证券代码：600426 证券简称：华鲁恒升 编号：临2018-025
山东华鲁恒升化工股份有限公司关于对2015年限制性股票回购价格进行调整的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
山东华鲁恒升化工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会2018年
第1次临时会议审议通过了《关于对2015年限制性股票回购价格进行调整的议案》，现将相关事项公告如下：
一、公司限制性股票激励计划实施情况1、2015年10月25日，公司召开了第六届董事会2015年第2次临时会议，审议通过了《<公司 2015年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2、2015年10月25日，公司召开了第六届监事会2015年第1次临时会议，审议通过了《公司2015年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于核实〈公司限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
3、2015年11月18日，公司召开第六届董事会2015年第3次临时会议，审议通过了《公司股权激励计划管理办法》、《关于召开2015年第一次临时股东大会的议案》。
4、2015年12月8日，公司召开2015年第一次临时股东大会，审议通过了《公司2015年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司股权激励计划管理办法》、《公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、2015年12月15日，公司召开第六届董事会2015年第4次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，授予130名激励对象524
万股限制性股票，授予日为2015年12月15日。公司独立董事发表了独立意见。6、2015年12月15日，公司召开第六届监事会2015年第2次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。7、2015年12月31日，公司发布《股权激励计划限制性股票授予结果公告》，已于2015年12月29日完成130名激励对象524万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记。
8、2016年6月23日，公司实施2015年年度权益分派方案（每10股派发现金红利1.00元（含税）、送红股3股），公司本次股权激励计划限制性股票由524万股增加至681.2万股。
9、2017年6月8日，公司实施2016年年度权益分派方案（每10股派发现金红利1.00元（含税）、转增3股），公司本次股权激励计划限制性股票由681.2万股增加至885.56万股。
10、2017年9月20日，公司召开第六届董事会2017年第2次临时会议，审议通过《关于对2015年限制性股票回购价格进行调整的议案》、《关于回购注销部分激励对象已授予但尚未解锁限制性股票的议案》、《关于变更公司注册资本暨修订<公司章程>的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。鉴于原激励对象中杨召营已离职，其所获授但尚未解锁的限制性股票总量11.83万股（原始授予7万股，因实施2015年度、2016年度权益分派方案，所获授的限制性股票总量增至11.83万股）按照《公司2015年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，予以回购注销。
11、2017年9月20日，公司召开第六届监事会2017年度第1次临时会议，审议通过了《关于对2015年限制性股票回购价格进行调整的议案》、《关于回购注销部分激励对象已授予但尚未解锁限制性股票的议案》。
12、2017年11月25日，公司发布《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，并于2017年11月27日注销已全部过户至公司回购专用证券账户的11.83股限制性股票。
13、2017年12月7日，公司召开第六届董事会2017年第3次临时会议，
审议通过了《关于公司2015年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个解锁期符合解锁条件的议案》。
14、2017年12月7日，公司召开第六届监事会2017年第2次临时会议，审议通过了《关于公司2015年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个解锁期符合解锁条件的议案》。
二、本次调整事由和调整方法1、调整事由2016年5月25日，公司2015年年度股东大会审议通过了2015年度利润分配及资本公积转增方案，公司以2015年末股本958,865,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股3股；该分配及资本公积转增方案已于2016年6月实施完毕。
2017年4月26日，公司2016年年度股东大会审议通过了公司2016年度利润分配及资本公积转增方案，公司以2016年末股本1,246,524,500股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增3股；该分配及资本公积转增方案已于2017年6月实施完毕。
2018年4月23日，公司2017年年度股东大会审议通过了公司2017年度利润分配及资本公积转增方案，公司以2017年末股本1,620,363,550股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），本年度不进行资本公积转增股本；该分配方案已于2018年5月实施完毕。
2、限制性股票回购价格的调整方法根据公司2015年限制性股票激励计划相关规定：若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。调整方法如下：
（1）公司实施2015年度利润分配及资本公积转增方案后，按下述公式调整限制性股票的回购价格：
P1=（P0-V1）/（1＋n1）= （7.44 - 0.10）/（1+0.30）= 5.65 元其中：P0 为每股限制性股票授予价格；V1为2015年每股的派息额；n1为2015每股派送股票红利的比率；P1为实施2015年度利润分配及资本公积转增
方案后的回购价。
（2）公司实施2016年度利润分配及资本公积转增方案后，按下述公式调整限制性股票的回购价格：
P2=（P1-V2）/（1+n2）=（5.65-0.10）/（1+0.30）=4.27元其中：P1为实施2015年度利润分配及资本公积转增方案后授予价；V2为2016年每股的派息额；n2为2016年每股资本公积转增股本的比率；P2为实施2016年度利润分配及资本公积转增方案后回购价。
（3）公司实施2017年度利润分配及资本公积转增方案后，按下述公式调整限制性股票的回购价格：
P3=（P2-V3）/（1+n3）=（4.27-0.15）/（1+0）=4.12元其中：P2为实施2016年度利润分配及资本公积转增方案后授予价；V3为2017年每股的派息额；n3为2017年每股资本公积转增股本或派送股票红利的比率；P3为实施2017年度利润分配及资本公积转增方案后回购价。
公司2015年度、2016年度、2017年度权益分派方案实施后，本次股权激励计划中尚未解锁的限制性股票的回购价格应由7.44元/股调整为4.12元/股。
三、对公司的影响本次公司对限制性股票回购价格进行调整，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、公司独立董事发表的独立意见公司独立董事认为：公司本次对限制性股票回购价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及《公司2015年限制性股票激励计划（草案）》中关于限制性股票回购价格调整的规定。综上，我们同意董事会对限制性股票回购价格的调整，限制性股票回购价格由7.44元/股调整为4.12元/股。
五、公司监事会的核查意见经监事会认真审议，因公司实施了2015年度、2016年度、2017年度权益分配，按照《公司2015年限制性股票激励计划（草案）》中的有关规定，监事会同意对限制性股票回购价格进行调整，限制性股票的回购价格由7.44元/股调整为4.12元/股。
六、律师意见华鲁恒升本次回购注销部分限制性股票符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》及激励计划的规定。截至本法律意见书出具之日，除尚待按照《公司法》及相关规定办理减资手续和股份注销登记手续外，华鲁恒升已履行本次回购注销于现阶段应当履行的程序。
七、其他事项根据公司2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》，该议案“授权董事会因公司股票除权、除息或其他原因需要调整标的股票数量、授予价格时，按照本次激励计划规定的原则和方式进行调整”，公司董事会对2015年限制性股票回购价格进行调整，已取得公司股东大会合法授权。
八、 备查文件
1、第七届董事会2018年第1次临时会议决议；
2、第七届监事会2018年第1次临时会议决议；
3、独立董事对第七届董事会2018年第1次临时会议相关议案的独立意见；
4、北京国枫律师事务所关于公司回购注销部分激励对象已授予但尚未解锁限制性股票的相关事项之法律意见书。
特此公告。
山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会
二〇一八年十月十八日