股票简称：有研硅股 股票代码：600206  公告编号：2012-028  有研半导体材料股份有限公司 2012 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 重要内容提示： ● 本次会议无否决或修改议案的情况 ● 本次会议无新提案提交表决 ● 本次非公开发行股票方案尚需中国证券监督管理委员会核准后方可实施 一、 会议召开和出席情况 有研半导体材料股份有限公司于 2012 年 9 月 10 日采取现场投票与网络投票相结合的方式召开 2012 年第四次临时股东大会。会议召集人为公司董事会，现场会议召开时间：2012 年 9 月 10 日上午 10:00，网络投票时间：2012 年 9 月 10日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00。现场会议地点为北京有色金属研究总院南院会议中心（北京市西城区新外大街 2 号）。参加表决的股东及股东代表共 322人，代表股份 113999572 股，占公司总股本的 52.41％，其中：出席现场会议并投票的股东及授权代理人 2 人，代表股份 88933853 股，占公司总股本的 40.89%；参加网络投票的股东和授权代理人 320 人，代表股份 25065719 股，占公司总股本的 11.52%。会议由公司董事长周旗钢主持，公司董事、监事、董事会秘书出席了会议，高级管理人员、聘请的律师列席了会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》和《有研半导体材料股份有限公司章程》的有关规定。 二、议案审议表决情况 1、审议通过了《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》。  占出席会议有 占出席会议有 占出席会议有同意股数 效表决权股份 反对股数 效表决权股份 弃权股数 效表决权股份  总数的比例（%） 总数的比例（%） 总数的比例（%） 112018383 98.26 1264489 1.11 716700 0.63 2、逐项表决审议通过了《关于公司向特定对象非公开发行 A 股股票方案的议案》。此议案涉及关联交易事项，关联股东北京有色金属研究总院回避表决。本议案经本公司股东大会审议通过，并报中国证券监督管理委员会核准后实施。 2.01 发行股票的种类和面值 本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。  占出席会议有 占出席会议有 占出席会议有同意股数 效表决权股份 反对股数 效表决权股份 弃权股数 效表决权股份  总数的比例（%） 总数的比例（%） 总数的比例（%） 25377603 94.32 1123489 4.18 404940 1.50 2.02 发行对象 本次非公开发行股票的发行对象为控股股东北京有色金属研究总院。发行对象符合法律法规的规定。  占出席会议有 占出席会议有 占出席会议有同意股数 效表决权股份 反对股数 效表决权股份 弃权股数 效表决权股份  总数的比例（%） 总数的比例（%） 总数的比例（%） 25377603 94.32 1123489 4.18 404940 1.50 2.03 发行方式 本次非公开发行通过向北京有色金属研究总院非公开发行的方式进行，在中国证监会核准后六个月内发行。  占出席会议有 占出席会议有 占出席会议有同意股数 效表决权股份 反对股数 效表决权股份 弃权股数 效表决权股份  总数的比例（%） 总数的比例（%） 总数的比例（%） 25372503 94.30 1123489 4.18 410040 1.52 2.04 发行数量 本次非公开发行股票数量合计不超过 6,100 万股（含）。 若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，上述数量将作相应调整。 在前述范围内，董事会提请股东大会授权董事会根据实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。同意股数 占出席会议有 反对股数 占出席会议有 弃权股数 占出席会议有  效表决权股份 效表决权股份  效表决权股份  总数的比例（%）  总数的比例（%） 总数的比例（%） 25372503 94.30 1123489 4.18 410040 1.52 2.05 认购方式 本次非公开发行的股票采用现金认购方式。  占出席会议有 占出席会议有  占出席会议有同意股数 效表决权股份 反对股数 效表决权股份 弃权股数 效表决权股份  总数的比例（%）  总数的比例（%） 总数的比例（%） 25372503 94.30 1123489 4.18 410040 1.52 2.06 定价基准日 本次非公开发行股份的定价基准日为公司第五届董事会第二十三次会议决议公告之日（2012 年 8 月 14 日）。  占出席会议有 占出席会议有  占出席会议有同意股数 效表决权股份 反对股数 效表决权股份 弃权股数 效表决权股份  总数的比例（%）  总数的比例（%） 总数的比例（%） 25372503 94.30 1123489 4.18 410040 1.52 2.07 发行价格 本次非公开发行股票发行价格为定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价（即 9.73 元/股）。 股票交易均价＝定价基准日前二十个交易日公司股票交易总额/定价基准日前二十个交易日公司股票交易总量。 若公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，上述发行底价将进行相应调整。  占出席会议有 占出席会议有  占出席会议有同意股数 效表决权股份 反对股数 效表决权股份 弃权股数 效表决权股份  总数的比例（%）  总数的比例（%） 总数的比例（%） 25372503 94.30 1123489 4.18 410040 1.52 2.08 限售期 本次非公开发行股票的限售期遵照《上市公司证券发行管理办法》等的有关规定执行，发行对象认购的股票自发行结束之日起三十六个月内不得转让。