证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2023-012

安源煤业集团股份有限公司关于2023年度为子公司融资提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●被担保人：安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司江西煤业集团有限责任公司(以下简称“江西煤业”) 、江西江能物贸有限公司（以下简称“江能物贸”），三级全资子公司丰城曲江煤炭开发有限责任公司(以下简称“曲江公司”)、江西煤炭储备中心有限公司（以下简称“江储中心”），非公司关联人。

●本次担保金额及实际为其提供的担保余额：

2023年度，公司拟为江西煤业、江能物贸、曲江公司、江储中心融资提供担保额度合计不超过247,001万元，其中：为江西煤业提供担保94,576万元（含公司与江能物贸联合为江西煤业担保的25,000万元）；为江能物贸提供担保102,000万元；为曲江公司提供担保30,425万元；为江储中心提供担保20,000万元。

截至2023年4月20日，公司实际为江西煤业、江能物贸、曲江公司、江储中心的担保余额分别为74,268.30万元、71,956.03万元、27,856.64万元、0万元，共计174,080.97万元。

●本次担保由被担保人分别以其拥有的全部资产提供反担保。

●对外担保逾期的累计数量：无。

●本担保事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

●特别风险提示：截至2023年4月20日，公司及控股子公司实际已办理的担保余额为187,675.98万元，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的

323.07%。敬请投资者关注担保风险。

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

根据生产经营和企业发展需要，公司预计2023年度为子公司融资提供担保额度合计不超过247,001万元，其中：为江西煤业提供担保94,576万元（含公司与江能物贸联合为江西煤业担保的25,000万元）；为江能物贸提供担保102,000万元；为曲江公司提供担保30,425万元；为江储中心提供担保20,000万元。该担保额度预计范围包括存量担保、新增担保以及存量担保的展期或续保。担保内容包括但不限于贷款、信用证、银行承兑汇票、贸易融资、保函担保、融资租赁、商票保贴以及采购合同履约担保等担保方式。

（二）担保内部决策程序

2023年4月20日，公司第八届董事会第八次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议并通过《关于2023年度为子公司融资提供担保的议案》。

本担保事项不构成关联交易，本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

（三）担保预计基本情况

公司

在上述担保额度内，公司提请股东大会授权公司董事会在上述担保额度内办理担保业务。担保具体构成在总额内可根据实际需要在上述单位之间调剂使用。公司在担保额度内具体办理每笔担保业务时，授权董事长签署相关协议，将不再逐项提请股东大会或董事会审批。上述担保自股东大会审议通过之日起一年以内签发有效。

二、被担保人的基本情况

（一）江西煤业集团有限责任公司

1.成立日期：2008年12月29日；

2.注册资本：人民币278,796.6181万元；

3.股权比例：安源煤业持有江西煤业100%股权；

4.注册地址：江西省南昌市西湖区九洲大街1022号朝阳梅园1号楼；

5.公司性质：有限责任公司；

6.公司法定代表人：余子兵；

7.经营范围：许可项目:煤炭开采,特种设备制造,建设工程设计,供电业务,建设工程施工,输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验,发电业务、输电业务、供（配）电业务,道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目:进出口代理,货物进出口,金属加工机械制造,铸造机械制造,矿山机械制造,通用设备制造（不含特种设备制造）,煤炭及制品销售,通用设备修理,专用设备修理,工业工程设计服务,机械设备租赁,国内贸易代理,国内货物运输代理,道路货物运输站经营,普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）,仓储设备租赁服务,非居住房地产租赁,住房租赁,装卸搬运,信息技术咨询服务,热力生产和供应,住宅水电安装维护服务,发电技术服务,电工仪器仪表销售,仪器仪表销售,电力设施器材销售,节能管理服务,电力行业高效节能

技术研发,紧急救援服务,特种作业人员安全技术培训,建筑工程用机械制造,机械设备销售,配电开关控制设备销售,冶金专用设备销售,智能输配电及控制设备销售,泵及真空设备销售,电子专用设备销售,金属切割及焊接设备销售,网络设备销售,信息安全设备销售,特种设备销售,办公设备销售,专用设备制造（不含许可类专业设备制造）,电气设备销售,电子元器件与机电组件设备销售,通讯设备销售,非金属矿及制品销售,轴承销售,金属丝绳及其制品销售,金属链条及其他金属制品销售,橡胶制品销售,五金产品零售,矿山机械销售,有色金属合金销售,电池销售,阀门和旋塞销售,合成材料销售,紧固件销售,工业自动控制系统装置销售,密封件销售,电力电子元器件销售,照明器具销售,润滑油销售,金属工具销售,电线、电缆经营,特种劳动防护用品销售,建筑材料销售,机械零件、零部件销售,化工产品销售（不含许可类化工产品）,成品油仓储（不含危险化学品）,制冷、空调设备销售,金属材料销售（除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。

8.财务情况（已经审计）：

单位：万元

（二）江西江能物贸有限公司

1.成立日期：2016年7月6日；

2.注册资本：人民币60,000万元；

3.股权比例：安源煤业持有江能物贸100%股权；

4.注册地址：江西省南昌市南昌经济技术开发区蛟桥镇政府办公楼517室；

5.公司性质：其他有限责任公司；

6.公司法定代表人：刘珣；

7.经营范围：煤炭选洗及加工，煤炭及制品批发、零售；木、竹及其制品经营、加工；矿产品销售；国内贸易；自营和代理各类商品技术的进出口业务；仓储服务(危险品除外)；装卸搬运；货物运输代理；商务咨询服务；会议及展览服务；供应链管理；软件开发、销售；技术开发、转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

8. 财务情况（已经审计）：

单位：万元

（三）丰城曲江煤炭开发有限责任公司

1.成立日期：1997年4月3日；

2.注册资本：人民币25,578.73万元；

3.股权比例：公司全资子司江西煤业持有曲江公司100%股权；

4.注册地址：江西省丰城市曲江镇；

5.公司性质：有限责任公司；

6.公司法定代表人：黄清根；

7.经营范围：煤炭采掘销售、煤炭精选加工、煤田勘探、煤层气开发利用、建材。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

8. 财务情况（已经审计）：

单位：万元

净资产

（四）江西煤炭储备中心有限公司

1.成立日期：2010年7月29日；

2.注册资本：人民币77,533万元；

3.股权比例：公司全资子司江西煤业持有江储中心100%股权；

4.注册地址：江西省九江市濂溪区新港镇；

5.公司类型：有限责任公司；

6.公司法定代表人：鄢东华；

7.经营范围：许可项目：港口经营，食品经营（销售预包装食品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：煤炭洗选，煤炭及制品销售，煤制活性炭及其他煤炭加工，金属矿石销售，润滑油销售，农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务，日用百货销售，机械设备租赁，国内船舶代理，国内货物运输代理，石油制品销售（不含危险化学品），木材销售，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务），以自有资金从事投资活动（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。

8. 财务情况（已经审计）：

单位：万元

三、担保协议的主要内容

本担保事项因尚未经公司股东大会通过，故尚未签订相关担保协议，实际担保金额应按照被担保人实际取得的借款金额计算。根据被担保人的申请，担保内容拟为：

1.担保金额：拟为江西煤业、江能物贸、曲江公司、江储中心融资提供担保的金额分别为94,576万元、102,000万元、30,425万元和20,000万元。

2.担保方式：连带保证责任担保。

3.担保期限：流动资金借款1年，项目借款（或其他形式融资）按借款合同期限确定。

4.是否有反担保：被担保人以其拥有的全部资产提供反担保。

5.反担保金额：担保借款合同项下的实际发生的借款本金、应付利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用、其它费用和相关经济损失之和。

6.反担保期限：借款到期后两年。

四、担保的必要性和合理性

本次担保为保障公司子公司生产经营和企业发展需要，公司对被担保人的经营状况和偿还能力有充分了解，被担保人为公司高度集权管理模式下的全资子公司、三级全资子公司，为其提供担保，财务风险处于公司可控制的范围之内，符合公司整体利益，公司对子公司的担保不会损害公司和全体股东利益的情形。

五、董事会意见

1.董事会审议情况

本担保事项已经公司第八届董事会第八次会议审议通过，其中9票赞成，0票反对，0票弃权。公司为江西煤业、江能物贸、曲江公司、江储中心的提供融资担保有利于公司及子公司生产经营和发展，公司对上述子公司的经营状况和偿还能力有充分了解，此担保的财务风险处于公司可控制的范围之内，符合公司整体利益，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

2.独立董事意见

公司独立董事余新培先生、徐光华先生、刘振林先生在认真查阅了公司提供

的相关详细资料和听取公司董事会有关人员介绍后，经充分讨论，就公司上述担保事项发表独立意见如下：

（1）公司为保证全资子公司的正常生产经营和发展而提供的担保，符合《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及公司《对外担保管理制度》等相关规定，该担保的决议程序合法、合规，依据充分。

（2）同意该事项，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止2022年12月31日，公司及控股子公司实际已办理的担保余额为185,256.46万元，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的318.91%

截至本公告发出日，公司及控股子公司实际已办理的担保余额为187,675.98万元，占公司最近一期经审计归属于母公司净资产的323.07%；公司及控股子公司不存在逾期担保的情形。

特此公告。

安源煤业集团股份有限公司董事会

2023年4月22日