紫江企业五届九次董事会会议文件之一内部控制规范实施工作方案 上海紫江企业集团股份有限公司 二〇一二年三月二十八日  紫江企业五届九次董事会会议文件之一  目 录一、公司基本情况介绍 …………………………………………………………………………… （一）公司概况..................................................................................................................................... 3 （二）公司组织架构............................................................................................................................. 4 （三）控股子公司情况......................................................................................................................... 4二、组织保障……………………………………………………………………………………………7 （一）内控领导小组............................................................................................................................. 7 （二）内控实施小组............................................................................................................................. 8 （三）内控监督机构............................................................................................................................. 8 （四）外部咨询机构的聘请 ................................................................................................................. 9 （五）工作预算..................................................................................................................................... 9三、内控启动阶段（2012 年 3 月 31 日前完成）……………………………………………………… 9 （一）编制 2012 年公司内部控制体系建设实施计划 ....................................................................... 9 （二）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训 ..................................................................... 9四、内控建设阶段（2012 年 8 月 31 日前完成）………………………………………………… 10 （一）成立内控领导小组及项目小组，编制工作计划（2012 年 3 月 31 日前完成） ................ 10 （二）确定内控实施范围（2012 年 5 月 31 日前完成） ................................................................ 11 （三）内控缺陷整改方案（2012 年 6 月 15 日前完成） ................................................................ 11 1、制定内控缺陷整改方案 ......................................................................................................... 11 2、提交审议................................................................................................................................. 11 （二）内控缺陷整改（2012 年 7 月 31 日前完成） ........................................................................ 11 1、落实整改、提交报告 ............................................................................................................. 11 2、编制《内部控制手册》 ......................................................................................................... 11 3、推行《内控手册》 ................................................................................................................. 11 4、按照要求披露内控实施工作情况： ..................................................................................... 11 （三）内部控制体系建设培训课程（2012 年 8 月 31 日前完成） ................................................ 11 1、管理理念培训......................................................................................................................... 11 2、内控执行与评价培训 ............................................................................................................. 12五、内控自我评价阶段……………………………………………………………………………12 （一）编制内控评价工作计划（2012 年 9 月 30 日前） ................................................................ 12 1、拟订工作方案......................................................................................................................... 12 2、确定缺陷标准......................................................................................................................... 12 （二）组织实施评价工作（2012 年年报披露前） .......................................................................... 13 1、组成内控评价工作组 ............................................................................................................. 13 2、编制底稿、实施评价 ..........