证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2021-010

安源煤业集团股份有限公司

日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 本事项需要提交公司股东大会审议；

? 日常关联交易对上市公司的影响：公司不会因此对关联方形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

由于历史渊源和地域关系及生产经营需要，公司在生产经营过程中与控股股东江能集团及其附属企业、间接控股股江投集团及其附属企业存在必不可少的日常购销或劳务等关联交易。2021年4月22日，公司第七届董事会第十七次会议逐项审议并通过了《关于日常关联交易2020年执行情况和2021年预计情况的议案》，同意公司日常关联交易2020年度实际发生金额和2021年度预计金额，同意公司与江能集团签订的日常关联交易协议。关联董事邹爱国先生、彭金柱先生、罗庆贺先生、李春发先生回避了该议案的表决，3名非关联董事参与了该议案的表决，表决结果为同意3票，反对0票,弃权0票。

1、公司独立董事虞义华先生、余新培先生、杨峰先生对公司2021年日常关联交易事项进行了事前认可。认为公司日常关联交易相关内容是合理必要的，有利于公司业务的正常开展，遵循了“平等互利、等价有偿”的原则，没有对上市公司独立性构成影响，符合中国证监会和上交所的有关规定，同意将《关于日常关联交易2020年执行情况和2021年预计情况的议案》提交董事会审议。

2、公司独立董事发表的独立董事意见认为，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关要求，公司提出的2021年日常关联交易内容符合实际，有利于公司生产经营和发展。公司2020年度日常关联交易公平、公正、公开，交易价格均

参照市场价格确定。关联交易没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况。同意公司2020年日常关联交易实际发生数；同意公司2021年日常关联交易预计数；同意公司与江能集团签署的《日常关联交易协议》。

上述议案将提交2020年年度股东大会审议，届时关联股东江能集团对该议案回避表决。

（二）2020年日常关联交易的执行情况

公司于2019年年度股东大会审议通过了《关于日常关联交易2019年执行情况和2020年预计情况的议案》，2020年度关联交易预计总额不超过369,545万元，2020年实际关联交易发生额为346,046万元，控制在预计总额范围内。

2020年日常关联交易分类执行情况如下：

金额单位：万元

江西花鼓山煤业有限公司

江西赣能股份有限公司

2021年，公司在生产经营过程中仍将与控股股东江能集团及其附属企业、间接控股股东江投集团及其附属企业存在必不可少的日常购销业务或劳务，预计发生额不超过528,731万元，日常关联交易预计情况如下：

单位：万元

景德镇乐矿煤业有限责任公司

为确保公司所属煤矿的电力供应，保证煤矿安全生产，公司下属供电企业向控股股东江能集团附属发电企业丰城矿务局电业有限责任公司、江西新洛煤电有限责任公司、萍乡矿业集团有限责任公司安源电厂等采购电力。

（4）转供电

公司下属供电企业向控股股东江能集团附属的用电单位萍乡焦化有限责任公司、江西丰矿集团有限公司、景德镇乐矿煤业有限责任公司和萍乡矿业集团有限责任公司等转供电力。

（5）销售材料

根据大宗物资集中采购原则，公司下属企业向控股股东江能集团及其附属企业销售煤矿专用物资以及零部件、配件、耗材等生产所需部分材料。

（6）采购焦炭

江西江能物贸有限公司向丰城新高焦化有限公司采购焦炭

（7）采购材料物资

公司下属企业向控股股东江能集团及其附属企业采购材料及配品配件等。

（8）接受建筑、安装工程劳务

公司仍将继续接受控股股东江能集团及其附属企业中鼎国际工程有限责任公司和江西江能煤矿管理有限公司提供的工程劳务及设计服务。

（9）接受服务

公司及下属企业接受控股股东江能集团及其附属企业提供的包括土地、房屋、建筑物和设备租赁、铁路专用线等运输服务、设备维修范围、通讯服务以及社区服务等综合服务。

（10）接受融资租赁服务

由于受银行授信融资条件限制，公司将继续接受间接控股股东江投集团全资子公司江西省鄱阳湖融资租赁有限公司提供的融资租赁服务。

（11）融资租赁服务利息支出

公司接受间接控股股东江投集团全资子公司江西省鄱阳湖融资租赁有限公司提供的融资租赁服务，向其支付融资租赁利息。

（12）提供服务

公司下属企业向江能集团及其附属企业、间接控投股东江投集团及其附属企业提供的包括日常生产经营托管，土地、房屋、设备租赁和码头装卸、物流转运等服务。

2、2021年预计金额与上年实际发生金额差异原因：

2021年预计日常关联交易比2020年增加182,685万元，主要为:一是预计增加向景德镇乐矿煤业有限公司采购煤炭5,883万元；二是预计增加向丰城新高焦化有限公司和江西赣能股份有限公司销售煤炭12,826万元和91,049万元；三是预计增加向印度尼西亚朋古鲁煤矿销售材料1,000万元；四是预计增加向丰城新高焦化有限公司采购焦煤54,972万元；五是预计增加接受江西江能煤矿管理有限公司建筑、安装工程劳务6,242万元；六是预计增加接受江西省鄱阳湖融资租赁有限公司融资租赁服务10,000万元,对应预计增加融资租赁利息支出641万元；七是预计托管的江能集团所属煤矿吨煤产量增加,相应托管服务增加512万元。其他没有大额变化。

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方基本情况

1、关联方名称：江西省能源集团有限公司

注册资本：人民币600,000万元；法定代表人：曾昭和；公司地址：江西省南昌市丁公路117号；经营范围：煤炭开采、洗选、焦化和综合利用，电力生产、供应、输变电，电气设备维修服务，化工、建材、汽车、机械的制造、加工、维修服务，房地产开发，工业和民用建筑施工、安装、监理，建筑物装修，国内国际贸易，矿山事故救援及救护培训，物业服务，系统内产权交易经纪业务，科学研究，技术信息咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。系公司控股股东。

2、关联方名称：萍乡矿业集团有限责任公司

注册资本：人民币191,763万元；法定代表人：吴培南；注册地：江西省萍乡市安源区昭萍东路5号；经营范围：许可项目：特种设备制造，特种设备安装改造修理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：国内各类采掘业、制造业、电力及水的生产和供应业、建筑业、交通运输、社会服务业、科学研究和综合技术服务业、文化艺术及广播电视业，国内商业批

发、零售业，承装（修、试）电力设施，餐饮业、住宿业（仅限于下属机构经营），房地产开发（凭资质证经营）凭许可证经营的进出口业务，特种设备销售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。系江能集团全资子公司。

3、关联方名称：江西丰矿集团有限公司

注册资本：人民币21,850万元；法定代表人：邓福保；注册地：江西省丰城市上塘镇；经营范围：煤炭，煤炭综合利用，火力发电，光伏发电，新能源开发及利用，人造水晶制品，工艺美术品，建筑材料，造纸包装，丝棉织品，冶炼，竹木，机械设备，化工原料和化工产品（不含危险品），通信，塑料制品，建筑设计，广告设计、制作、发布，国内贸易、物流，医疗卫生，花卉苗木、养生养老、餐饮，住宿，会务服务，安全技能培训，企业业务咨询与代理服务、房屋及不动产租赁、设备维修及租赁，煤层气开采(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。系江能集团全资子公司。

4、关联方名称：江西新余矿业有限责任公司

注册资本：人民币15,272.73万元；法人代表：罗庆贺；公司法定住所：新余市高新开发区赛维大道。经营范围: 采掘业；电力业；化工业；煤炭综合利用业投资与管理；房地产开发与经营；物业管理；电器产品、机械设备、黑色及有色金属、配品配件、五金建材、建筑材料、装潢材料、油脂、电线电缆、橡胶制品、土产品及矿产品、通讯器材及配件销售；汽油、柴油（仅限英岗岭煤矿加油站）零售；代办电信相关业务；餐饮、住宿服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后，方可开展经营活动）。系江能集团全资子公司。

5、关联方名称：江西江能煤矿管理有限公司

注册资本：人民币1,000万元；法人代表：江新允；公司法定住所：江西省南昌市西湖区丁公路117号第5层（原江西煤炭大厦）；经营范围: 煤矿企业委托管理；煤炭开采、洗选（凭许可证经营）；矿井安全生产技术咨询；工程技术咨询；矿山工程；土建工程；土石方工程；机械设备安装工程；矿山专用机械设备租赁（以上项目依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。系江能集团全资子公司。

6、关联方名称：江西省能源集团物业管理有限公司

注册资本：人民币200万元；法定代表人：包华其 ；注册地：江西省南昌市东湖区右营街77号；经营范围：许可项目：食品经营（销售预包装食品），餐饮服务，住宿服务，住宅室内装饰装修（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：物业管理，酒店管理，物业服务评估，家政服务，停车场服务，专业保洁、清洗、消毒服务，住房租赁，餐饮管理，信息系统运行维护服务，办公设备销售，办公用品销售，网络设备销售，软件开发，计算机软硬件及辅助设备批发，花卉绿植租借与代管理，城市绿化管理，礼品花卉销售，园林绿化工程施工，非居住房地产租赁，房地产经纪，集贸市场管理服务，装卸搬运，白蚁防治服务，建筑材料销售，工程管理服务，城市公园管理，互联网销售（除销售需要许可的商品），农副产品销售，日用品销售，日用百货销售，柜台、摊位出租，会议及展览服务，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务），礼仪服务，健身休闲活动，棋牌室服务，洗车服务，餐饮器具集中消毒服务，五金产品批发，五金产品零售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。系江能集团全资子公司。

7、关联方名称：南昌江鼎置业有限责任公司

注册资本：人民币30,866.935739万元；法定代表人：包华其 ；注册地：

江西省南昌市西湖区九洲大街1022号朝阳梅园1#楼；经营范围：房地产开发、销售；实业投资（金融、证券、期货、保险除外）；物业管理（以上项目依法需经批准的项目，需经相关部门批准后方可开展经营活动）。系江能集团全资子公司。

8、关联方名称：景德镇乐矿煤业有限责任公司

注册资本：人民币2,000万元；法定代表人蔡正华；注册地：景德镇市新厂东路289号；经营范围：煤炭开采、洗选、加工(凭采矿许可证及煤炭生产许可证经营)；煤矸石、煤层气发电；煤炭销售；矿产品销售；电力供应（凭电力业务许可证经营）；以自有资产对各类行业进行投资；仓储服务（不含危险化学品）、货运代理、装卸搬运；机械、电气设备维修及租赁；房屋租赁；矿山救援与培训；科学研究、信息和技术咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。系江能集团全资子公司江西乐矿能源集团公司全资子公司。

9、关联方名称：中鼎国际工程有限责任公司

注册资本：人民币88,600万元；法人代表：赵桂生；住所：南昌市高新开发区高新二路18号；经营范围：建筑工程、矿山工程、市政公用工程、公路工程、机电安装工程、水利水电工程、电力工程施工总承包，隧道工程、钢结构工程、爆破与拆除工程、桥梁工程、建筑装饰装修工程施工专业承包，钻探冻结工程施工承包、特种设备安装、改造和维修（压力管道、压力容器、起重机械），工程设计与咨询、工程监理，煤炭采选、地质灾害治理、工程测量、地质勘探，房地产开发与经营，国内外贸易、设备租赁，对外承包工程、对外援助成套项目总承包，科技开发、推广及应用，综合技术服务与咨询（以上项目国家有专项许可的凭证经营）。系江能集团控股子公司中鼎国际建设集团有限责任公司全资子公司。10、关联方名称：丰城新高焦化有限公司注册资本：人民币35,000万元；法定代表人：潘家乐；注册地址江西丰城市上塘镇建设大道；经营范围：生产销售焦炭及其附属产品（以上项目国家有专项规定的除外）。系江能集团全资子公司江西丰矿集团有限公司控股子公司。

11、关联方名称：郑州煤机(江西)综机设备有限公司

注册资本：人民币1,000万元；法定代表人：万小洋；注册地址：丰城市上塘镇环形路248号；经营范围: 设计、加工、制造机电设备及配件（凭许可证经营）；机电设备安装、维修；矿山机电设备及附属配件、金属材料、高压胶管、液压密封件销售；道路普通货物运输；房屋建筑工程、市政工程、水利水电工程、城市道路及照明工程、钢结构工程、建筑智能化工程、防水工程、防腐保温工程、环保工程、矿山工程、石油化工工程设施维修、电力工程，交通设施工程、水电安装工程、公路路面工程、工程项目管理服务；建筑材料研发、销售（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。系系江能集团全资子公司江西丰矿集团有限公司控股子公司。

12、关联方名称：江西省投资物流有限责任公司

注册资本：人民币3,000万元；法定代表人：刘珣；注册地：江西省南昌市高新开发区火炬大街188号淳和大厦第14楼；经营范围：煤炭批发经营；货运代理服务；普通机械设备、化肥、化工原料及化工产品（不含危险品）、钢材、

水泥、生铁、五金交电、建筑材料的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。系江投集团控股子公司。

13、关联方名称：江西赣能股份有限公司

注册资本：人民币97,567.776万元；法定代表人：陈万波；注册地：江西省南昌市高新开发区火炬大街199号；经营范围：许可项目：发电、输电、供电业务，水力发电，房地产开发经营，天然水收集与分配，电力设施承装、承修、承试，住宿服务，餐饮服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：煤炭洗选，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，电子、机械设备维护（不含特种设备），非居住房地产租赁，节能管理服务，合同能源管理，通用设备修理，专用设备修理，工程管理服务，电气设备修理，数据处理和存储支持服务，大数据服务，物业管理，防洪除涝设施管理，水污染治理，采购代理服务，停车场服务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。系江投集团控股子公司。

14、关联方名称：江西省鄱阳湖融资租赁有限公司

注册资本：人民币50,000万元万元；法定代表人：肖国华；注册地：江西省南昌市高新开发区火炬大街201号；经营范围：融资租赁业务、转让和受让融资租赁资产、接受承租人的租赁保证金、租赁物变卖及处理业务、向商业银行等金融机构融资、租赁交易咨询、投资业务、经省地方金融监督管理局批准的其他业务（凭《江西省融资租赁公司经营许可证》经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。系江投集团全资子公司。

15、关联方丰城矿务局电业有限责任公司、江西新洛煤电有限责任公司均系江西丰矿集团有限公司全资子公司。

16、关联方萍乡矿业集团经贸有限公司系萍乡矿业集团有限责任公司全资子公司，萍乡矿业集团有限责任公司安源发电厂系萍乡矿业集团有限责任公司分公司。

17、贵州赣兴煤业有限公司系江能集团全资子公司江煤贵州矿业集团有责任公司全资子公司；水城县小牛煤业有限责任公司、贵州赣林矿业有限公司和贵州贵新煤业有限公司均系江能集团全资子公司江煤贵州矿业集团有限责任公司的控股子公司。

18、印度尼西亚朋古鲁煤矿系江能集团控股子公司中鼎国际建设集团有限责任公司的控股子公司。

19、江西省煤矿设计院系江投集团的附属单位。

（二）关联方关联关系

公司控股股东为江能集团，间接控股股东为江投集团，上述所列关联方均系江能集团或江投集团全资或控股子公司、孙公司，符合上海证券交易所《股票上市规则》第10.1.3之规定的关联方情形。

（三）履约能力分析

江能集团及其附属企业和江投集团及其附属企业经营情况和资信状况良好，能够履行与公司达成的各项协议，其应支付的款项不会形成公司的坏账。

三、定价政策和定价依据

公司与关联方的交易定价遵循了公平、合理、透明的市场原则,以合理的方式确定双方的权利和义务。公司与关联方的关联交易价格，以不偏离市场独立第三方的价格或收费标准为原则定价。除法律、法规和政府政策要求采取政府定价外，关联交易各项业务或服务的定价、收费标准和顺序为:有可适用的市场标准价格，则按市场价格定价；有提供同等业务或服务的非关联交易价格，根据成本加成定价；如果既没有市场价格，又无非关联交易价格、也不适合采用成本加成定价的，则按公平、等价、公正、合理的原则由双方协商确定。具体如下：

1、各项服务费用标准依据提供服务的市场价格予以确定。在任何情况下,若关联方同时向任何第三方提供本协议所提及的服务,则安源煤业支付的该项服务费用不应高于关联方向任何第三方收取的费用。

2、购销合同按市价计算。关联方向公司提供或公司向关联方提供的产品、材料、燃料动力根据单笔购销合同，按市价计算。

3、中鼎国际工程有限责任公司具备工业与民用建筑工程施工一级资质，江西江能煤矿管理有限公司具备矿山工程施工总承包三级资质，公司所需的建筑安装劳务通过招标比价的方式在同等条件下优先选择中鼎国际工程有限责任公司和江西江能煤矿管理有限公司实施。

四、交易目的和交易对上市公司的影响

公司与控股股东江能集团及其附属企业、间接控股股东江投集团及其附属企业之间的关联交易，是公司生产、经营活动的重要组成部分，是公司合理配置资

源、降低经营成本的重要手段，对公司有着重大而积极的影响。这些关联交易是在公开、公平、公正的原则下，在一系列协议、合同的框架内进行的，公司的合法权益和股东利益得到了充分保证。上述交易对本公司独立性没有影响，公司主营业务不会因此对关联人形成依赖。公司将严格按照有关规定规范关联交易行为，并将及时就新的关联交易内容与关联方重新签署相关协议。同时，随着消除同业竞争措施的实施，公司与关联方的关联交易将逐步减少。

五、关联交易协议签署情况

由于公司与关联方的日常性关联交易每月都持续发生，但每笔业务的金额大小有不确定性，因此对2021年度内有可能发生的关联交易进行了合理预计。公司与关联方的交易根据市场和实际需求进行，目前签订的协议为原则性的框架协议，具体协议待实际业务发生时再予以签订（框架协议中已明确金额的除外）。

特此公告。

安源煤业集团股份有限公司董事会

2021年4月24日