算编制总体原则

1.坚持战略统领。围绕“十四五”发展规划，优化资源配置，确定积极预算目标，加快推动企业高质量发展。

2.坚持价值导向。加大预算管控，传导经营压力，鼓励企业制定积极预算目标，确保资产保值增值。

3.坚持对标先进。持续推进关键要素对标，提升预算指标的先进性和科学性。优化完善成本费用预算管控和对标体系，打造低成本竞争优势。

4.坚持考核激励。压实工作责任，完善考核机制，工资总额与利润总额同向联动，充分发挥考核引导作用。

二、主要要素指标编制考虑

（一）损益预算

1. 电热量

着力能源保供增供应，全力发好煤机电量，保证居民生活取暖需求；坚持以优化提升边际贡献为导向的发电经营策略，统筹发电中长期、现货和辅助服务三个市场，全力争发效益电、争供效益热。积极参与省内电力直接交易，确保省内直接交易电量占比不低于参与容量占比，根据成本变化情况适时适度参与外送电量交易。在提升供热效益前提下，大力开拓热力市场，供热量同比升高10%以上。

2.上网电价

全面落实国家已经出台的电价政策，努力保持电价总体水平不降低，煤机电价原则上按照上浮20%安排，省内电力直接交易交易电价不低于四大集团平均交易电价。

3.售热价格

积极沟通地方政府争取热价上调或供热补贴政策，及时疏导燃料成本。售热价格按2023年下半年上涨5.5%及在哈地区全年趸售热价上涨4.75元/吉焦为预算原则。

4.煤价

全面落实长协煤“三个100%”，采购有价格优势的进口煤。紧盯签约、履约、兑现各环节，以2022年8-9月份入厂不含税标煤价为基础，按长协煤量占比85%测算2023年入炉标煤价目标。

5.其他指标

（1）职工薪酬

工资总额与利润总额同向联动，工资总额预算总体与效益增幅匹配。工资外人工成本严格按照国家规定项目和控制比例进行编制。

（２）电热四项费用

——材料费、修理费 材料费根据电量增减变化和运行小时增减变化、修理费考虑机组大修变化等因素据实安排。

——委托运营费 根据企业定员情况等因素安排。

——其他费用 考虑增量情况等因素安排。

（３）折旧费

根据2023年固定资产增减变动情况，按照分类折旧率测算折旧费。

（４）财务费用

积极落实煤电保供支持政策，优化融资策略。加强与系统内外金融机构谈判，增加授信额度的同时降低融资成本率。在保证资金充足条件下，对高利率融资进行倒贷或提前还贷，优化融资结构，压降融资成本。

（二）资产负债预算

继续坚持稳杠杆要求，做好资产负债率管控，防范风险。统筹做好稳效益、优投资、引权益，提高资金使用效率，年末带息负债余额力争稳中有降。

1.资本性支出

严格按照制度规定履行投资决策，严控低效无效投资。资本性支出纳入预算管理，杜绝预算外支出。

2.资产盘活与处置

全面梳理企业低效无效资产，加快“两非”、“两资”、高风险、高负债企业处置工作。对低效无效参股，以及风险较大、经营情况难以掌握的控股投资，及时处置退出。通过内部消化、市场化及报废处置等方式，盘活关停机组资产、淘汰或闲置设备、备品备件、工程物资等低效无效资产。加快闲置土地、房产处置，尽早收回资金，盘活存量资产。

3.“两金”压降

继续深化“两金”压降工作。重点开展“两金”分类管理，深入了解“两金”构成，减少低效无效资金占用，实现非正常类“两金”的显著下降，防范损失风险。

三、财务预算方案

（一）损益预算

按照上述预算编制原则，公司2023年利润目标拟按12.37亿元安排，同比降低3.82亿元。主要影响因素如下：

（1）增利因素合计11.9亿元，其中：煤价增利3.85亿元；资产减值损失增利3.75亿元；营业外收支增利1.63亿元；热价增利1.05亿元；煤耗增利0.57亿元；供热量增利0.28亿元。

（2）减利因素合计15.72亿元，其中：锦兴公司减利9.57亿元；投资收益减利2.16亿元；电热固定成本增加2.08亿元；

购电热费、水费增加0.58亿元；电价减利0.54亿元。

归属母公司净利润预算为-8.11亿元，同比升高2.05亿元。主要指标预算安排情况如下：

1. 主要要素指标

发电量 预算安排192.2亿千瓦时，同比减少1.9亿千瓦时，降幅0.98%，主要由于省网统调煤电机组利用小时同比降低所致。

上网电量 预算安排169.75亿千瓦时，同比减少2.51亿千瓦时，降幅1.46%

供热量 预算安排6,859万吉焦，同比增加630万吉焦，增幅10.11%。

售热量 预算安排6,587万吉焦,同比增加656万吉焦，增幅11.07%。

煤炭产量 预算安排950万吨，同比减少198万吨，降幅

17.22%。

煤炭销量 预算安排950万吨，同比减少195万吨，降幅

17.00%。

煤炭销售价格（不含税） 预算安排773.51元/吨，同比升高21.2元/吨，增幅2.82%。

2. 主要财务指标

主营业务收入 预算176.36亿元，同比降低8.9亿元，降幅4.81%。其中：

主营业务成本 预算146.21亿元，同比减少1.14亿元，降幅0.77%。其中：

营业费用 预算1.84亿元,同比增加333万元,增幅1.85%。

管理费用 预算2.08亿元,同比增加886万元,增幅4.45%。

研发费用 预算0.11亿元，同比降低179万元，降幅

14.24%。

财务费用 预算10.03亿元，同比增加857万元,增幅

0.86%，其中：资金成本率降低0.4个百分点，减少财务费用0.45亿元；平均带息负债增加13.65亿元，增加财务费用0.53亿元。

其他收益 预算1.16亿元，同比降低0.29亿元，降幅

20.15%。

投资收益 预算0.13亿元，同比降低2.16亿元，降幅

94.13%，主要由于上年处置金山能源股权取得收益2亿元。

公司2023年主要经营指标预算详细情况见附表1。

（二）资产负债预算

资产负债率预算安排78.89%，较2022年末降低0.69个百分点，其中：基建、技改及前期费用等资本性支出17.17亿元,净利润3.02亿元。

公司2023年资产负债预算见附表2。

（三）现金流量预算

1. 经营活动现金流量 现金流入209.84亿元，主要是电热及煤炭销售收入。现金流出172.69亿元，主要是燃材料、修理

费、人工成本及税费等支出。现金净流入37.15亿元。

2. 投资活动现金流量 现金流入0.10亿元，主要是分红收入。现金流出14.04亿元，主要是基建、技改工程支出。现金净流出13.94亿元。

3. 筹资活动现金流量 现金流入148.64亿元，主要是取得银行借款。现金流出143.34亿元，主要是偿还借款、利息及分红支出。现金净流出17.76亿元。

公司2023年现金流量预算见附表3。

附表

公司2023年董事会预算主要经营指标表

（六）

（十二）

附表2 公司2023年资产负债预算表

单位：亿元、%

附表3 公司2023年现金流量预算表

单位：亿元

以上议案请审议。

华电能源股份有限公司2023年5月19日

华电能源2022年度股东大会会议材料之六

公司2022年度利润分配预案

各位股东：

根据国家有关法规及公司章程规定，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度合并报表营业总收入为188.77亿元，归属于上市公司股东的净利润为-10.16亿元，母公司未分配利润为-75.10亿元。公司2022年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。

以上议案请审议。

华电能源股份有限公司

2023年5月19日

华电能源2022年度股东大会会议材料之七

公司2022年年度报告正文及摘要

各位股东：

公司2022年年度报告正文及摘要已于2023年4月27日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站披露，报告详见上述指定媒体，请各位股东审议。

华电能源股份有限公司2023年5月19日

华电能源2022年度股东大会会议材料之八

关于公司2023年投资项目的议案各位股东：

为确保公司所属企业保持长周期安全、稳定、经济运行，提升设备健康水平及节能降耗水平，满足国家环保要求，2023年度公司计划投资发电产业、供热及煤炭产业相关项目共89项，金额合计80,007万元。其中：发电产业相关项目60项，金额为39,180万元;供热项目9项，金额为2,861万元；煤炭产业相关项目20项，金额为37,966万元，本报告中所列重大技改项目投资均为可研估算数，最终投资以华电集团公司备案复核为准。

公司2022年计划投资55,666万元，实际投资27,074万元，其中技术改造完成投资26,085万元，科技项目完成投资72万元，信息化完成投资917万元。

现将公司2023年度拟安排项目汇报如下。

一、2023年发电产业相关项目（60项，合计2023年投资计划39,180万元）

1、2023年续建项目（8项，合计2023年投资计划11,101万元）

单位：万元

OCR400控制器和工作站艾默生已经停产，无法采购备件。目前OVATION系统最新控制器为OCR1100，相对于OCR400,OCR1100处理速度提高70%以上，内存容量从64MB提高到256MB，闪存容量从32MB提高到1GB，体积和功耗均减少40%，从而更利于系统扩展。现有Ovation1.8版本不支持OCR1100，一但控制器出现故障，无法使用最新的OCR1100控制器，故控制器需要进行升级。根据目前DEH系统存在的风险，必须对现有系统进行升级改造。

2、2023年重大安全项目（8项，合计2023年投资计划7,201万元）

单位：万元

氨改尿素工程

3、2023年三改联动项目（1项，2023年投资计划4,650万元）

4、2023年较大环保项目（8项，合计2023年投资计划3,479万元）

强力为816N，降低了32%、透气率为6.15m?/㎡·min，降低了53%；胀破强力均值为980kPa，降低了67%；阻力特性较差，有破袋风险，需结合机组检修进行更换。

高，A、B两侧三层组合催化剂脱硝效率、氨逃逸和 SO

/SO

转化率均不能同时满足性能保证值要求，应及时更换。

5、2023年较大安全项目（24项，合计2023年投资计划7,429万元）

集团有限公司于2021年10月进行检测鉴定，评定结果为：该烟囱可靠性等级为三级，烟囱腐蚀等级为C级，建议对烟囱筒壁内表面进行防腐改造处理。

检西安热工院、华电电科院，3号炉检测结果如下：3号炉前屏过热器异种钢接头管样钢研102侧靠近焊缝的母材外壁存在较多平行的小裂纹，呈倒三角型内部充满氧化物，裂纹最深约

0.39mm。华电电科院2021年5

月13日报告结论结论：对流过热器管段的 TP304H 侧内壁可见深度超过5个晶粒的沿晶微裂纹，应及时更换； 钢研102侧碳化物明显聚集长大（＞3μm）。已制定滚动更换计划，1号、4号炉前屏、后屏过热器2021年已实施部分更换，3号炉前屏、对流过热器部分更换计划2023年实施。

换。

造

已运行18年，运行期间缺陷频繁，主要表现在开关内部电路板多次烧损、合跳闸线圈多次烧损、开关操作机构磨损严重。现生产厂家停产，售后联系中断，该断路器的备件无法购买。现已无备用开关，当再次出现开关缺陷难以恢复使用。由于其所带负荷均为机组重要辅机设备，所以影响机组的稳定运行。6kV段三配电装置为2022年改造项目，厂用6kV四段配电装置列入2023年滚动计划。

- 55 -求的问题。

6.2023年一般项目及零购，合计2023年投资计划4,308万元

7、2023年科技项目（5项，合计2023年投资计划145万元）

单位：万元

3.发表论文1篇。

1.完成《5号机组导气管法

兰错位原因分析及其影响的研究报告》、《5号机组导汽管法兰问题治理技术方案》，完成导气管法兰错位校正治理，消除安全隐患。

2.发表论文1篇。

8、2023年数字化项目（5项，2023年安排投资计划867万元）

单位：万元

预期效果：按照集团公司有关要求统一建设实施数字化系统，确保满足集团公司各项管理业务的实际需求。

二、2023年较大供热项目（9项，合计2023年投资计划2,861万元）

现有同类22个波纹补偿器进行全部更换。

长，管内泥垢、铁锈造成管道内淤堵现象也较为严重，限制了管道流量，造成用户不热，导致用户投诉率升高。本次计划对漏泄较为严重的部分二次网管段及14栋楼宇的楼梯间进行改造更换，以提高供热质量降低居民投诉，确保冬季安全稳定

供热一级网南支干线局部更换改

造

三、煤炭产业相关项目（20项，合计2023年投资计划37,966万元）

1、2023年度基本建设投资计划（1项，2023年安排投资计

划30,000万元）

2023年山西华电锦兴兴县2×35万千瓦低热值煤电项目计划开工建设，项目静态投资357,317万元，2023年安排投资计划30,000万元。

2、开展前期可研（3项，2023年前期费580万元）

2023年计划开展3个项目前期工作，肖家洼煤矿井田资源扩界项目，前期费260万元；山西华电锦兴兴县2×35万千瓦低热值煤电项目，前期费120万元；富锦宏胜煤炭项目，前期拓展费用200万元。

3、2023年度技改项目（2项，2023年安排投资计划1,900万元）

单位：万元

4、2023年科技项目（12项，2023年安排投资计划5,176万元）

单位：万元

预期效果：

1.明确肖家洼煤矿低煤阶主力煤

矿8#和13#煤层的瓦斯富集主控因素，落实主力煤层瓦斯资源量，建立研究区瓦斯富集的不同模式。

2.根据煤矿主力煤层8#和13#煤

层瓦斯富集主控因素和富集模式，并依据相应地质特征和煤矿采掘规划，编制针对性瓦斯治理地面抽采钻井方案。

2、利用现有研究成果在同类矿井

疏放采空区积水方面进行经验介绍及推广应用。

基于此，结合肖家洼矿目前矿井井下实际开采技术条件和生产布局，以“预防为主、综合治理”为矿井火灾防治工作的指导方针，开展肖家洼煤矿自然发火规律研究及早期预警技术研究。

井采掘接续将存在阶段紧张期项目提出的煤层群靶向长钻孔全时域抽采模式工艺方案旨在解决采掘接替紧张下的煤层群开采瓦斯高效防治问题，对实现瓦斯超前治理，从空间换时间具有重要意义。

5、2023年信息化项目（2项，2023年安排投资计划310万元）

以上议案请审议。

华电能源股份有限公司2023年5月19日

华电能源2022年度股东大会会议材料之九

关于续聘会计师事务所的议案

各位股东：

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）在2022年度为公司提供审计服务工作中，业务素质良好、恪尽职守、遵守执业准则，出具的审计报告能够客观、公允、真实、准确、完整地反映公司的生产经营实际情况；出具的内控审计报告客观、公正的反映了公司的内部控制建设、执行及内控管理情况。为确保公司审计工作的连续性，建议继续聘请天职国际为公司的年报和内控审计机构。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

1、基本信息

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务

资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务 。

2、人员信息

截止2021年12月31日，天职国际合伙人71人，注册会计师943人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师313人。

3、业务规模

天职国际2021年度经审计的收入总额26.71亿元，审计业务收入21.11亿元,证券业务收入9.41亿元。2021年度上市公司审计客户222家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额2.82亿元，本公司同行业上市公司审计客户15家。

4、投资者保护能力

天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

5、独立性和诚信记录

天职国际及其从业人员不存在违反 《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施8次，涉及人员20名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

二、项目成员信息

1、基本信息

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

项目合伙人及签字注册会计师1：申旭，2016年成为注册会计师，2012年开始从事上市公司审计，2016年开始在天职国际执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告5家。

签字注册会计师2：张敬，2005年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2009年开始在天职国际所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告2家。

签字注册会计师3：谢志明，2021年成为注册会计师，2020年开始从事上市公司审计，2021年开始在天职国际执业，2020

年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家。

项目质量控制复核人：唐洪春，2009年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2006年开始在天职国际执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告5家。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

三、审计费用

公司2022年度支付会计师事务所审计费用299万元（含内部控制审计费49万元），不考虑审计范围变化，建议公司2023年度支付审计费284万元（含内部控制审计费49万元）。

以上议案请审议。

华电能源股份有限公司

2023年5月19日

华电能源2022年度股东大会会议材料之十（听取报告）

华电能源股份有限公司独立董事2022年度述职报告

各位股东：

根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为华电能源股份有限公司独立董事，现就2022年度履职情况报告如下：

一、独立董事年度履职概况

1、2022年度出席董事会和股东会会议情况

2、现场考察情况

2022年度，我们利用在公司参加董事会会议和股东大会的机会，积极了解公司重大资产重组和生产经营情况。此外，我们还通过电话、微信工作群、电子邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态，高度关注外部环境及市场变

化对公司的影响，并将个人的分析研判及建设性意见反馈给公司相关高级管理人员及有关部门。

3、公司配合独立董事工作情况

公司高级管理人员与我们保持了定期的沟通，使我们能及时了解公司生产经营动态，并获取了大量做出独立判断的资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，保证了我们享有知情权，为我们履职提供了完备的条件和支持。

二、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2022年度，我们对以下事项进行了重点关注：

（一）关联交易情况

我们认为公司2022年度发生的关联交易定价公允、合理，议案表决程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联董事均遵守了回避的原则，未发现董事会及关联董事存在违反诚信原则的现象，未发现损害公司及中小股东和非关联股东利益的情形。

2022年4月8日，就公司下属企业采购神木华电煤炭运销有限公司煤炭涉及关联交易事项发表了独立意见。

2022年4月26日，就公司2022年日常关联交易、公司2022年重大技术改造工程项目涉及关联交易事项以及公司与中国华电集团财务有限公司签订《金融服务协议》暨关联交易事项发表了独立意见。

2022年5月6日、7月26日和10月24日，分别就公司发

行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项发表了独立意见。

2022年8月29日，就公司转让金山股份20.92%股权涉及关联交易事项发表了独立意见。

2022年12月14日，就调整公司2022年日常关联交易额度和预计2023年日常关联交易以及公司与中国华电集团财务有限公司重新签订《金融服务协议》暨关联交易事项发表了独立意见。

（二）对外担保情况

根据中国证监会关于上市公司资金往来、对外担保的监管要求，我们本着认真负责的态度，对公司对外担保情况进行调查了解。经查，公司2022年度没有对外担保情况，也没有以前发生并延续到报告期的担保事项。

（三）聘任或者更换会计师事务所情况

公司2022年续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的年报审计及内控审计机构。我们认为该事务所在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守、遵守执业准则，较好地完成了各项审计任务，公司续聘会计师事务所的决定合理有效。

（四）现金分红及其他投资者回报情况

公司2021年度不实行利润分配，也不以资本公积金转增股本。我们认为公司2021年度利润分配方案合理，符合公司实际情况，表决程序符合法律法规的相关规定，不存在损害其他股东尤其中小股东利益的情形。

（五）信息披露的执行情况

2022年公司严格遵守相关的法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的相关规定，真实、准确、及时、完整地进行信息披露，确保正确履行信息披露义务，保护公司及股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。我们始终关注公司的信息披露工作，保持与公司董事会秘书的交流和沟通，促使公司的信息披露工作更加规范和完善。

（六）内部控制的执行情况

公司内部控制机制基本完整、合理、有效，且各项制度能够得到有效执行，保证了公司运作的规范。公司 2022年度内部控制自我评价报告真实、完整、准确地反映了公司内部控制的建设及运行情况。

（七）董事会及下属专门委员会的运作情况

公司董事会下设四个专门委员会，我们是四个委员会的成员，还分别是提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的主任委员。报告期内，根据董事会专门委员会议事规则，董事会下设的各专门委员会顺利地按照其工作制度开展工作。

（八）公司部分董事更换和高管人士变动情况

因工作变动和股东单位建议，公司2022年更换了部分董事。我们认为新任董事的提名程序、表决程序均合法有效，任职人员具备任职资格。同时，公司高管人员变动的表决程序合法有效。

（九）资产收购处置情况

报告期内就公司全资子公司陈巴尔虎旗天顺矿业有限责任公司解散清算和处置产能指标以及全资电厂富拉尔基发电厂收

购齐齐哈尔市中心城区热网项目供热资产及特许经营权事项分别发表了独立意见。公司上述事项符合公司实际情况和国家有关法律、法规的要求，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

（十）其他事项

2022年度，我们作为独立董事，没有提议召开董事会或临时股东大会的情况，也没有独立聘请外部审计机构和咨询机构对公司的具体事项进行审计和咨询的情况。

三、总体评价和建议

在公司有效的配合和支持下，2022年度我们在履行独立董事职责的过程中切实做到了依法合规、勤勉尽责，积极推进公司治理结构的不断完善与优化，切实维护公司整体利益、维护股东的合法权益。

2023年，我们将继续按照相关法律法规的规定和要求，审慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，促进公司科学决策水平的提高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。

特此报告。

独立董事：曹玉昆 张劲松 马雷

2023年5月19日