上海紫江企业集团股份有限公司关于'加强上市公司治理专项活动'自查报告 公司按照《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的要求，本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对以下问题进行了自查。 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况； 1、公司的发展沿革 上海紫江企业集团股份有限公司（以下简称'紫江企业'）前身系上海紫江企业有限公司（以下简称 '紫企公司'），1999年3月经上海市人民政府沪府[1999]20号文、上海市外国投资工作委员会沪外资委批字（99）第287号文件批准，变更为中外合资股份有限公司，总股本为23,840万股。紫企公司以截至1998年12月31日经审计的帐面净资产按1:1的比例折成23,840万股，紫企公司原股东上海紫江（集团）有限公司、珅氏达投资（香港）有限公司、上海华都企业发展有限公司、上海紫都置业发展有限公司、上海伊思丽贸易有限公司按原出资比例认购股份。 经中国证监会证监发行字[1999]82号文核准，紫江企业于1999年7月13日向社会公开发行人民币普通股8,500万股，形成公司总股本32,340万股，其中通过上海证券交易所上网定价发行了人民币普通股7,650万股，向证券投资基金配售了人民币普通股850万股，发行价为7.84元/股；公司社会公众股于1999年8月24日在上海证券交易所上市，股票简称'紫江企业'，股票交易代码'600210'，获准上市交易数量为7,650万股，配售给证券投资基金的850万股按国家有关规定于上述流通股上市之日起二个月后（1999年10月25日）上市流通。 公司上市之初总股本为32,340万股，其中流通股8,500万股。公司2000年年度股东大会审议通过了2001年配股方案，经中国证监会证监公司字[2001]73号文核准，公司以2000年12月31日总股本32,340万股为基数，于2001年8月向全体股东实施了每10股配3股的配股方案，配股价为每股16.5元，实际配售2,896万股，其中境外法人股股东配售346万股，社会公众股股东配售2,550万股。配售股份于2001年9月19日上市流通。配股后公司总股本为35,236万股，其中流通股11,396万股。 根据公司2001年第一次临时股东大会审议通过的资本公积金转增股本方案，公司于2001年9月，以配股完成后的股本35,236万股为基数，向全体股东每10股转增5.50687股（以2001年6月30日总股本32,340万股为基数，为每10股转增6股），转增的股本不足1股的处理方法按上海证券交易所有关规定处理，共计转增股本19,404.0071万股。转增后公司总股本为54,640.0071万股，其中流通股17,135.0913万股， 公司于2003年12月11日向社会公众增发9500万股人民币普通股，并于2003年12月26日上市流通。本次增发完成后的股份总数及股本结构变更情况如下（单位：股） 股本类别本次增发前比例本次增发本次增发后比例 一、尚未流通股份 境内法人股238,446,03943.64%0238,446,03937.17% 境外法人股136,603,11925.00%0136,603,11921.30% 尚未流通股份合计375,049,15868.64%0375,049,15858.47% 二、已流通股份 社会公众股171,350,91331.36%95,000,000266,350,91341.53% 已流通股份合计171,350,91331.36%95,000,000266,350,91341.53% 三、股份总数546,400,071100%95,000,000641,400,071100% 根据公司2003年度股东大会决议，公司在2004年3月实施了2003年度利润分配及资本公积金转增股本的方案，即以2003年底总股本641,400,071股为基数，每10股转增6股。本次转增完成后的股份总数及股本结构变更情况如下（单位：股）： 股本类别本次转增前比例本次转增本次转增后比例 一、尚未流通股份 境内法人股238,446,03937.17%143,067,623381,513,66237.17% 境外法人股136,603,11921.30%81,961,871218,564,99021.30% 尚未流通股份合计375,049,15858.47%225,029,494600,078,65258.47% 二、已流通股份 社会公众股266,350,91341.53%159,810,548426,161,46141.53% 已流通股份合计266,350,91341.53%159,810,548426,161,46141.53% 三、股份总数641,400,071100%384,840,0421,026,240,113100% 根据公司2004年第二次临时股东大会决议，公司在2004年9月实施了2004年中期资本公积金转增股本的方案，即以2004年6月30日总股本1，026，024，113股为基数，每10股转增4股。本次转增完成后的股份总数及股本结构变更情况如下（单位：股）： 股本类别本次转增前比例本次转增本次转增后比例 一、尚未流通股份 境内法人股381,513,66237.17%152,605,465534,119,12737.17% 境外法人股218,564,99021.30%87,425,996305,990,98621.30% 尚未流通股份合计600,078,65258.47%240,031,461840,110,11358.47% 二、已流通股份 社会公众股426,161,46141.53%170,464,584596,626,04541.53% 已流通股份合计426,161,46141.53%170,464,584596,626,04541.53% 三、股份总数1,026,240,113100%410,496,0451,436,736,158100% 2005年5月公司成为第一批股权分置改革试点公司之一，并于2005年7月完成股权分置改革。改革方案为：非流通股股东向流通股股东每10股支付3股股份作为对价。本次改革完成后，公司总股本为1,436,736,158股。截止2007年5月31日，公司第一大股东为上海紫江（集团）有限公司，持有公司股份363，154，105股，持股比例为25.276%. 2、公司目前情况： 公司注册资本为1,436,736,158元，法定住所为上海市申富路618号，法定代表人为沈雯，主要从事生产和销售各种PET瓶及瓶坯、瓶盖、标签、喷铝纸及纸板、PE流延膜、高档油墨、多色网印塑胶容器及其它新型材料。截至2006年12月31日，公司总资产为729,190.19万元，净资产为273,311.23万元，2006年1-12月实现净利润7671万元(经审计)。 （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人； 持有35.0306％股权 持有0.35％股权 持有25.276％股权 （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响； 1、目前公司的股本结构为：  （单位：股） 序号股东名称持有股数持有比例股份性质 1上海紫江（集团）有限公司300,00025.276％无限售条件的流通股 362,854,105有限售条件的流通股 2珅氏达投资（香港）有限公司168,961,94111.76％有限售条件的流通股 3社会公众股904,620,11262.964%无限售条件的流通股 合计1,436,736,158100%-- 2、控股股东及实际控制人简介 （1）法人控股股东情况 控股股东名称：上海紫江（集团）有限公司 法人代表：沈雯 注册资本：300,000,000元人民币 成立日期：1991年2月27日 主要经营业务或管理活动：主要从事投资控股、资产经营、国内贸易（除专项规定之外）等业务 （2）自然人实际控制人情况 实际控制人姓名：沈雯 国籍：中国 最近五年内职务：上海紫江（集团）有限公司董事长、总裁、党委书记、第十届全国政协委员。 上海紫江（集团）有限公司有股东32名，其中法人股东3名，其余为29名自然人