证券代码：600575 证券简称：淮河能源

淮河能源（集团）股份有限公司

2022年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

二、 股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

（一）关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理事项

2022年3月24日，公司召开第七届董事会第七次会议和第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司合计使用最高额度不超过人民币50,000万元（含）的闲置自有资金购买期限不超过6个月（含）的安全性高、流动性好、稳健型的金融机构理财产品（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-021号公告）。截至本报告披露日，具体实施情况见下表：

（二）关于公司重大资产重组相关事项

1.2022年6月30日，公司以通讯方式召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》，公司拟定于2022年7月18日召开2022年第一次临

时股东大会，审议本次重组相关议案（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-042号、043号公告）。

2.2022年7月13日，公司发布《关于吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司事项获得安徽省国资委批复的公告》，公司于2022年7月12日收到淮河能源控股转发的安徽省国资委作出的《省国资委关于淮河能源（集团）股份有限公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司资产重组有关事项的批复》（皖国资产权函[2022]279号），原则同意公司吸收合并淮南矿业重大资产重组方案（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-044号公告）。

3.2022年7月15日，公司发布《关于重大资产重组有关事项的补充说明公告》，公司注意到称本公司吸收合并淮南矿业项目存在有关信息披露数据前后不一致情况，公司针对上述情况进行了补充说明（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-045号公告）。

4.2022年7月15日，公司发布《关于取消2022年第一次临时股东大会的公告》，因公司重组个别事项尚需进一步核实，秉着对广大投资者负责的态度，基于谨慎性原则，公司董事会决定取消原定于2022年7月18日召开的2022年第一次临时股东大会，并取消将公司本次重组相关议案提交该次股东大会审议（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-046号公告）。

5.2022年7月15日，公司发布《关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》，公司拟定于2022年8月1日召开2022年第二次临时股东大会，审议本次重组相关议案（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-047号公告）。

6.2022年7月27日，公司发布《关于吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易相关财务数据有效期延期的公告》，根据中国人民银行、财政部、中国银行保险监督管理委员会、中国证监会、国家外汇管理局发布的《关于进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知（银发[2020]29号）》以及中国证监会发布的《关于进一步发挥资本市场功能支持受疫情影响严重地区和行业加快恢复发展的通知》（证监发〔2022〕46号）的相关规定，公司拟申请将本次重组的审计报告财务数据有效期延长1个月，即有效期截止日由2022年7月31日申请延期至2022年8月31日（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-048号公告）。

7.2022年8月1日，公司发布《关于公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易报告书（草案）（修订稿）修订说明的公告》，针对第七届董事会第九次会议召开日至2022年第二次临时股东大会召开日期间本次交易涉及的需披露事项，公司会同相关中介机构进行了认真分析、核查，并对本次交易报告书（草案）等相关文件进行了相应的修改和补充披露，独立财务顾问和法律顾问分别出具了核查意见、补充法律意见书（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-049号公告及相关公告）。

8.2022年8月1日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易方案的议案》、《关于〈淮河能源（集团）股份有限公司吸收合并淮南矿业（集团）有限责任公司暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等与本次重组相关的议案（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-050号公告）。

9.2022年8月2日，公司发布《通知债权人公告》，对本次吸收合并的债权人申报等事宜进行了明确（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-051号公告）。

10.2022年8月4日，公司发布《关于延期报送重大资产重组申请文件的说明公告》，由于独立财务顾问尚需对个别申报材料进一步完善，因此公司向中国证监会正式报送申请文件的日期将延后，公司将待申报资料完备后及时报送中国证监会（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-052号公告）。

11.2022年8月22日，公司发布《关于拟终止重大资产重组事项的提示性公告》，2022年8月21日，公司接到淮河能源控股的通知，鉴于近期本次重大资产重组的重要标的资产淮河能源西部煤电集团有限责任公司（以下简称“西部煤电集团”）下属煤矿项目公司鄂尔多斯市中北煤化工有限公司（以下简称“中北公司”）和鄂尔多斯市华兴能源有限责任公司（以下简称“华兴公司”）

先后被当地自然资源部门追缴矿业权出让收益的情况发生了重大不利变化，虽然淮河能源控股、淮南矿业及西部煤电集团针对上述事项进行了积极协调，但预计在短期内难以解决。该重大不利变化可能导致中北公司色连二矿、华兴公司唐家会矿停产整改、被收回采矿权证或被行政处罚等，对其持续经营能力、财务状况及业绩表现产生较大不利影响。两个矿井分别涉及产能800万吨/年、900万吨/年，合计1700万吨/年，占淮南矿业（不含上市公司）煤炭合计核定生产能力7,190万吨/年的23.64%；两个采矿权评估值分别为335,283.01万元、293,520.06万元。为切实保护上市公司和中小股东的利益，经审慎研究，公司拟终止本次重大资产重组事项。公司将于近期召开董事会，审议终止本次重组的相关事项，与交易对方协商签署终止本次重组的相关协议，并按规定召开投资者说明会。若公司董事会审议通过该事项，公司将承诺于终止本次重组公告披露后的1个月内，不再筹划重大资产重组事项（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-053号公告）。

（三）关于控股股东之一致行动人股份质押事项

1.2020年2月25日，公司发布《关于控股股东之一致行动人股份质押公告》，上海淮矿将其持有的本公司全部股份（即186,502,805股股份）质押给徽商银行股份有限公司淮南分行（以下简称“徽商银行淮南分行”），用于其控股股东淮河能源控股集团有限责任公司与徽商银行淮南分行并购贷款业务提供担保，并在中国证券登记结算有限责任公司办理完毕了质押登记手续（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2020-005号公告）。

2.2022年8月25日，公司发布《关于控股股东之一致行动人部分股份解除质押的公告》，上海淮矿已将其于2020年2月21日质押给徽商银行淮南分行的本公司部分股份（即186,502,805股股份）在中国证券登记结算有限责任公司办理了解除质押手续，本次解除质押后，其所持公司股份累计质押数量为0股（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-054号公告）。

（四）关于参加安徽辖区上市公司2022年投资者网上集体接待日活动事项

2022年9月3日，公司发布《关于参加安徽辖区上市公司2022年投资者网上集体接待日活动的公告》，为进一步加强与投资者的互动交流，公司定于2022年9月7日（星期三）16：00-17：3以网络远程的方式参加由安徽证监局指导、安徽上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的“2022年安徽辖区上市公司投资者集体接待日活动”，届时公司高管将在线就公司2022年半年度报告中的公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-057号公告）。

（五）关于召开2022年半年度业绩说明会事项

1.2022年9月17日，公司发布《关于召开2022年半年度业绩说明会的公告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2022年9月28日上午9:00-10:00举行2022年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-058号公告）。

2.2022年9月29日，公司发布《关于2022年半年度业绩说明会召开情况的公告》，公司于2022年9月28日上午9:00-10:00通过上海证券交易所上证路演中心以网络互动的方式召开了2022年半年度业绩说明会，针对公司2022年半年度经营成果、财务状况及其他重大事项与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行了回复（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-059号公告）。

（六）关于吸收合并全资子公司事项

1.2021年8月26日，公司召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于吸收合并公司全资子公司淮南矿业集团发电有限责任公司的议案》，同意对公司全资子公司淮南矿业集团发电有限责任公司（下称“发电公司”）实施整体吸收合并。吸收合并完成后，发电公司的全部资产、负债、权益以及人员等由公司承接，其独立法人资格将被注销；同时，发电公司所属的三个分公司（即顾桥电厂、潘三电厂、新庄孜电厂）办理分公司隶属关系变更至本公司的登记手续，发电公

司分公司归属于本公司。该议案已经公司2021年9月15日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2021-031号、033号、042号公告）。

2.2022年10月20日，公司发布《关于全资子公司完成工商注销登记的公告》，发电公司于近日收到淮南市八公山区市场监督管理局出具的《准予注销登记通知书》【（淮）登记内销字[2022]第1723号】，发电公司工商注销登记手续已办理完毕。公司后续将依规办理发电公司所属的三个分公司（即顾桥电厂、潘三电厂、新庄孜电厂）隶属关系变更至本公司的登记手续，并及时履行信息披露义务（详见公司指定信息披露媒体及上交所网站刊登的临2022-060号公告）。

（七）截至本报告披露之日，根据公司《经营决策授权制度》规定的授权决策标准，由董事长办公会决策并实施事项：

1.2022年7月22日，公司召开2022年第五次董事长办公会，审议通过了《公司中层管理人员2021年度年薪考核兑现方案》，该方案对基本薪酬、绩效薪酬、奖励薪酬等事项进行了明确；同时审议通过了《关于安全监察部名称变更的议案》，为进一步加强生态环保工作，同意公司安全监察部更名为安全环保部。

2.2022年8月22日，公司召开2022年第六次董事长办公会，审议通过了《关于淮矿售电公司向淮矿电燃公司提供委托贷款的议案》，根据淮矿电燃公司和淮矿售电公司的申请，综合考虑淮矿电燃公司煤炭贸易资金需求和银行授信情况以及淮矿售电公司的资金状况，为保障淮矿电燃公司短期流动资金需求，同意淮矿售电公司向淮矿电燃公司提供不超过1亿元委托贷款，委贷期限不超过1年，利率参照同期贷款市场报价利率（LPR）。借贷双方可自行协商采用分次操作的方式。

四、 季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表2022年9月30日编制单位:淮河能源（集团）股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：王戎 主管会计工作负责人：马进华 会计机构负责人：章进虎

合并利润表2022年1—9月编制单位：淮河能源（集团）股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。公司负责人：王戎 主管会计工作负责人：马进华 会计机构负责人：章进虎

合并现金流量表2022年1—9月编制单位：淮河能源（集团）股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：王戎 主管会计工作负责人：马进华 会计机构负责人：章进虎

母公司资产负债表2022年9月30日编制单位:淮河能源（集团）股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：王戎 主管会计工作负责人：马进华 会计机构负责人：章进虎

母公司利润表2022年1—9月编制单位：淮河能源（集团）股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：王戎 主管会计工作负责人：马进华 会计机构负责人：章进虎

母公司现金流量表

2022年1—9月编制单位：淮河能源（集团）股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：王戎 主管会计工作负责人：马进华 会计机构负责人：章进虎

2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

特此公告。

淮河能源（集团）股份有限公司董事会

2022年10月29日