上海紫江企业集团股份有限公司公司治理整改情况自查报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）的要求和上海证监局的具体部署，公司于2007年4月中旬启动了治理专项活动，成立了以董事长为组长的公司治理专项小组，历经自查、公众评议及现场检查、整改提高等阶段后，对照中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（公告[2008]27号）的要求和上海证监局的具体部署，公司已完成了本次公司治理专项活动中发现的需要整改的问题，现将截至2008年6月30日的公司治理专项活动报告中所列事项的整改情况报告如下： 一、 限期整改问题的整改情况 上海证监局于2007年7月对公司进行了公司治理现场检查，提出了公司在规范运作等方面存在的问题，公司逐条对存在的问题进行了分析，由相关责任人负责主抓，查找原因，已经认真完成了相关整改，现汇报如下： （一）、关于规范运作方面： 整改要求一：监事会会议记录无记录人，职工监事因工作原因难以保证亲自出席监事会会议 整改措施：公司对监事会提出了整改要求，补全了记录人签名，并保证在以后的会议记录上不忘记签名；督促职工监事必须亲自出席监事会会议，因工作原因确实无法出席会议时，务必保证在会前充分了解会议内容的基础上委托其他监事出席监事会会议，并在会后积极跟踪了解会议上审议的事项，充分发挥监督作用。 落实情况：1、召开过的监事会会议记录上已经于收到整改通知书后补上签名，日后召开会议时将即时签名。 2、为保证职工监事能亲自出席会议，起到有效的监督作用，公司2008年5月举行的监事会换届选举更换了监事，新聘任了能确保出席会议的职工代表监事。 整改要求二： 关于募集资金未设立资金帐户专户管理 关于募集资金专户问题：公司于2007年8月19日召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《募集资金管理办法》，并按规定设立了募集资金专户。 落实情况：《募集资金管理办法》通过后即建立了募集资金专户。 公司将根据近期出台的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，继续完善《上海紫江企业集团股份有限公司募集资金管理制度》，细化募集资金投向变更条款等；如果新增募集资金，公司将严格按照《募集资金管理办法》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》使用与管理募集资金。 （二）关于公众评议中的问题 整改要求：公众评议反映，公司邮箱无人回复邮件 有关说明及落实情况：公司一向重视投资者关系，设立了专门电话与专用邮箱，对投资者的来电来函都予以认真、及时答复，并设立了专门的投资者关系岗位接待投资者。 关于公司邮箱无人答复问题，经调查，系因公司邮箱zjqy@zijiangqy.com于1999年对外启用至今，每天收到上千封垃圾邮件，公司服务器启用了对垃圾邮件的拦截，造成正常邮件被当成垃圾邮件予以删除而导致没有收到投资者邮件未及时答复的情况。对此，公司将启用新邮箱zijiangqy@zijiangqy.com作为接待投资者的专门邮箱。 二、持续改进性问题的整改情况、效果及下一步改进计划 1、持续改进性问题的整改情况及效果 公司通过开展治理专项活动，在规范运作、内控管理、信息披露、投资者关系等方面都有明显的改善，提高了上市公司的质量，更好地维护了公司利益和广大股东的合法权益。 （1）董事会专业委员会提高了公司决策的科学性 公司董事会下属的战略与投资决策委员会、薪酬与业绩考核委员会、经营管理委员会、提名委员会和审计委员会都制定有工作制度和实施细则，每个委员会都有各自明确的专门职责分工，均认真履行职责，发挥专业特长，为公司规范运作和科学决策发挥了作用。 战略与投资决策委员会多次召开会议，充分利用董事的专业知识，对于涉及重大项目的投资进行讨论、决策，发挥民主集体决策的职能，为公司的重大决策和生产经营献计献策，取得了良好的效果。 审计委员会在公司2007年度报告编制中召开了2次会议，对公司的2007年度财务报告发表了审阅意见，与会计师事务所进行了充分的沟通，并对会计师事务所从事公司2007年审计工作做出了总结报告及对聘任2008年审计事务所提出了建议，起到了监督作用。 薪酬与业绩考核委员会制定了《2007年度经营业绩考核与激励方案》并提交董事会审议通过，严格按照该方案对公司管理团队进行考核，起到了激励作用。 （2）公司内控制度建设取得成效 公司自成立以来，一直致力于对内部控制体系的健全和完善， 在开展公司治理专项活动后，更是对公司的内部管理体系做了进一步的梳理，修订并完善了一系列制度，相关制度已经于2007年7月19日召开的董事会审议通过并披露，提高了公司的整体运作效率和抗风险能力，制度的执行已落实于相关部门的日常工作中，做到有章可循。通过加强资金的管理，规范关联交易等措施，加强内控，避免侵害上市公司利益情况的发生，切实维护了广大投资者的合法权益。 （3）相关人员通过参加学习培训，增强了规范运作意识。 公司第三届董事、监事、高管已按要求于2007年参加了中国证监会组织的培训，并获得结业证书。 2008年5月12日，公司董事会、监事会完成了换届选举，所有新任的董事、监事将参加中国证监会于2008年10月组织的全面培训，以增强其规范运作的意识。 2、持续改进性问题的下一步计划 为了更好地贯彻落实中国证监会《关于2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》精神，按照上海辖区上市公司监管专题工作会议的要求，公司将在今后的日常工作中对以下三个方面进一步改进与加强管理，以深化公司治理。 （1）公司将继续充分发挥董事会专业委员会的作用，听取专业委员的建议与意见，以增强监督作用，提高决策的科学性。 （2）公司将按新颁布的《企业内部控制规范——基本规范》以及监管部门出台的法律法规及时修改公司相关制度，完善健全公司的内控制度，进一步发挥内审、内控作用，全面落实已有的内控制度，加强执行力度，定期检查，向董事会汇报；完善问责机制，规范关联交易，建立长效机制，加强程序管理，完善制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，向公司董事、监事和高级管理人员明确其维护上市公司资金安全的法定义务。 同时，公司将进一步完善《信息披露管理制度》，细化股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度，强化敏感信息排查、归集、保密及披露制度，规范披露上市公司关联交易和关联人名单，切实保护中小投资者利益。 （3）公司将继续加强相关人员参加上交所、证监会组织的学习培训；并督促相关人员通过自学、交流等方式，积极主动学习新政策、新法规，不断完善和健全公司制度，提升自己业务水平，以进一步规范公司运作，保护广大投资者权益。 三、自查发现的新问题、原因及整改措施 经自查，公司未发现在公司治理方面的新问题，在今后的工作中将会继续努力，以公司和股东利益最大化为目标，不断完善和深化公司治理，切实提高公司治理水准，提高上市公司质量。 上海紫江企业集团股份有限公司董事会 2008年7月18日