2016 年第三季度报告公司代码：600692 公司简称：亚通股份 上海亚通股份有限公司 2016 年第三季度报告 1 / 25  2016 年第三季度报告  目录一、 重要提示.................................................................. 3二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3三、 重要事项.................................................................. 7四、 附录..................................................................... 13 2 / 25  2016 年第三季度报告一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人张忠、主管会计工作负责人朱刚  及会计机构负责人（会计主管人员）王达保 证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第三季度报告未经审计。二、 公司主要财务数据和股东变化2.1 主要财务数据  单位：元 币种：人民币  本报告期末比上年度末增 本报告期末  上年度末 减(%)总资产  2,343,232,115.31 2,513,789,582.88 -6.78归属于上市公司  618813932.01 586,908,689.29 5.44股东的净资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末  比上年同期增减(%) （1-9 月） （1-9 月）经营活动产生的 139,208,758.01 254,174,610.67 -45.23现金流量净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减 （1-9 月） （1-9 月） （%）营业收入  635,557,965.53 335,305,386.86 89.55归属于上市公司 31,812,123.72  20,496,268.53 55.21股东的净利润归属于上市公司 20,918,617.60  4,487,498.76 366.15股东的扣除非经常性损益的净利  3 / 25  2016 年第三季度报告润加权平均净资产 5.28 3.69 增加 1.59 个百分点收益率（%）基本每股收益 0.0904 0.0583 55.06（元/股）稀释每股收益 0.0904 0.0583 55.06（元/股）非经常性损益项目和金额√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币  本期金额 年初至报告期末金额  说明 项目 （7－9 月） （1-9 月）非流动资产处置损益  10,035,504.88  10,017,851.64 出售牛棚港资产收益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府 619,466.27  1,932,669.82 补贴收益补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 4 / 25  2016 年第三季度报告交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的 629,268.49 2,293,698.23损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其 -78,549.83 -32,459.64他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -312,183.69 -511,899.76少数股东权益影响额（税后）  5 / 25 2016 年第三季度报告  合计 10,893,506.12 13,699,860.292.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表  单位：股股东总数（户） 32,594  前十名股东持股情况 股东名称 期末持股数 比例 持有有限售  质押或冻结情况  股东性质 （全称） 量  (%) 条件股份数  股份状态 数量 量崇明县国有资 114,341,751 32.51 96,753,547  0 国家产监督管理委  无员会君康人寿保险 11,062,333 3.15  境内非国有股份有限公司 法人  未知-万能保险产品史红  2,496,500 0.71 未知 境内自然人中信建投基金 2,225,201 0.63  其他-民生银行-中信建投基金-  未知传世 1 号资产管理计划刘正芳 1,600,000 0.45 未知 境内自然人孙海珍 1,528,598 0.43 未知 境内自然人李陶白 1,238,000 0.35 未知 境内自然人中国工商银行 1,060,520 0.30  国有法人股份有限公司-中证上海国  未知企交易型开放式指数证券投资基金华润深国投信 1,045,029 0.30  其他托有限公司-源实 1 期结构  未知化集合资金信托计划俞建江  931,267 0.26 未知 境内自然人  前十名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件流通股的数  股份种类及数量  量  种类 数量崇明县国有资产监督管理 17,588,204  17,588,204 人民币普通股委员会  6 / 25  2016 年第三季度报告君康人寿保险股份有限公 11,062,333 11,062,333 人民币普通股司-万能保险产品史红  2,496,500 人民币普通股 2,496,500中信建投基金-民生银行- 2,225,201 2,225,201中信建投基金-传世 1 号资  人民币普通股产管理计划刘正芳 1,600,000 人民币普通股 1,600,000孙海珍 1,528,598 人民币普通股 1,600,000李陶白 1,238,000 人民币普通股 1,238,000中国工商银行股份有限公 1,060,520 1,060,520司-中证上海国企交易型开  人民币普通股放式指数证券投资基金华润深国投信托有限公司- 1,045,029 1,045,029源实 1 期结构化集合资金信  人民币普通股托计划俞建江  931,267 人民币普通股  931,267上述股东关联关系或一致 前 10 名无限售条件股东中未知有关联关系或一致行动人关系行动的说明表决权恢复的优先股股东 无及持股数量的说明2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表□适用 √不适用三、 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用 一、资产负债表部份项目增减变化说明(1) 应收账款：期末数比期初数增加 44,130,204.26 元，增加比例为 143.69%，主要 系公司所属子公司上海西盟物贸有限公司应收销售款较年初增加所致；(2) 其他流动资产：期末数比期初数增加 48,054,659.36 元，增加比例为 93.79%，主 要系公司所属子公司上海同瀛宏明房地产开发有限公司收到预售收入预交的税  7 / 25  2016 年第三季度报告 款比去年增加所致；(3) 持有至到期投资：期末数比期初数减少 49,000,000.00 元，减少比例为 63.64%， 主要系公司本部及所属子公司收回对上海中居投资发展有限公司委托贷款所致；(4) 长期待摊费用：期末数比期初数减少 948,199.92 元，减少比例为 33.55%，主要 系公司本部及各子公司本报告期摊销的费用；(5) 应付职工薪酬：期末数比期初数减少 7,529,954.73 元，减少比例为 81.80%，主 要系公司本部支付了 2015 年高管年薪及公司本部及各子公司职工 2015 年度年终 奖所致；(6) 应交税费：期末数比期初数减少 8,709,521.99 元，减少比例为 37.00%，主要系 公司控股子公司上海亚通和谐投资发展有限公司及其他子公司支付的税款所致；(7) 应付利息：期末数比期初数减少 2,705,416.86 元，减少比例为 100%，主要系公 司本部及控股子公司上海亚通和谐投资发展有限公司支付了 2015 年 12 月 21-31 日利息款所致；(8) 其他应付款：期末数比期初数减少 87,266,962.75 元，减少比例为 42.13%，主要 系公司所属子公司上海同瀛宏明房地产开发有限公司减少对总包商的往来 8700 万元所致；(9) 一年内到期的非流动负债：期末数比期初数减少 315,000,000.00 元，减少比例 为 100%，主要系本报告期归还长期借款所致；(10)长期借款：期末数比期初数减少 8,230, 000.00 元，减少比例为 100%，主要系本 报告期归还长期借款所致；二、利润分配表部份项目增减变化说明  8 / 25 2016 年第三季度报告(11)营业收入：本报告期比上年同期增加 300,252,578.67 元，增加比例为 89,.55%， 主要系公司所属子公司上海西盟物贸有限公司增加 13,000 万元、上海亚通和谐 投资发展有限公司销售房产转入增加 16,000 万元及上海亚通通信工程有限公司 增加 1,000 万元所致；(12)营业成本：本报告期比上年同期增加 230,201,582.88 元，增加比例为 77.67%， 主要系公司所属子公司上海西盟物贸有限公司增加 12,200 万元、上海亚通和谐 投资发展有限公司销售房产转入增加 10,056 万元及上海亚通通信工程有限公司 增加 764 万元所致；(13)营业税金及附加：本报告期比上年同期增加 13,737,114.97 元，增加比例为 218.07%，主要系公司所属子公司上海西盟物贸有限公司、上海亚通和谐投资发 展有限公司及上海亚通通信工程有限公司收入的增加所致；(14)销售费用：本报告期比上年同期增加 3,988,397.05 元，增加比例为 750.08%，主 要系公司所属子公司上海同瀛宏明房地产开发有限公司 2015 年进入预售阶段,增 加销售人员工资薪金、中介销售佣金等所致；(15)财务费用：本报告期比上年同期增加 15,110,569.81 元，增加比例为 1590.30%， 主要系公司本年度借款的覆盖期为整个报告期，去年同期利息支出仅最后 4 个月 所致；(16)资产减值损失：本报告期比上年同期减少 106,122.77 元，减少比例为 59.07%， 主要系公司所属子公司上海亚通通信工程有限公司转回的存货损失；(17)营业外支出： 本报告期比上年同期减少 948,735.22 元，增加减少为 79.10%，主 要系所属子公司上海亚通通信工程有限公司去年同期处置了海外货损款 1,057,228.94 元所致；  9 / 25  2016 年第三季度报告(18)所得税费用：本报告期比上年同期增加 12,821,810.03 元，增加比例为 465.95%,， 主要系公司子公司上海亚通和谐投资发展有限公司应交的所得税费用增加所致； 三、现金流量表部份项目增减变化说明(19)支付的各项税费： 本报告期比上年同期增加 25,284,883.05 元，增加比例为 50.87%， 主要系所属子公司上海同瀛宏明房地产开发有限公司本报告期支付的 各项税费比上年同期增加所致；(20)收回投资所收到的现金：本报告期比上年同期增加 49,000,000.00 元， 主要系 公司本部收回对上海中居投资发展有限公司委托贷款所致；(21)处置固定、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额：本报告期比上年同期增 加 11,559,354.90 元，增加比例为 3475.52%，主要系公司本部本报告期内处置了 牛棚港码头资产 10,121,219.63 元所致；(22)购建固定、无形资产、和其他长期资产而支付的现金；本报告期比上年同期增加 3,250,517.66 元，增加比例为 58.82%  主要系公司及子公司崇明亚通出租汽车 公司更新车辆比去年同期增加所致；(23)吸收权益性投资收到的现金；本报告期内公司投资组建了上海亚通通江股权投资 基金管理有限公司少数股东投资款 1,500,000.00 元所致；(24)借款所收到的现金：本报告期比上年同期减少 197,430,000.00 元，减少比例为 44.62%，主要系公司所属子公司上海亚通和谐投资发展有限公司本报告期借款所 收到的现金比去年同期减少所致；(25)偿还债务所支付的现金；本报告期比上年同期增加 142,230,000.00 元，增加比 例为 31.78%，主要系公司所属子公司上海亚通和谐投资发展有限公司归还货款所 致；  10 / 25 2016 年第三季度报告(26)分配股利或利润所支付的现金：本报告期比上年同期增加 14,791,848.29 元，增 加比例为 532.58%，主要系所属子公司上海亚通和谐投资发展有限公司本报告期 借款的覆盖期为整个报告期，上年同期利息支出仅最后 4 个月，因此本年度支付 的财务费用较上年增加所致；3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况□适用 √不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重 大变动的警示及原因说明√适用 □不适用 公司控股子公司上海亚通和谐投资发展有限公司的控股子公司上海同瀛宏明房地产开发有限公司按照房地产收入的规定确认收入的情况下，年初至下一报告期期末的累计净利润可能与上年同期相比有一定幅度的增长。 公司名称 上海亚通股份有限公司  法定代表人 张忠  日期 2016-10-26  11 / 252016 年第三季度报告 12 / 25  2016 年第三季度报告四、 附录4.1 财务报表  合并资产负债表  2016 年 9 月 30 日编制单位:上海亚通股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计  项目  期末余额  年初余额流动资产： 货币资金  433,643,620.01 597,668,990.37 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 74,841,282.30 30,711,078.04 预付款项  172,494,532.07 181,140,397.93 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款  64,478,574.99 51,956,476.76 买入返售金融资产 存货  1,038,652,836.85 1,085,697,750.67 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 99,290,779.47 51,236,120.11 流动资产合计  1,883,401,625.69 1,998,410,813.88非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产  49,602,312.71 49,602,312.71 持有至到期投资  28,000,000.00 77,000,000.00 长期应收款 长期股权投资 33,696,926.49 33,759,250.67 投资性房地产  259,993,423.08 266,398,675.47 固定资产 44,411,383.62 43,296,822.11 在建工程  13 / 25  2016 年第三季度报告 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 11,290,511.75 11,537,576.15 开发支出 商誉 19,641,012.81 19,641,012.81 长期待摊费用  1,877,765.60 2,825,965.52 递延所得税资产  11,317,153.56 11,317,153.56 其他非流动资产 非流动资产合计  459,830,489.62 515,378,769.00 资产总计  2,343,232,115.31 2,513,789,582.88流动负债： 短期借款 259,500,000.00 281,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 25,000,000.00 25,000,000.00 应付账款 15,369,272.38 13,259,295.26 预收款项  1,207,175,875.69 971,961,187.40 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬  1,675,071.30 9,205,026.03 应交税费 14,826,722.44 23,536,244.43 应付利息  2,705,416.86 应付股利  1,035,734.28 1,035,734.28 其他应付款  119,846,316.88 207,113,279.63 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 315,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,644,428,992.97 1,849,816,183.89非流动负债： 长期借款  8,230,000.00 应付债券 其中：优先股 14 / 25  2016 年第三季度报告  永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益  668,700.00 668,700.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计  668,700.00 8,898,700.00 负债合计  1,645,097,692.97  1,858,714,883.89所有者权益 股本 351,764,064.00 351,764,064.00 其他权益工具 其中：优先股  永续债 资本公积 61,232,004.20 61,232,004.20 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 52,773,857.36 52,773,857.36 一般风险准备 未分配利润  153,044,006.45 121,138,763.73 归属于母公司所有者权益合计 618,813,932.01 586,908,689.29 少数股东权益 79,320,490.33 68,166,009.70 所有者权益合计  698,134,422.34 655,074,698.99 负债和所有者权益总计 2,343,232,115.31  2,513,789,582.88法定代表人：张忠  主管会计工作负责人：朱刚  会计机构负责人：王达  母公司资产负债表  2016 年 9 月 30 日编制单位:上海亚通股份有限公司  单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计  项目  期末余额 年初余额流动资产： 货币资金 184,643,875.85 30,839,007.07 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 15 / 25  2016 年第三季度报告 预付款项  160,277.78 104,167.92 应收利息 应收股利 其他应收款  70,737,119.74 76,082,600.38 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计  255,541,273.37 107,025,775.37非流动资产： 可供出售金融资产  35,375,463.54 35,375,463.54 持有至到期投资  88,000,000.00 262,000,000.00 长期应收款 长期股权投资  233,733,164.50 188,216,654.90 投资性房地产  203,538,010.83 208,283,111.07 固定资产  8,985,918.69 11,283,089.48 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用  1,522,500.00 1,890,000.00 递延所得税资产  1,803,464.86 1,803,464.86 其他非流动资产 非流动资产合计  572,958,522.42 708,851,783.85 资产总计  828,499,795.79 815,877,559.22流动负债： 短期借款 180,000,000.00 182,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项  205,750.00 应付职工薪酬  1,658,006.29 应交税费  1,666,016.80 5,971,871.83 应付利息  338,644.44 应付股利  1,035,734.28 1,035,734.28 其他应付款  172,546,753.51 132,152,480.62 16 / 25  2016 年第三季度报告 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债  25,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计  355,248,504.59 348,362,487.46非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股  永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益  668,700.00 668,700.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计  668,700.00 668,700.00 负债合计  355,917,204.59 349,031,187.46所有者权益： 股本 351,764,064.00 351,764,064.00 其他权益工具 其中：优先股  永续债 资本公积 61,232,004.20 61,232,004.20 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 52,773,857.36 52,773,857.36 未分配利润 6,812,665.64  1,076,446.20 所有者权益合计  472,582,591.20 466,846,371.76 负债和所有者权益总计 828,499,795.79 815,877,559.22法定代表人：张忠 主管会计工作负责人：朱刚  会计机构负责人：王达 17 / 25  2016 年第三季度报告  合并利润表 2016 年 1—9 月编制单位：上海亚通股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计  年初至报告期 上年年初至报 本期金额 上期金额 项目 期末金额（1-9 告期期末金额 （7-9 月）  （7-9 月）  月） （1-9 月）一、营业总收入  298,798,840.28 164,916,907.60 635,557,965.53 335,305,386.86其中：营业收入  298,798,840.28 164,916,907.60 635,557,965.53 335,305,386.86 利息