中农发种业集团股份有限公司审计委员会2019年度履职报告

根据上交所《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会实施细则》等规定要求，2019年度公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行相关职责。我们作为公司董事会审计委员会成员，现将审计委员会2019年度的工作情况汇报如下：

一、审计委员会委员基本情况

公司审计委员会由3名董事组成，分别为周建如（独立董事）、景旭（独立董事）、周先标（董事），周建如女士担任审计委员会主任委员。

二、审计委员会会议召开情况

2019年度，公司审计委员会共召开了5次会议，对公司2018年度审计、2019年度审计、关联交易等事项进行审议。

日期

三、审计委员会履职情况

（一）定期报告工作情况

1、2018年11月5日，审计委员会召开会议，与年审会计师进行了沟通，根据公司的实际情况以及财务部提出的初步审计工作安排，同意会计师事务所于2018年11月7日进场开始预审。

2、2019年1月23日，审计委员会召开会议，对公司2018年度财务决算情况(未经审计)进行了研究，要求公司按照上交所规定进行业绩预告；要求公司领导班子及相关部门积极配合会计师事务所的工作，按时完成公司2018年度审计工作，同时也要求会计师，在接下来的审计工作中，遇到问题要积极与公司审计委及独立董事进行沟通，以便及时解决相关问题。

3、2019年4月24日，会计师与公司审计委委员、独立董事等相关人员就会计师出具的初步审计意见内容进行了沟通，会计师对审计过程中关注的有关问题进行了说明，审计委员会委员、独立董事同意会计师对财务会计报表出具的初步审计意见。

4、2019年4月24日，审计委员会召开2019年第一次会议，与会委员对公司2018年度财务报表、内部控制评价报告等进行了审阅，同意将公司2018年度财务会计报表（已审计）、内部控制评价报告提交董事会审议，形成会计师事务所从事公司2018年度审计工作的总结报告。

5、2019年8月16日，审计委员会召开2019年第二次会议，与会委员对公司2019年半年度财务报表进行了审阅，同意将公司2019年半年度财务报表（未审计）提交董事会审议。

（二）关联交易情况

1、审计委员会对公司第六届董事会第27次会议审议的《关于河南农化与北京颖泰及其下属公司开展业务的日常关联交易议案》进行了审阅，认为：河南农化与北京颖泰及其下属公司进行的日常关联交易属于正常的业务采购与销售活动，符合河南农化实际情况，有利于保证河南农化的产品质量，降低其采购成本，有利于河南农化生产经营的有序进行和良性发展，遵循了公允、合理的原则，决策程序符合《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定，符合公司和全体股东利益；

2、审计委员会对第六届董事会第29次会议审议的《关于地神公司

2019--2020年度向黄泛区实业集团预约小麦种生产计划的议案》进行了审阅,认为：地神公司向黄泛区实业集团预约采购2019-2020年度生产的小麦种的关联交易，符合地神公司实际情况，有利于稳定地神公司的持续经营，遵循了公允、合理的原则，决策程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，符合公司和全体股东利益。

（三）聘请年审会计师事务所情况

2019年12月30日，审计委员会审阅了《关于聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构的议案》，同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）负责本公司2019年度的审计工作，并提交公司董事会审议。

（四）其他工作

除上述履职中重点关注的事项外，2019年审计委员会按照公司《审计委员会实施细则》以及相关监管要求，审阅公司财务报告，关注公司内部控制体系建设、规章制度制定及执行情况，并提出意见和建议，同时对公司内部审计工作进行指导。

四、总体评价

报告期内，公司审计委员会依据《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《审计委员会实施细则》等规定，能够勤勉尽责地履行相关职责和义务，审慎认真地行使权利，积极参加审计委员会会议，为董事会的科学决策、规范运作起到了积极作用。2020年，审计委员会委员将继续尽职尽责，履行诚信和勤勉义务，认真行使职权，维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。

2020年3月19日

中农发种业集团股份有限公司审计委员会2019年度履职报告（签字页）

周建如：

景 旭：

周先标：