山东华鲁恒升化工股份有限公司第六届监事会2015年第1次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 山东华鲁恒升化工股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会2015第1次临时会议于2015年10月25日以通讯方式召开。本次会议通知于2015年10月22日以邮件方式向全体监事发出。会议应参会监事3人，实际参会监事3人，本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票审议，会议形成决议如下： （一）审议通过了《山东华鲁恒升化工股份有限公司2015年限制性股票激 励计划（草案）及其摘要》 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 监事会认为：《山东华鲁恒升化工股份有限公司2015年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录 1—3 号》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定；公司董事会审议本次股票期权激励计划等相关议案时，关联董事回避表决，决策程序合法、有效。公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理机构，建立和完善公司高级管理人员激励约束机制、有效调动管理团队的积极性，提升公司在行业内的竞争地位，提高公司核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。 此议案尚需经国资监管部门审核通过后，提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《山东华鲁恒升化工股份有限公司限制性股票激励计划 实施考核管理办法》 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 监事会认为：公司制定的《山东华鲁恒升化工股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》，确保公司限制性股票激励计划的顺利实施和规范运行，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。 此议案尚需经国资监管部门审核通过后，提交公司股东大会审议。 （三）审议通过了《关于核实〈山东华鲁恒升化工股份有限公司限制性股 票激励计划激励对象名单〉的议案》 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 监事会对《山东华鲁恒升化工股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单》进行了认真核实，认为： 1、列入公司限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公 司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。 2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； （2）最近3年内因重大违法违规行为被证监会予以行政处罚的； （3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。 3、列入公司本次股权激励对象名单的人员符合《管理办法》、《股权激励 有关事项备忘录1、2、3号》、《试行办法》等文件规定的激励对象条件，符合 《山东华鲁恒升化工股份有限公司2015年限制性股票激励方案（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 特此公告。 山东华鲁恒升化工股份有限公司监事会 二〇一五年十月二十七日