证券代码：600243 证券简称：青海华鼎 公告编号：临2021-027

青海华鼎实业股份有限公司股东权益变动的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

? 2021年6月29日，青海华鼎实业股份有限公司（下称：“公司”或“青海华鼎”）第七届董事会第二十七次会议审议通过了《提请股东大会审议<关于豁免上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙）（下称：“上海圣雍”）履行股东授权委托承诺事项的议案>》，提请股东大会审议豁免上海圣雍履行将其在青海华鼎2014年度非公开发行股票时认购的青海华鼎3574.45万股股份所享有的除收益权、处置权之外的股东权利授权青海重型机床有限责任公司（下称：“青海重型”）行使等承诺事项。

? 2021年6月29日，深圳创东方富达投资企业（有限合伙）（下称：“创东方富达”）与于世光签订了《附条件生效的股东授权委托协议》，自豁免上海圣雍履行股东授权承诺事项获得股东大会审议通过之时起即刻将其持有青海华鼎3700万股股份所享有的除收益权、处置权之外的股东权利不设限制地及无偿地全部授予于世光行使。

? 本次权益变动属于公司各股东间授权变动所致，不触及要约收购。

? 本次权益变动不会使公司实际控制人发生变化。

一、本次权益变动基本情况

本次权益变动前，于世光直接持有青海华鼎584.40万股（占青

海华鼎总股本的1.33%）；于世光与夫人朱砂通过青海重型和青海溢峰科技投资有限公司间接持有青海华鼎股份 1801.92 万股（占青海华鼎总股本的4.11%），同时通过青海重型受股东青海机电国有控股有限公司、上海圣雍表决权委托可支配青海华鼎股份表决权的比例为

12.246%。于世光和夫人朱砂实际支配青海华鼎股份表决权的比例合计为 17.68%。

（一）上海圣雍撤回股东委托情况：

1、上海圣雍参与认购青海华鼎2014年度非公开发行的股份时，于2014年6月30日与青海重型签署了《授权委托书》，同意将其在本次发行中认购的青海华鼎3700万股股份所享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不限于股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）不可撤销地、不设限制地及无偿地全部授予青海重型行使；于2014年6月30日向青海华鼎出具承诺函，承诺将其在本次发行中所取得股份享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不限于股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）不可撤销地、不设限制地及无偿地全部授予青海重型行使；同时，限售期满后上海圣雍将不采取协议转让或大宗交易的方式减持其在本次发行中所取得的股份（除征得青海重型的书面同意之外）。

2、上海圣雍函告：上海圣雍参与了青海华鼎2014年度股票非公开发行，并同意将在2014年度非公开发行中所得股份对应除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不限于股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）授予青海华鼎，以保证青海华鼎第一大股东身份的稳定性。因青海重型向广州联顺科技发展有限公司转让其所持有的青海华鼎52,000,000股股票，导致青海重型持股数量减少至19,200

股，占股比例从11.85%下降至0.0044%，不再是青海华鼎第一大股东，情势已然发生变更，特致函撤回之前授予青海重型的关于上海圣雍所持青海华鼎8.15%股份除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不限于股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）的授权。针对以上情况，上海圣雍以上相关承诺已无法履行，青海重型表示支持，根据《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，青海重型提案《提请股东大会审议<关于豁免上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙）履行股东授权委托承诺事项的议案>》于青海华鼎董事会。于2021年6月29日召开的青海华鼎第七届董事会第二十七次会议审议通过了《提请股东大会审议<关于豁免上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙）履行股东授权委托承诺事项的议案>》，提请股东大会审议豁免上海圣雍履行将其在青海华鼎2014年度非公开发行股票时认购的青海华鼎3574.45万股股份所享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不限于股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）授权青海重型行使及限售期满后将不采取协议转让或大宗交易的方式减持其在发行中所取得的股份（除征得青海重型的书面同意之外）的承诺事项。

（二）创东方富达附条件生效的股东授权委托情况

2021年6月29日，创东方富达与于世光签署了《附条件生效的股东授权委托协议》，协议内容如下：

基于上海圣雍撤销股东委托情况，为稳定青海华鼎实际控制人地位，支持青海华鼎健康发展，创东方富达和于世光双方经友好协商，达成协议如下：

1）创东方富达同意自豁免上海圣雍履行将其在青海华鼎2014年度非公开发行股票时认购的青海华鼎3574.45万股股份所享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不限于股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）授权青海重型行使承诺事项获得青海华鼎股东大会审议通过之时起即刻将其持有青海华鼎3700万股股份（包括3700万股股份因配股、送股、转增股等而增加的股份）所享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不限于股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）不设限制地及无偿地全部授予于世光行使。创东方富达确认于世光可随其意愿自由行使该等股东权利。

2）本协议有效期：自本协议生效之日起二年或至创东方富达不再持有青海华鼎股份之日止。

3）本协议经创东方富达签字盖章、于世光签字并自豁免上海圣雍履行将其在青海华鼎2014年度非公开发行股票时认购的青海华鼎3574.45万股股份所享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不限于股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）授权青海重型行使承诺事项获得青海华鼎股东大会审议通过之时起即刻生效。

截止目前，创东方富达与控股股东、公司实际控制人不存在关联关系，也不存在一致行动人关系。

（三）若上述事项成功实施，本次权益变动后，于世光直接持股及受股东创东方富达表决权委托合计可支配青海华鼎股份表决权的比例为9.76%；于世光与夫人朱砂通过青海重型和青海溢峰科技投资有限公司间接持有青海华鼎股份 1801.92 万股（占青海华鼎总股

本的4.11%），同时通过青海重型受股东青海机电国有控股有限公司表决权委托可支配青海华鼎股份表决权的比例为4.10%。于世光和夫人朱砂实际支配青海华鼎股份表决权的比例合计为 17.97%。

信息披露人本次权益变动前后变动情况如下：

关部门批准后方可开展经营活动）股权控制关系结构图：

2、公司名称：深圳市创东方富达投资企业（有限合伙）注册地址：深圳市福田区深南中路竹子林求是大厦西座1209室（入驻深圳市创东方投资有限公司）

执行事务合伙人：深圳市创东方投资有限公司统一社会信用代码：91440300050494336C企业性质：有限合伙企业经营范围：一般经营项目是：投资兴办实业（具体项目另行申报）、投资管理、投资咨询、股权投资（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外、限制的项目须取得许可后方可经营）。合伙期限：自2012年7月6日至2024年07月06日

3、姓名：于世光

性别：男国籍：中国住址：广州市番禺区身份证号码：440126195703******

4、公司名称：上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙）注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼4253室

（上海泰和经济发展区）执行事务合伙人：孙吉泰统一社会信用代码：913102300878737511企业性质：有限合伙企业经营范围：创业投资，实业投资，资产管理，投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】合伙期限：自2014年1月23日至2024年01月22日

三、所涉及后续事项

1、本次权益变动的生效条件为自豁免上海圣雍履行将其在青海华鼎2014年度非公开发行股票时认购的青海华鼎3574.45万股股份所享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不限于股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）授权青海重型行使承诺事项获得青海华鼎股东大会审议通过之时起即刻生效。

2、根据相关规定，信息披露义务人就本次权益变动披露的《权益变动报告书》详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》。

特此公告。

青海华鼎实业股份有限公司董事会

二○二一年七月二日