证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临2022-067

淮河能源（集团）股份有限公司关于终止重大资产重组的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2022年11月28日召开第七届董事会第十四次会议及第七届监事会第十三次会议，审议通过《关于终止公司重大资产重组事项的议案》，同意终止本次重大资产重组事项，独立董事对公司终止重大资产重组事项发表了事先认可意见及独立意见。现将终止事项相关情况公告如下：

一、本次重大资产重组的基本情况

公司于2022年6月20日召开第七届董事会第九次会议和第七届监事会第十次会议、于2022年8月1日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈淮河能源（集团）股份有限公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等与本次重大资产重组相关议案，本次重大资产重组方案主要内容为：公司拟以向淮南矿业（集团）有限责任公司（以下简称“淮南矿业”）全体股东发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式吸收合并淮南矿业，公司为吸收合并方，淮南矿业为被吸收合并方。吸收合并完成后，公司作为存续公司承继及承接淮南矿业的全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务，淮南矿业的法人资格将被注销（以下简称“本次重大资产重组”）。

二、本次重大资产重组的信息披露情况

公司因筹划本次重大资产重组，经向上海证券交易所（以下简称“上交所”）申请，公司股票于2022年2月8日开市起停牌，具体内容详见公司于2022年2月8日披露的《淮河能源（集团）股份有限公司关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：临2022-003）。

2022年2月21日，公司召开第七届董事会第六次会议和第七届监事会第七

次会议，审议通过《关于〈淮河能源（集团）股份有限公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易预案〉及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2022年2月22日在指定信息披露媒体和上交所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2022年3月8日，公司收到上交所《关于对淮河能源（集团）股份有限公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函[2022]0176号）（以下简称“《问询函》”），具体内容详见公司于2022年3月9日在指定信息披露媒体和上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《淮河能源（集团）股份有限公司关于收到上海证券交易所〈关于对淮河能源（集团）股份有限公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易预案信息披露的问询函〉的公告》（公告编号：临2022-012）。公司收到《问询函》后积极组织相关各方及中介机构准备回复工作，由于涉及内容较多，部分回复内容仍需进一步核实，为确保回复内容的真实、准确与完整，公司已于2022年3月15日、2022年3月22日、2022年3月30日分别向上交所申请延期回复《问询函》，具体内容详见公司于2022年3月16日、2022年3月23日、2022年3月31日在指定信息披露媒体和上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《淮河能源（集团）股份有限公司关于延期回复上海证券交易所问询函的公告》（公告编号：临2022-013）、《淮河能源（集团）股份有限公司关于再次延期回复上海证券交易所问询函的公告》（公告编号：临2022-014）、《淮河能源（集团）股份有限公司关于再次延期回复上海证券交易所问询函的公告》（公告编号：临2022-024）。公司会同本次重大资产重组的相关方就《问询函》所列问题进行了回复，并对本次重大资产重组相关的信息披露文件进行了补充和修订，具体内容详见公司于2022年4月9日披露的《淮河能源（集团）股份有限公司关于对上海证券交易所问询函回复的公告》（公告编号：临2022-026）、《淮河能源（集团）股份有限公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易预案（修订稿）》《淮河能源（集团）股份有限公司关于公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易预案修订说明的公告》（公告编号：临2022-027）等相关公告。公司于2022年3月23日、2022年4月23日、2022年5月23日、2022年

6月23日分别披露了《淮河能源（集团）股份有限公司关于重大资产重组事项进展情况的公告》（公告编号：临2022-015、临2022-030、临2022-034、临2022-040）。

2022年6月20日，公司召开第七届董事会第九次会议和第七届监事会第十次会议，审议通过《关于〈淮河能源（集团）股份有限公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2022年6月22日在指定信息披露媒体和上交所（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2022年7月12日，公司收到淮河能源控股集团有限责任公司（以下简称“淮河控股”）通知，安徽省人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司吸收合并淮南矿业重大资产重组方案，具体内容详见公司于2022年7月13日披露的《淮河能源（集团）股份有限公司关于吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司事项获得安徽省国资委批复的公告》（公告编号：临2022-044）。

2022年6月30日，公司召开第七届董事会第十一次会议，审议通过《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》，拟于2022年7月18日召开股东大会审议本次重大资产重组的相关议案；因公司重组个别事项尚需进一步核实，公司于2022年7月15日公告取消召开2022年第一次临时股东大会，并于同日公告关于召开2022年第二次临时股东大会的通知；2022年8月1日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易方案的议案》等本次重大资产重组的相关议案。以上具体内容详见公司于2022年7月1日、2022年7月9日、2022年7月15日、2022年7月23日、2022年8月2日在指定信息披露媒体和上交所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

2022年8月4日，因独立财务顾问尚需对个别申报材料进一步完善，公司向中国证券监督管理委员会正式报送申请文件的日期延后，具体内容详见公司于2022年8月4日披露的《淮河能源（集团）股份有限公司关于延期报送重大资产重组申请文件的说明公告》（公告编号：临2022-052）。

2022年8月21日，公司接到淮河控股发出的拟终止重大资产重组事项的通知，具体内容详见公司于2022年8月22日披露的《淮河能源（集团）股份有限公司关于拟终止重大资产重组事项的提示性公告》（公告编号：临2022-053）。

2022年11月28日，公司召开第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十三次会议，审议通过《关于终止公司重大资产重组事项的议案》，同意终止本次重大资产重组事项，具体内容详见公司于2022年11月29日在指定信息披露媒体和上交所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

截至本公告披露日，公司已按照《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规和规范性文件的有关规定，严格履行相关决策程序，及时披露相关信息，并向广大投资者提示了本次重大资产重组事项存在不确定性风险。

三、本次重大资产重组终止的原因

自筹划本次重大资产重组事项以来，公司严格按照相关法律法规要求，组织中介机构开展尽职调查等相关工作，积极推进本次重大资产重组相关事宜。

2022年8月21日，公司接到淮河控股通知，鉴于近期本次重大资产重组的重要标的资产淮河能源西部煤电集团有限责任公司（以下简称“西部煤电集团”）下属煤矿项目公司鄂尔多斯市中北煤化工有限公司（以下简称“中北公司”）和鄂尔多斯市华兴能源有限责任公司（以下简称“华兴公司”）先后被当地自然资源部门追缴矿业权出让收益的情况发生了重大不利变化，虽然淮河控股、淮南矿业及西部煤电集团针对上述事项进行了积极协调，但预计在短期内难以解决。该重大不利变化可能导致中北公司色连二矿、华兴公司唐家会矿停产整改、被收回采矿权证或被行政处罚等，对其持续经营能力、财务状况及业绩表现产生较大不利影响。为切实保护上市公司和中小股东的利益，经审慎研究与协商，公司决定终止本次重大资产重组事项。

四、终止本次重大资产重组的审议程序

公司于2022年11月28日召开第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于终止公司重大资产重组事项的议案》，决定终止本次重大资产重组，并与本次重大资产重组之吸收合并交易各方签署解除协议。公司独立董事对终止本次重大资产重组发表了事前认可意见和独立意见。

五、终止本次重大资产重组事项对公司的影响

根据公司与交易各方签署的本次重大资产重组相关协议，本次重大资产重组相关协议须满足公司董事会、股东大会审议通过及中国证券监督管理委员会审核通过等条件后生效。鉴于上述部分先决条件尚未满足，本次重大资产重组的相关

协议均未生效。终止本次重大资产重组对上市公司没有实质性影响，不会对上市公司现有生产经营活动和财务状况造成不利影响，也不会影响上市公司未来的发展战略。

六、承诺事项

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》，公司承诺自终止本次重大资产重组公告披露后的1个月内不再筹划重大资产重组事项。

七、其他事项及安排

根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》等有关规定，公司将于近日召开关于终止重大资产重组事项的投资者说明会，与投资者进行互动交流和沟通，就投资者普遍关注的问题进行回答。在投资者说明会之前公司将发布公告，预告说明会的具体事项，并将在本次投资者说明会召开后通过指定的信息披露媒体披露本次投资者说明会的召开情况及说明的主要内容。

公司董事会对终止本次重大资产重组事项给广大投资者造成的不便深表歉意，同时对长期以来关注和支持公司发展并积极提出建议的投资者表示衷心感谢。

公司指定信息披露媒体为《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和上交所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

特此公告。

淮河能源（集团）股份有限公司董事会

2022年11月29日