. 南宁百货大楼股份有限公司 董事会审计委员会 2017 年度履职报告 2017 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》及上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《股票上市规则》等有关法律、法规和《南宁百货大楼股份有限公司章程》的有关规定，南宁百货大楼股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员本着勤勉尽责的原则，积极开展各项工作，认真履行了审计监督职责。现对审计委员会 2017 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第七届董事会审计委员会由董事任丽华、吴纪元、许春明、胡盛品等 4 名成员组成。其中任丽华、吴纪元、许春明是独立董事，主任委员由具备丰富会计专业知识和经验的独立董事任丽华女士担任。 二、审计委员会会议召开情况 2017 年度董事会审计委员会一共召开了五次会议，分别是： 1.2017 年 1 月 19 日，召开公司第七届董事会审计委员会 2017 年第一次会议。与年审注册会计师就《2016 年年度报告》的审计工作安排进行沟通，确定了《2016 年年度报告》审计工作的时间安排表。 2.2017 年 2 月 13 日，召开公司第七届董事会审计委员会 2017 年第二次会议。审阅了公司编制的《2016 年度财务会计报表》，同意年审注册会计师入场审计。 3. 2017 年 4 月 10 日，召开公司第七届董事会审计委员会 2017 年第三次会议。与年审注册会计师、公司财务部门就《2016 年年度报告》的初审意见进行了沟通。 4. 2017 年 4 月 14 日，召开公司第七届董事会审计委员会 2017 年第四次会议。审议了《2016 年度财务报告的议案》并同意提请董事会审议 。 5.2017 年 11 月 23 日，召开公司第七届董事会审计委员会 2017 年第五次会议。讨论拟通过公开选聘方式为公司选聘 2017 年度财务报告审计机构，审计费用上限控制价为人民币 32 万元；同时提议聘请四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2017 年度内控审计机构，审计费用为 18 万元。 三、董事会审计委员会主要工作履职情况 1.2016 年年报审计工作情况 在公司 2016 年年报审计工作中，董事会审计委员会严格按照公司《审计委员会年报工作规程》等的要求推进相关工作。审计委员会在年审注册会计师进场前，与公司管理层、财务负责人对公司年报审计工作安排进行讨论，并与年审注册会计师协商确定了公司 2016 年年报审计工作的时间安排。在公司 2016 年年度报告编制过程中，审计委员会关注公司年报审计进展情况，就原聘事务所被暂停审计业务无法按计划开展审计工作的突发事件，在经公司董事会、股东大会审议同意后采取改聘事务所的方式，并加强沟通协调，倒排财务报告审计时间表、定期了解审计的进展及公司年报的编制情况，督促改聘的事务所在约定时限内提交审计报告，确保了公司2016 年年度报告在法定期限内披露。 2.指导内部审计工作 2017 年，公司董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，审计委员会充分听取各方意见，积极展开协调工作，使公司管理层、内部审计部门及相关部门与年审会计师事务所的沟通更为有效，提高了审计工作的效率。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。 3.监督及评估外部审计机构工作情况 公司董事会审计委员会分别对北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2016 年度财务报表审计工作情况及四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2016 年度内控审计工作情况进行了监督评价，出具了审计工作总结报告，认为年审注册会计师已严格按照中国注册会计师执业准则的规定执行了审计工作，顺利完成了各项审计任务。 4.提出聘请公司审计机构的建议 根据公司的工作需要，公司董事会审计委员会依照对会计师事务所工作的评价及公开选聘审计机构的中标结果，经审议后向公司董事会分别提出拟聘请四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度内控审计及财务报告审计机构的建议，审计费用分别为￥18 万元和￥31万元。 5.评估内部控制的有效性 公司根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》等相关要求，已建立了公司内部控制体系。2017 年度，公司董事会审计委员会督促指导公司内部审计机构配合四川华信（集团）会计师事务所开展内部控制审计工作，并完成内部控制自我评价工作。 四、总体评价 报告期内，公司董事会审计委员会严格按照法律法规、规范性文件以及公司《审计委员会工作细则》、《审计委员会年报工作规程》等相关规定，恪尽职守，勤勉尽责，较好的履行了审计委员会的各项职责，有效推动了公司治理水平的持续提升。 2018 年，公司董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，遵守中国证监会、上海证券交易所的有关规定，充分发挥公司董事会审计委员会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规范运作。董事会审计委员会：任丽华 胡盛品 吴纪元 许春明  2018 年 4 月